Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).
Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:
— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);
— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).
Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).
Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:
— установление способа выполнения реквизитов документов;
— установление факта и способа изменения реквизитов документов;
— установление первоначального содержания реквизитов;
— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.
По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);
— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;
— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);
— каково содержание записей, удаленных путем травления;
— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
— каково содержание заклеенных записей;
— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
— каково содержание вдавленных записей;
— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
— каково содержание выцветших записей;
— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;
— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;
— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;
— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;
— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?
По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;
— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;
— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);
— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска
— печати и других реквизитов документа;
— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
— каково содержание слабо видимого оттиска печати;
— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом выполнен текст;
— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;
— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;
— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;
— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;
— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;
— был ли последующий экземпляр в закладке;
— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;
— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;
— каково содержание слабо видимого текста;
— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;
— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;
— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;
По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:
— выполнен ли текст полиграфическим способом;
— каким способом выполнен текст документа;
— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);
— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;
— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;
— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);
— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;
— каков способ обрезки листов;
— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
— каково содержание слабо видимого текста;
— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;
— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;
— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;
— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;
— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;
— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;
— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;
— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?
При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;
— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;
— каково содержание компостерных знаков;
— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?
При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;
— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;
— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?
При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;
— каково содержание текста сожженных документов?
Понятие документов в криминалистике
Термин «документ» происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме «все, что может служить свидетельством, уроком, примером».
Документ (в юриспруденции) — форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта.
Однако, ст. 84 УПК РФ предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации.
Поэтому в криминалистике термин «документ» употребляется в более широком смысле — как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации.
Документы в уголовном судопроизводстве
В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах:
-
- в качестве вещественного доказательства;
- в качестве иного документа — источника доказательств по делу.
Документ — вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ:
-
- служил орудиями преступления или сохранил на себе следы преступления;
- на него были направлены преступные действия;
- быть деньгами, ценностями и иным имуществом, полученным в результате совершения преступления;
- служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
Основное отличие документа — вещественного доказательства — его незаменимость по делу.
Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.
Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
Документ состоит из индивидуализирующих его элементов — реквизитов, соотношение которых определяет его форму:
-
- стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам;
- типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства;
- документы произвольной формы.
Реквизиты документа подразделяются на:
1) основные:
-
- подписи лиц, уполномоченных на подписание,
- оттиски печати (штампа),
- название документа,
- дата составления,
- наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ,
- форма бланка, регистрационный номер и др. (у документов типовой формы).
2) дополнительные:
-
- порядковый номер,
- иные элементы, обусловленные назначением документа.
В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов:
1) по источнику происхождения:
-
- официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц;
- частные, исходящие от граждан (с известным источником происхождения и анонимные);
2) по назначению:
-
- распорядительные,
- исполнительные,
- комбинированные;
3) по сфере применения:
-
- учетные,
- денежные,
- удостоверительные,
- транспортные,
- личные и т.д.
Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на
-
- подлинные;
- подложные.
Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию, и по форме:
- факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа;
- форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами).
В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия).
Подложный документ может быть
- с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности);
- с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений).
Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть
- полной (документ подделан целиком);
- частичной (в подлинный документ внесены изменения).
Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.
Общие правила обращения с документами
В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом — вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье):
-
- содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке — файле;
- не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам;
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
- не делать на документах пометок, обводок, указаний.
При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.
Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания.
Осмотр включает:
-
- внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка;
- выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа;
- определение правильности результатов арифметических подсчетов.
Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, — осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.
Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются:
-
- место, дата и время обнаружения документа;
- его наименование и иные реквизиты;
- размер, характер краев;
- наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;
- характеристика бумаги, красителя;
- выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.
Таким образом,
-
- интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
- материальный подлог — путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).
Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.
В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к:
- исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика);
- исследованию письма (судебное почерковедение);
- исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).
Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.
Нормативные правовые акты в Российской Федерации
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 50 «О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 49 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 46 «О некоторых вопросах судебной практики по делам о преступлениях против конституционных прав и свобод человека и гражданина (статьи 137, 138, 138.1, 139, 144.1, 145, 145.1 Уголовного кодекса Российской Федерации)»
Постановление Пленума ВС РФ от 29 ноября 2018 года № 41 «О судебной практике по уголовным делам о нарушениях требований охраны труда, правил безопасности при ведении строительных или иных работ либо требований промышленной безопасности опасных производственных объектов»
Согласно Федеральному закону от 28.11.2018 N 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» пересмотрен порядок разрешения гражданских и административных дел в судах (со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции, но не позднее 1 октября 2019 года).
Реквизиты документа — обобщённое название элементов оформления документа, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др, придающих документу юридическое значение.
Под реквизитами документа понимается:
- совокупность обязательных элементов оформления официального документа: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.;
- совокупность данных, индивидуализирующих документ: его наименование, номер, дата выдачи, организация или лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
- сумма для документов, отражающих движение денежных средств и т. д.
Некоторые реквизиты остаются неизменными при оформлении разных документов одного предприятия. Это эмблема организации, наименование организации и справочные данные о ней. Поэтому первые 9 реквизитов ГОСТ Р 6.30-2003 называются постоянными реквизитами. Все остальные реквизиты, фиксируемые при составлении конкретного документа (наименование вида документа, дата и т. д.), на разных документах будут отличаться, поэтому их называют переменными реквизитами.
При подготовке и оформлении документов используют следующие реквизиты:
01 — Государственный герб Российской Федерации;
02 — герб субъекта Российской Федерации;
03 — эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);
04 — код организации;
05 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;
06 — идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП);
07 — код формы документа;
08 — наименование организации;
09 — справочные данные об организации;
10 — наименование вида документа;
11 — дата документа;
12 — регистрационный номер документа;
13 — ссылка на регистрационный номер и дату документа;
14 — место составления или издания документа;
15 — адресат;
16 — гриф утверждения документа;
17 — резолюция;
18 — заголовок к тексту;
19 — отметка о контроле;
20 — текст документа;
21 — отметка о наличии приложения;
22 — подпись;
23 — гриф согласования документа;
24 — визы согласования документа;
25 — оттиск печати;
26 — отметка о заверении копии;
27 — отметка об исполнителе;
28 — отметка об исполнении документа и направлении его в дело;
29 — отметка о поступлении документа в организацию;
30 — идентификатор электронной копии документа;
31 — гриф ограничения доступа к документу.
Что подвергается исследованию
Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.
В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.
Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.
Для чего проводится исследование реквизитов документов
Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.
Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.
Особенности проведения исследования реквизитов документов
- применение большого количества апробированных методов и методик;
- широкий круг разрешаемых задач;
- зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
- необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.
Что входит в исследование реквизитов документов
- предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
- применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
- изучение образцов для сравнительного исследования;
- сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
- изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
- формулировка ответов на поставленные вопросы;
- подготовка заключения специалиста.
Какие вопросы ставятся перед специалистом
Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.
Примерный перечень вопросов:
- Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
- Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
- Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
- Каково первоначальное содержание реквизита?
- Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
- В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
- Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
- Каким веществом исполнен оттиск печати?
- Каково содержание компостерных знаков?
Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.
Процедура проведения исследования реквизитов документов
Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.
Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта. В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.
Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.
Техническая экспертиза документов
Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.
Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.
В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.
Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.
Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.
К объектам исследования СТЭД относятся:
- материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
- содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
- следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
- нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
- сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом) инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.
В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.
Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.
Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:
- установление способа изготовления документа или его частей;
- установление факта изменения первоначального содержания;
- выявление слабовидимых или невидимых записей;
- установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
- установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
- идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
- идентификация документа по его частям (или части).
Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:
- При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
- Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
- Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
- Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
- Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
- Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
- Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
- Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
- Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
- Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
- Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
- Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
- Исследование машинописных текстов:
- Каким способом выполнен текст?
- Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
- Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
- На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
- Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
- Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
- Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
- Каково содержание первоначальных записей?
- Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
- Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
- Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
- Установление содержания документа:
- Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
- Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
- Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
- Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
- Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
- Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
- Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
- С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
- На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
- Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
- Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
- Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
- Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
- Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
- Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
- Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
- Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
- Исследование разорванных и сожженных документов:
- Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
- Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
- Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
- Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?
Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.
Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:
- определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
- определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
- определение источника происхождения материала, изделия;
- отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
- идентификация конкретно выделенного объема материала;
- установление принадлежности частей одному изделию;
- установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
- установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.
Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:
- При исследовании материалов письма:
- Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
- Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
- Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
- Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
- Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
- Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
- Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
- Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
- В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
- При исследовании бумаги и бумажных изделий:
- Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
- Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
- Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
- Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
- Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
- Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
- Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
- Экспертиза вспомогательных материалов:
- Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
- Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
- Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
- Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
- Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
- Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
- Экспертиза травящих и смывающих веществ:
- Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
- Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
- Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
- Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
- Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
- Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?
Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.
Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.
Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.
В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:
- представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
- хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
- особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
- не делать на документах пометок, обводок, указаний.
В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:
- указать наименование документа и дату его составления;
- дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
- если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
- при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
- при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.
При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.
Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.
Обновлено: 10.10.2022
↑