Документ в криминалистике — материальный объект, в котором зафиксированы сведения о каких-либо происшедших или предполагаемых фактах или обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.
Классификация документов осуществляется по различным основаниям.
В зависимости от способа фиксации документы подразделяются: на письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения); графические (рисунки, чертежи); фотодокументы; кинодокументы; фонодокументы (магнитофонные записи); электронные; видеофонографические (видеодокументы).
В зависимости от происхождения документы делятся: на неофициальные (дневники, переписка, семейные фотоальбомы); официальные (документы органов власти, организаций, учреждений и предприятий).
Среди официальных документов выделяют: удостоверения — документы, удостоверяющие личность, статус, право; электронные документы (пластиковые карты, компьютерные записи и т.п.); деньги; ценные бумаги (облигация, вексель, чек и т.п.); кредитные или расчетные карты; иные платежные документы — документы, не являющиеся ценными бумагами; иные письменные документы.
В зависимости от качества изготовления эти документы дополнительно делятся: на официальные документы первого класса — право выпуска таких документов принадлежит государству, (деньги, лотерейные билеты, паспорта); официальные документы второго класса — право выпуска этих документов принадлежит организациям, предприятиям, имеющим лицензии на такой вид деятельности (акции, сертификаты); официальные документы третьего класса — к производству таких документов предъявляются невысокие требования, выпускать и изготавливать их могут различные организации (ценные бумаги, бланки анкет и т.п.).
По процессуальной природе различаются: документы — вещественные доказательства; иные документы-доказательства (отражают юридические факты).
По материально-правовой природе выделяют документы: подлинные; подложные, или поддельные. В свою очередь, подлинные документы можно разделить на действительные (имеющие юридическую силу) и недействительные (утратившие юридическую силу). Подложные делятся на документы, имеющие интеллектуальный подлог (содержание документа заведомо ложно), и документы, имеющие материальный подлог (когда изготавливается полностью подложный документ или изменяется содержание подлинного документа).
Под реквизитами документа понимаются его официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер. При отсутствии любого из них документ можно признать недействительным.
Получить выполненную работу или консультацию специалиста по вашему
учебному проекту
Узнать стоимость
Термин
«документ» происходит от латинского
dokumentum, означавшего в Древнем Риме «все,
что может служить свидетельством,
уроком, примером».
Документ (в
юриспруденции) —
форма удостоверения событий и фактов
в виде письменного акта.
Под
документом в узком смысле слова понимается
письменный акт, служащий доказательством
или свидетельством чего-либо. С точки
зрения криминалистики термин «документ»
употребляется в более широком смысле
как текстовой или графический материал,
выполненный любым способом: написанный
от руки, напечатанный типографским или
машинописным способом, нарисованный,
начерченный или выгравированный, а
также магнитные ленты и диски,
кинофотонегативы и позитивы, другие
носители доказательственной информации.
Виды
криминалистических исследований: 1)
к установлению автора текста документа
(автороведение);
2)
к исследованию почерка (почерковедение);
3)
к анализу других составных элементов
документа (технико-криминалистическое
исследование документов).
Криминалистическое
исследование документов – это отрасль
криминалистики, изучающая закономерности
возникновения и движения информации о
материальном носителе данных, средствах,
методах и приемах их исследования в
целях установления обстоятельств,
имеющих значение для раскрытия,
расследования и предупреждения
преступлений.
В
соответствии с действующим УПК документы
становятся доказательствами, «…если
обстоятельства и факты, удостоверенные
или изложенные учреждениями, предприятиями,
организациями, должностными лицами и
гражданами, имеют значение для уголовного
дела». Документы могут быть как
письменными, так и вещественными
доказательствами. Первые приобретают
статус доказательств благодаря лишь
своему содержанию. Например, заключение
эксперта, справка с места работы и т.п.
Документы,
которые имеют по делу значение вещественных
доказательств, служат объектами
криминалистического исследования.
Основное отличие документа – вещественного
доказательства от иных документов
состоит в том, что они незаменимы. Иные
документы заменимы, с них можно снять
копии, сохраняющие смысловое содержание
оригинала.
Криминалистическому
исследованию подвергаются официальные
и неофициальные документы. Первые служат
для удостоверения каких-либо юридических
фактов и именуются также стандартными.
Все другие относятся к неофициальным
или нестандартным.
Официальные
документы изготавливаются в соответствии
с установленными образцами, выдаются
учреждениями, предприятиями и
организациями. Они должны содержать
определенные реквизиты, без которых
будут недействительными. Реквизитами
являются бланк документа, его форма,
цвет, размер, наличие защитных средств,
оттисков штампов и печатей, фотокарточки,
подписи и т.п.
Неофициальные
(исходящие от частных лиц) бывают с
известным источником происхождения
(имеющие подпись и дату) и анонимные
(без подписи или составленные от
вымышленного лица). По своему назначению
это могут быть документы, удостоверяющие
какие-либо права или факты, и документы,
содержащие какие-то определенные
сведения.
Различают
подлинные и поддельные документы. В
свою очередь, в подлинных документах
выделяются действительные и недействительные
(например, удостоверение или пропуск,
срок действия которых истек). Документы,
содержание которых не соответствует
действительности, а реквизиты искажены,
считаются подложными.
В
зависимости от вида документа перед
экспертом могут ставиться различные
задачи. Если следователя интересует
автор или исполнитель документа,
проводится экспертиза письма (письменной
речи и почерка), если же важна техническая
сторона изготовления документа
(использованная бумага, клей, чернила,
пишущий прибор, полиграфические средства
и др.) – технико-криминалистическое
исследование,
куда должны представляться не копии, а
оригиналы документов – вещественных
доказательств.
Документы
– вещественные доказательства нельзя
подшивать в дело. Хранить их рекомендуется
в отдельном конверте соответствующего
размера. Сгибать документ можно лишь
по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные
документы для хранения и использования
при производстве следственных действий
необходимо помещать в прозрачные
конверты из полиэтилена.
При
пересылке документов упаковка их
производится в плотные конверты между
листами чистой бумаги таким образом,
чтобы они не оказались проколотыми,
прошитыми нитками, залитыми или
испачканными клеем или сургучом.
При
работе с документами надо иметь в виду,
что на них могут быть следы рук,
микрочастицы посторонних веществ и
т.п. Поэтому при обращении с ними нужно
пользоваться пинцетами с резиновыми
наконечниками, резиновыми перчатками,
бумажными уголками, чтобы сохранить
следы для соответствующих криминалистических
исследований.
Осмотр
документа можно производить в ходе
осмотра места происшествия или как
самостоятельное следственное действие.
Осмотр начинается с определения
наименования, вида, назначения документа
и ознакомления с его содержанием. При
этом устанавливается соответствие
содержания другим реквизитам документа
– угловому штампу организации, учреждения,
подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие
каких-либо данных составных частей
документа может свидетельствовать о
наличии интеллектуального подлога –
о выдаче документа ненадлежащим органом,
о представлении незаконных прав и т.п.
Далее
обращается внимание на признаки
материальной подделки – подчистки,
травления, дописки, замену листов в
многостраничных документах и др. При
этом используются необходимые технические
средства –- специальные осветители,
позволяющие просматривать документ в
бестеневом, направленном освещении, на
просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных
лучах, электронно-оптические и
увеличительные приборы, измерительные
инструменты.
Фиксация
результатов осмотра производится в
протоколе осмотра, составленном в
соответствии с уголовно-процессуальным
законом. В нем указывается место, дата
и время обнаружения документа; отправитель,
от которого он поступил; наименование
документа, его регистрационный номер,
дата выдачи, от имени какого учреждения
и на чье имя выдан, какими реквизитами
заверен; размер документа; характер
краев; наличие складок, разрывов, пятен
и загрязнений; характеристика бумаги,
красителя; выявленные при осмотре
признаки подлога и материальной подделки.
Содержание
нестандартных документов, небольших
по объему, вписывается в протокол
полностью. Если же текста в нем много
либо он носит секретный характер, то в
протоколе приводятся начальные и
последние слова осматриваемого документа.
Вносятся данные, характеризующие
индивидуальные признаки стандартных
документов. Например, при описании
паспорта в протоколе осмотра отмечается,
кому, когда, где и кем выдан, номер, серия
и другие сведения, внесенные в него от
руки.
Осмотр
документа при необходимости возможен
с участием специалиста-криминалиста
или специалиста в области иной
профессиональной деятельности в
зависимости от вида и назначения
исследуемого документа, а также с
использованием в качестве эталона
подлинных документов, выдаваемых
соответствующими государственными
органами, коммерческими или иными
организациями, от имени которых выдан
рассматриваемый документ.
Понятие документов в криминалистике
Термин «документ» происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме «все, что может служить свидетельством, уроком, примером».
Документ (в юриспруденции) — форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта.
Однако, ст. 84 УПК РФ предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации.
Поэтому в криминалистике термин «документ» употребляется в более широком смысле — как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации.
Документы в уголовном судопроизводстве
В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах:
-
- в качестве вещественного доказательства;
- в качестве иного документа — источника доказательств по делу.
Документ — вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ:
-
- служил орудиями преступления или сохранил на себе следы преступления;
- на него были направлены преступные действия;
- быть деньгами, ценностями и иным имуществом, полученным в результате совершения преступления;
- служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
Основное отличие документа — вещественного доказательства — его незаменимость по делу.
Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.
Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
Документ состоит из индивидуализирующих его элементов — реквизитов, соотношение которых определяет его форму:
-
- стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам;
- типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства;
- документы произвольной формы.
Реквизиты документа подразделяются на:
1) основные:
-
- подписи лиц, уполномоченных на подписание,
- оттиски печати (штампа),
- название документа,
- дата составления,
- наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ,
- форма бланка, регистрационный номер и др. (у документов типовой формы).
2) дополнительные:
-
- порядковый номер,
- иные элементы, обусловленные назначением документа.
В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов:
1) по источнику происхождения:
-
- официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц;
- частные, исходящие от граждан (с известным источником происхождения и анонимные);
2) по назначению:
-
- распорядительные,
- исполнительные,
- комбинированные;
3) по сфере применения:
-
- учетные,
- денежные,
- удостоверительные,
- транспортные,
- личные и т.д.
Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на
-
- подлинные;
- подложные.
Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию, и по форме:
- факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа;
- форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами).
В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия).
Подложный документ может быть
- с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности);
- с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений).
Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть
- полной (документ подделан целиком);
- частичной (в подлинный документ внесены изменения).
Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.
Общие правила обращения с документами
В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом — вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье):
-
- содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке — файле;
- не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам;
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
- не делать на документах пометок, обводок, указаний.
При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.
Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания.
Осмотр включает:
-
- внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка;
- выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа;
- определение правильности результатов арифметических подсчетов.
Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, — осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.
Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются:
-
- место, дата и время обнаружения документа;
- его наименование и иные реквизиты;
- размер, характер краев;
- наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;
- характеристика бумаги, красителя;
- выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.
Таким образом,
-
- интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
- материальный подлог — путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).
Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.
В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к:
- исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика);
- исследованию письма (судебное почерковедение);
- исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).
Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.
Нормативные правовые акты в Российской Федерации
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 50 «О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 49 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 46 «О некоторых вопросах судебной практики по делам о преступлениях против конституционных прав и свобод человека и гражданина (статьи 137, 138, 138.1, 139, 144.1, 145, 145.1 Уголовного кодекса Российской Федерации)»
Постановление Пленума ВС РФ от 29 ноября 2018 года № 41 «О судебной практике по уголовным делам о нарушениях требований охраны труда, правил безопасности при ведении строительных или иных работ либо требований промышленной безопасности опасных производственных объектов»
Согласно Федеральному закону от 28.11.2018 N 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» пересмотрен порядок разрешения гражданских и административных дел в судах (со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции, но не позднее 1 октября 2019 года).