Микроскопические методы исследования объектов судебно технической экспертизы реквизитов документов

Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;

— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

— печати и других реквизитов документа;

— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;

— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

Источник

Судебно-техническая экспертиза документов, ее возможности и порядок назначения

Проведение судебно-технической экспертизы документов (далее – СТЭД) – особое самостоятельное процессуальное действие, предметом которого являются фактические данные, связанные с исполнением документов ¹.

Объектом данного вида экспертизы являются:

документы, в которых исследуются различные реквизиты (рукописные и машинописные тексты, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки и т.п.).
технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы),
вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая паста-штрих и т.п.).

Задачи, решаемые в ходе исследования:

установление способа изготовления документа или его частей,
установление факта и способа внесения изменений в документ (подчистка, исправление, дописка, травление, замена фотокарточки, замена частей документа и т.п.),
установление последовательности выполнения реквизитов документов (пересекающихся штрихов записей, оттисков печатей и др.),
установление содержания документа (выявление невидимых, слабовидимых, зачеркнутых, залитых записей, выявление записей по вдавленным штрихам, восстановление разорванных, сожженных и др поврежденных документов),
установление технической подделки подписи,
исследование оттисков печатей и штампов,
исследование текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.

Процессуальным документом, на основании которого проводится СТЭД, является определение суда, постановление следователя, лица, производящего дознание. В постановлении (определении) должно содержаться:

краткое изложение обстоятельств дела,
перечень представляемых исследуемых документов и образцов для сравнительного исследования (в случае необходимости),
вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.

Вопросы должны быть сформулированы ясно, четко, конкретно. В них необходимо точно указать наименование документа, его реквизиты; что именно исследуется, что является образцами для сравнительного исследования, например:

«Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора № 2/7 от 5 марта 2018 г.? Если да, то каким способом они выполнены и каково первоначальное содержание записей?»,
«Каким способом нанесено изображение оттиска печати на последней странице договора?»,
«Нанесен ли оттиск печати ООО «Ноктюрн» в договоре купли-продажи печатью ООО «Ноктюрн», образцы оттисков которой представлены?»,
«Каково содержание рукописного текста, вдавленные штрихи которого имеются на листе 10 записной книжки?»,
«Какова последовательность выполнения записей и оттиска печати в договоре купли-продажи?»,
«Изготовлена ли копия товарной накладной с представленной товарной накладной».

Для проведения экспертизы представляются:

исследуемый документ
образцы для сравнительного исследования.

Требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач по СТЭД

При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу необходимо представить свободные образцы оттисков данной печати (штампа) — по времени выполнения максимально приближенные к дате изготовления исследуемого документа.

Если в ходе расследования дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу. ²

В случае предоставления экспериментальных образцов оттисков идентифицируемых печатей, штампов они выполняются при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанесение оттисков на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.

Назначение экспертиз по давности выполнения документа

При назначении экспертизы в целях установления времени изготовления документа или его фрагментов, как правило, ставятся следующие вопросы:

«Соответствует ли время изготовления документа указанной в нем дате?»
«Одновременно ли выполнены фрагменты документа?»

Исследования такого рода проводятся на основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красителей в материалах письма, отбеливателей в бумаге, с применением разрушающих методов. Однако в настоящее время в ФБУ Калининградской ЛСЭ Минюста России они не проводятся в виду отсутствия соответствующей приборной базы.

Другой подход к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни».

Имеется реальная возможность без применения разрушающих методов определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм — печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, так как совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, недели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц.

В связи с этим важнейшим условием проведения данного вида экспертного исследования является предоставление максимально возможного количества точно датированных документов.

Другим условием является предоставление в распоряжение эксперта сведений о частоте применения печатной формы, т.к. чем реже она использовалась, тем в большем интервале времени сохраняется устойчивость признаков.

Поскольку в момент вынесения определения (постановления) о назначении экспертизы иногда затруднительно предусмотреть все интересующие вопросы, представляется возможным предварительно проконсультироваться с экспертом нашего учреждения по тел. (4012) 46 90 70.

В предмет СТЭД не входит решение вопроса о подлинности или поддельности документа, т.к. эти понятия включают в себя юридическую оценку, которую делает суд (следователь) на основании фактических данных, установленных в ходе проведения экспертизы. Эксперт же решает лишь технические вопросы. Поэтому формулировка вопроса — «Является ли представленный документ поддельным» является неправильной. Вопрос следует формулировать следующим образом – «Имеются ли какие-либо изменения в документе? Если да, то каким способом они выполнены?».
При получении экспериментальных образцов оттисков печатей, штампов не допускается промывание или чистка печатной формы (клише)

Источник

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы.

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

времени изготовления документа или его реквизитов;
подлинность документа;
подлинность подписи:
последовательности выполнения реквизитов документа;
способа изготовления документа и его реквизитов;
способа изготовления печатных форм (печати и штампы);
внесений изменений в текст документа (например, дописка);
угасших, выцветших, залитых и удаленных текстов.

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения:

О времени приобщения исследуемого документа к делу,
Условиях его хранения до предоставления на экспертизу и т.п.;
Образцы для сравнения: документы с реквизитами, выполненными материалами того же цвета, что и исследуемый документ, в аналогичный с проверяемым документом временной период и хранившиеся в тех же условиях, что и представленный на экспертизу документ, пишущие приборы, которыми были выполнены подписи в исследуемом документе, штампы, которым были выполнены реквизиты исследуемого документа. Давность (время) выполнения документов-образцов не должна вызывать сомнений у суда.

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Какова давность подписи от имени … на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?
Выполнены ли слово «…» и подпись от имени … в … (указывается период времени)?
Какова давность оттиска печати на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

Для проведения экспертизы обязательно требуется письменное разрешение (суда, владельцев документа) на проведение микровырезок (1-2 мм) штрихов из бумаги документа. Проведение данного вида экспертиз без повреждения структуры, представленного на исследование документа, невозможно;
Необходимо предоставить на исследование образцы сравнения за проверяемый период времени, выполненные однотипными материалами письма и оттисками печати за интересующий период.

Только при наличии образцов сравнения эксперт даст категоричное заключение.

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пастами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

Какова последовательность нанесения подписи от имени … (указывается фамилия, имя, отчество), оттиска печати … (указывается данные оттиска печати) и печатного текста начинающегося словами «…» и заканчивающего словами «…» в таком-то документе?

Источник

Эксперты Института судебных экспертиз и криминалистики подготовили материал для читателей Klerk

Документы подделывали во всех времена. Собственно, с тех самых пор, когда появился сам документ. Уже в Древнем Риме люди пытались подделать завещания. На Руси первые записи о подделках встречаются в Псковской судной грамоте XV века. В статье 61 Грамоты сказано, что фальшивые документы («подложные документы, грамоты и доски»), подвергнув проверке, следует признать по суду недействительными.

С появлением цифрового документа подделок стало не просто больше. К подделкам, подчисткам, старению, травлению…добавились более изощренные, уже цифровые, фейки. Понятно, что и выявлять их стало сложнее. При этом документ как был, так и остаётся основным доказательством в судах различного уровня и систем.

Так, арбитражные суды, которые в основном имеют дело с экономическими спорами, часто вынуждены проверять документы по заявлениям сторон дела об их фальсификации.

Наиболее типичные заявления о фальсификации доказательств основаны на оспаривании подлинности подписи или оттиска печати. Еще один часто встречающийся вариант фальсификации — составление документа «задним числом».

Во всех этих случаях суд обязан проверить заявления о фальсификации доказательств. Основной способ проверки — назначение судебной технической экспертизы документов.

Что такое техническая экспертиза документов? Когда её назначают? Что является объектом технической экспертизы? Какие методики используют эксперты? Какие вопросы целесообразно задать экспертам?

Что такое техническая экспертиза документов?

Техническая экспертиза документов — один из самых распространённых видов криминалистических исследований. Это процессуальное действие, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.

Исторический факт.

Термин «техническая экспертиза документов» ввел в употребление Н. В. Терзиев в 1949 г. в работе «Введение в криминалистическое исследование документов».

Судебно-техническую экспертизу документов проводят в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Чаще всего её назначают в гражданском и арбитражном процессах для анализа договоров, завещаний, дарственных и других документов. Техническая экспертиза документов может идти в комплексе с судебно-почерковедческой и финансовой экспертизой.

Процессуальным документом, на основании которого проводят судебную техническую экспертизу документов, служит определение суда, постановление следователя или лица, производящего дознание.

Эксперту предоставляют документ (-ты) и образцы для сравнительного исследования.

Эксперт должны обладать специальными познаниями в области судебно-технической экспертизы документа. Кроме того, в некоторых случаях он должен иметь профильное специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа или познания в области компьютерной техники.

Техническую экспертизу документов назначают, чтобы установить:

способ изготовления документов;
давность (абсолютную и относительную) изготовления документа или его фрагментов и реквизитов (экспертиза печати и подписи);
давность изменений, внесённых в документ.

Какие задачи решает эксперт при производстве СТЭД?

Эксперты решают две группы задач: диагностические и идентификационные.

Идентификационные задачи

Сравнительное исследование
Установление тождества между единичными, индивидуально определенными объектами (средства печати, орудия письма и прочие технические средства, применяемые при изготовлении документа) в соответствии с их отображением в документе
Установление принадлежности элементов к документу
Установление общности (источника) происхождения документа в зависимости от условий производства, хранения и применения

Диагностические задачи

Установление способа изготовления документов, включая отдельные реквизиты
Определение способа и факта изменений, внесённых в документ
Установление вида, рода и первоначального содержания
Определение невидимого и слабо видимого текста, выцветшей, залитой, зачеркнутой записи; возраст документов.

Объекты технической экспертизы документов

Это вещественные и собранные по делу сведения.

письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.);
материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.);
следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.);
остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.

Какие документы отдают на техническую экспертизы чаще всего?

— личные: паспорт, водительские документы, дипломы;

— справочно-удостоверительные: справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.;

— денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег: приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.;

— отражающие движение материальных ценностей: накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.

Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.

Какие вопросы задают эксперту при назначении технической экспертизы?

С помощью чего сделаны записи, например, пишущим прибором, при помощи копировально-множительной техники или используя монтаж?

Каким пишущим прибором сделаны записи?

Сделана ли подпись с проведённой предварительно технической подготовкой или с помощью специального штампа-факсимиле?

Существуют ли в рукописи изменения: дописки, дорисовка некоторых штрихов, дорисовка одних штрихов поверх других штрихов?

Выполнены ли все фрагменты одного письма одинаковыми материалами?

Существуют ли в документе такие изменения, как подчистка, травление и т.п.?

Был ли подвержен документ воздействию термических факторов или воздействию воды, другой жидкости?

Подчищался ли текст документа, если да, то тогда необходимо определить какие записи, в том числе буквы или цифры, а также целые слова изменены путем подчистки?

Производилось ли исправление изначального текста с использованием вклейки, и если да, то что в тексте было изменено таким образом?

Одно или различные технические средства, такие как пишущая машинка, принтер и т.п., использовались для печати документа или его частей?

Имела ли место дописка каких — либо штрихов, цифр, значков, знаков или слов, после того времени, как документ был составлен?

Что по времени выполнилось ранее — сам текст или имеющийся оттиск печати, который пересекается со штрихами текста?

Что по времени было выполнено ранее — сам текст или подпись на документе?

Каким способом: кустарным или заводским сделана печать, штамп или какой — либо оттиск, поставленные на документе? Если на документе есть оттиск штампа или печати, то каким способом это было сделано? Это может быть копирование, рисование и т.п.

Методы технической экспертизы документов

Методика производства технических экспертиз подразумевает комплексный подход. Это значит, что до начала исследования физико-химическими методами (например, с использованием газохроматографа) эксперт обязательно устанавливает наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия. Если он установил таковые признаки, то дальнейшее исследование физико-химическими методами не имеет смысла.

Физико-химическое исследование предусматривает использование специальных знаний в области химии, а техническое исследование предусматривает использование специальных знаний в области технико-криминалистического исследования документов.

Арсенал технических средств и методик в сфере технико-криминалистического исследования документов разнообразен. Эксперты-техники применяют для исследования документов различные устройства: от простейших светофильтров до сложнейших микроскопов и хромотографов.

Мы рекомендуем ознакомиться с нашими статьями:

Рецензирование экспертных заключений: что вам как юристу надо про это знать — тут.
Почерковедческая экспертиза: как штрихи, буковки и завитки помогают установить автора подписи — читайте тут.
Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов — ссылка.

Материал подготовлен экспертами Институт судебных экспертиз и криминалистики.

Мы готовы ответить на ваши вопросы по тел. 8 800 500 7644

Источник

Установление последовательности выполнения реквизитов документов по пересекающимся штрихам

Авторский коллектив: М. О. Козлов, Д. В. Плотников.

Перед экспертом нередко ставятся вопросы о последовательности выполнения реквизитов документов или дописке отдельных обозначений, букв, цифр, слов. Решение этих вопросов часто связано с установлением хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов.

Именно эта задача относится к числу наиболее сложной и порой неразрешимой. Сложность этого вида исследования обусловлена причинами объективного и субъективного характера. Наряду с отсутствием в настоящее время надежной и универсальной методики исследования, анализ экспертных заключений указывает также на недостаточную степень владения экспертами методикой комплексного исследования подобных объектов. Объективные причины обусловливаются различными физико-химическими свойствами материалов бумаги и штрихов, и условиями их нанесения.

В криминалистической литературе, посвященной этой проблеме, описано множество методов, позволяющих получить положительные результаты о последовательности выполнения штрихов. Из анализа экспертной практики установлено, что наиболее эффективными методами, дающими возможность в категорической форме установить хронологическую последовательность нанесения пересекающихся штрихов, в большинстве случаев (70–90 %) являются:

1. Визуальное исследование

Документ исследуется визуально при различном освещении в разных областях светового спектра. Используется специальное оборудование со сменными светофильтрами. Они усиливают контраст между бумагой и чернилами и позволяют видеть то, что при обычном освещении уже невидимо.

Метод хорошо работает при установлении фактов подчистки: стертые ластиком цифры и слова, остатки сведенных подписей или штампов и подобное.

Изображения с лицевой и оборотной стороны должны образовать определённый грфический элемент. При подделки сложно подогнать изображения так, чтобы получилось полное совпадание.

Графические ловушки позволяют защитить документ от отдделки с помощью струйных и лазерных принтеров. Принтеры не способны воспроизвести мелкие, малозаметные детали в отличии от полиграфических машин.

2. Микроскопическое исследование

Эксперт исследует подписи, оттиски печати, тексты и документы под микроскопом. Метод позволяет разглядеть особенности штрихов, их строение, форму и размеры. Исследования подразделяются на световое и электронное. В обоих случаях используют микроскоп бинокулярный стереоскопический с увеличением до 100 крат.

При исследовании документов эксперт может определить факт подделки денежной купюры, удостоверения, диплома, справки и пр.

Увеличенное изображение фрагмента 5000 купюры. Наблюдается «высокий» способ печати и защитные нити в структуре бумаги.

Увеличенное изображение фрагмента 1000 купюры. Наблюдается «глубокий» способ печати.

3. Исследование в отраженных инфракрасных лучах

Если подпись или цифру «подчистить», может показаться, что она стерта окончательно, и ее не видно. Но это только если смотреть документ невооруженным глазом при обычном свете. Бледные остатки такой подписи все еще можно обнаружить при помощи специальных приборов.

Дело в том, что красящие вещества по-разному отражают и поглощают свет различного спектра. Подчищенная подпись исчезает, потому что паста ручки хорошо отражает свет видимого нам спектра. При привычном нам свете контраст между подчищенной подписью и бумагой может быть ничтожно мал — кажется, что подпись стерта полностью. Но при рассмотрении документа под ИК-лучами оставшиеся на бумаге остатки краски могут стать видимыми, потому что по-другому отражают свет в ИК-спектре.

Исследование под отраженными ИК-лучами помогают выявить и зафиксировать невидимый при обычном свете текст, стертые элементы подписи, даты и формулировки. Дифференцирует близкие по цвету, но имеющие разный состав штрихи. Например, можно определить, ставили ли в графу подписи «образец» карандашом, чтобы лучше подделать подпись. Также исследование выявляет залитые и зачеркнутые тексты и оттиски печати за счет разницы в поглощении ИК-излучения разными материалами.

Исследование в отраженных ИК лучах. Наблюдается различие в оптических свойствах штрихов цифр «1» и «3». Что свидетельствует о дописке.

4. Исследование люминесценций в видимой и ИК-областях спектра

В основе метода лежит способность веществ испускать свет за счет сообщенной им энергии. Если источник энергии — свет, то возбуждаемая им люминесценция называется фотолюминесценцией. Если энергия сообщается за счет химических реакций, то хемилюминесценцией.

Большинство источников световой энергии имеют широкий спектр излучения, поэтому для выделения возбуждающего люминесценцию света эксперт использует пару скрещенных светофильтров. Первый ставится на источник освещения — чтобы получить лучи, возбуждающие люминесценцию. Но результаты такой подсветки наш глаз не увидит. Поэтому второй светофильтр ставится перед «принимающей стороной» — объективом камеры или глазами эксперта. Этот фильтр отсекает возбуждающие люминесценцию лучи и пропускает более длинноволновое излучение самой люминесценции (по закону Стокса спектр испускания смещен в сторону более длинных волн по сравнению со спектром поглощения).

Эксперт не знает заранее особенностей светопоглощения и люминесценции изучаемых веществ, т.к. пасты, карандашные графиты и туши разнятся по составу. Поэтому максимальной люминесценции добиваются длительным подбором нужной комбинации светофильтров.

Метод эффективен при выявлении первоначального содержания вытравленных, смытых, угасших, залитых, зачеркнутых и подчищенных записей.

Наблюдается УФ люминесценция.

Наблюдается ИК люминесценция.

5. Метод влажного копирования

Основан на способности высохших чернильных штрихов копироваться на увлажненную поверхность желатинового слоя. Во время контакта растворенные или непрочно закрепленные на бумаге частицы краски диффундируют и адсорбируются на желатиновом слое. Последний локально окрашивается и проявляет зеркально отраженные цветные следы подписи или текста. В зависимости от задачи и вида материала письма применяются разные растворители, такие как вода, ДМФА, спирт, ацетон, гексан, циклогексанон, хлороформ. Используемые материалы: ПВХ-пленка и отфиксированная фотобумага.

С методом влажного копирования неразрывно связан другой — адсорбционно-люминесцентный метод (АЛМ). В его основе лежит люминесценция веществ после адсорбции на полимерной пленке. АЛМ не применяется отдельно от влажного копирования, а является его дополнительным и логичным развитием.

Метод влажного копирования применяется для дифференциации материалов письма, для установления последовательности выполнения штрихов, установления дописки.

Метод влажного копирования. Наблюдается пересечения оттиска печати штрихами шариковой ручки.

АЛМ. Наблюдается УФ-люминесценция откопированных участков.

6. Диффузно-копировальный метод

Метод основан на фотохимических процессах, происходящих в бумаге при контакте с красителями. Несенсибилизированную фотобумагу или пленку размачивают 10-15 мин в воде с добавлением 2-3 капель аммиака 25%, плотно прижимают к исследуемому участку бумаги. Затем фотоматериал выдерживают под неактиничным светом или засвечивают. После этого проявляют и фиксируют. Полученные оттиски — темные штрихи на светлом фоне.

Метод применяется при выявлении угасших, вытравленных или уничтоженных подчисткой записей. Помогает восстановить залитые или зачеркнутые записи, выполненные органическими красителями.

Наряду с описанными выше методами, в специальной литературе приводятся сведения об успешном применении для решения вопроса о последовательности выполнения пересекающихся штрихов таких методов, как электрография, тонкослойная хроматография, капельные химические реакции, эмиссионный спектральный анализ, фотосъемка в мягких рентгеновских лучах, применение жидкокристаллических термоиндикаторов, исследование в токах высокой частоты, радиографии, рентгеноструктурный анализ и др.

Безусловно, применение последней группы методов в экспертной практике МВД требует, помимо соответствующей приборной базы, и опытных специалистов, владеющих этими методами.

Последовательность применения методов, предназначенных для исследования пересекающихся штрихов, в каждой конкретной ситуации определяется экспертом. Однако принцип «от методов, не изменяющих документ, к методам, его изменяющим» должен неукоснительно соблюдаться.

Предлагаемый метод исследования пересекающихся штрихов аккумулирует в себе достоинства микроскопического и спектрофотометрического методов. Причем исследование проводится с использованием современного и доступного оборудования, которое имеется в большинстве экспертно-криминалистических подразделений. Это персональный компьютер и сканер.

Разрешающая способность современных сканеров свыше 2500 точек на дюйм или примерно 100 точек на 1 мм. Широко распространенное программное обеспечение «Adobe Photoshop» позволяет не только исследовать полноцветное изображение, но и выделять отдельные цветовые характеристики (например, RGB) и сопоставлять их интенсивность в различных исследуемых точках. Это существенно снижает субъективность выводов при сопоставлении признаков и приводит к более объективным заключениям в процессе исследования.

Образец пересекающихся штрихов

В качестве примера ниже указан порядок проведения исследования с использованием сканера и программного обеспечения «Adobe Photoshop 6.0».

1. Определить в режиме «Свойства сканера» параметр «Управление цветом» и установить, например, «RGB Color Space Profile».

2. Приготовить образцы пересекающихся штрихов, выполненные различными цветами (голубой, фиолетовый, желтый, черный, красный, зеленый, синий) для определения последовательности передачи цветов вашим сканером.

3. Отсканировать изображение образцов и исследуемого объекта.

4. С помощью инструмента «лассо» или «прямоугольной области» выделить участок исследуемого объекта, в котором имеются все пересекающиеся штрихи, и скопировать его в новый файл.

5. Используя «навигатор» и «информацию», определить интенсивность (в условных процентах) в прилежащих точках к пересечению штрихов и в самих штрихах каждого цвета (RGB (красный, зеленый, синий), CMYK (голубой, фиолетовый, желтый, черный).

6. Используя «каналы», например, красный, зеленый, синий в формате RGB (или голубой, фиолетовый, желтый, черный в формате CMYK), при значительном увеличении изучить пересекающиеся штрихи.

7. В процессе исследования необходимо выделять и копировать в отдельные файлы иллюстрационный материал.

Сопоставив последовательность передачи цветов вашим сканером с полученной информацией при исследовании представленного образца, можно приступить к синтезирующей части экспертного исследования.

Ваши данные отправлены

Источник

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическую экспертизу документов (ТКЭД) можно определить как методику изучения свойств документа с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения и изменения.

Цели технико-криминалистической экспертизы:

1) Выявление первоначального содержания документов (неразличимых, вытравленных, подчищенных, замазанных записей, а также текстов на сгоревших документах);

2) Исследование оттисков печатей и штампов;

3) Определение последовательности выполнения пересекающихся штрихов (производится в случаях, когда необходимо выяснить, что выполнено ранее, например подпись или печать);

4) Идентификация оборудования, использованного при изготовлении документов;

5) Выявление факта изменения первоначального содержания текстов, документов;

6) Установление идентичности (тождества) сравниваемых объектов (красителем синего цвета отмечены различающиеся признаки);

7) Восстановление целостности документа по его частям;

Определение принадлежности сравниваемых документов, технических средств к одному роду (виду, группе).

Аппаратные средства для производства технико-криминалистических исследований:

Видеоспектральный компаратор «ДИСТЕХ-ВСК 3»
«ДИСТЕХ-ВСК 3» предназначен для проведения полного технико-криминалистического исследования документов с целью определения способов изготовления, выявления полной или частичной подделки.

Источник

Технико-криминалистическая экспертиза документов – это исследование, позволяющее выяснить достоверность данных, способ изготовления документа и его подделки. Для каких целей проводят подобные исследования и куда обращаться, чтобы проверить бумаги?

Содержание

Что исследуют во время экспертизы?
Какие задачи решаются?
- Изучение реквизитов
- Изучение материалов
Кто проводит работу?
Этапы проведения исследования
Сроки проведения
Что содержит заключение эксперта?

Что исследуют во время экспертизы?

В ходе проверки изучаются следующие объекты:

документы, написанные от руки или машинописные, изготовленные в типографии (включая фрагменты бумаг);
то, чем бумага написана (ручки, карандаши и так далее);
изделия, необходимые для составления бумажного документа: копировальная бумага, ленты печатных машин, бумажный лист;
средства, позволяющие нанести реквизиты (печатные формы, знакопечатные аппараты);
средства, с помощью которых внесены изменения (ручки, корректоры и так далее);
клеи.

Эксперты действуют в двух направлениях в ходе работы: изучают содержание документа и бумагу.

Какие задачи решаются?

В результате работы, эксперт решает поставленные перед ним задачи:

Выявить каким способом документ изготовлен.
Установить время создания.
Дать ответ представлен оригинал или подделка, вносились ли изменения в представленный образец.
Понять, как выглядел настоящий бланк.

Такие задачи называются диагностическими. Помимо них, даются ответы идентификационного характера. К ним относятся:

К какому документу относится исследуемая часть.
С помощью каких средств была изготовлена бумага, и как внесены изменения.
Кто составитель.

Помимо этого можно классифицировать, то есть определить тип пишущей машинки, на которой изготовлен образец.

Изучение реквизитов

К реквизитам относятся текст, подписи, оттиски печати и средства, использованные для создания объекта исследования.

Исходя из этого, специалист выясняет не только, каким способом и когда бумага составлена, но и каким образом ее подделали и на чем.

Экспертиза текстов включает:

Изучение рукописных записей. В результате становится понятно, не только чем написан текст, на чем и когда, но и что скрыто, и каким способом это сделано.
Исследование штампов и оттисков. Можно понять, чем нанесен оттиск, его содержание, когда это было сделано. Выявляют содержание мало видимых оттисков, то, каким они были изначально, до изменения.
Экспертиза текстов, созданных на печатных машинках. Это исследование не только текста, но и печатных машинок, на которых он создавался.
Исследование полиграфической продукции. Определяется, как и чем наносился текст, на каком оборудовании, как бумага обрезана, сброшюрована и так далее.
Изучение наклеенных реквизитов. Устанавливается, как они наклеены, имеется ли факт переклейки и тому подобное.
Экспертиза документов, которые пытались сжечь. Исследуется вид, сколько их было, содержание.
Оценка разорванных документов. К чему относится обрывок, его содержание, реквизиты – вопросы, на которые дает ответы это исследование.

Изучение материалов

В ходе работы, эксперт выясняет всю информацию о бумаге, вещества, использованные для изменения содержания.

В результате изучения образцов, выясняется, какие именно материалы использовались, назначение веществ, одними веществами пользовались при составлении или разными, в какой момент времени выполнены реквизиты разными веществами.

Экспертиза подразделяется на три направления исследования:

Бумажных изделий.
Вспомогательных материалов.
Химических веществ.

Выбор направления зависит от задач, поставленных перед специалистом.

Кто проводит работу?

Профессионал, в области технико-криминалистической экспертизы должен обладать обширными знаниями в области физики, химии, техники, располагать специализированным оборудованием. Работают они или в частных центрах, или в государственной организации.

Прежде чем заказать проверку самостоятельно, для экономии времени и получения качественного результата, следует заранее справиться о сроках процедуры, о наличии специализированных приборов, квалификации работников.

Этапы проведения исследования

Чтобы эксперт начал проверку, заказчик должен действовать в определенном порядке. Схема действий следующая:

Получение постановления о проведении экспертизы. Чтобы это сделать, нужно обратиться в полицию и зафиксировать факт противоправных действий. Сначала идет проверка, а затем выносится решение о возбуждении или невозбуждении уголовного дела. После этого оперативный работник или следователь выносят решение о проведении экспертизы.
Специалисту ставится задача, и задаются определенные вопросы, на которые он должен получить ответ в ходе проверки бумаг. Нужно задать их грамотно, иначе экспертиза не принесет пользы. Если исполнитель, назначенный следователем, не устраивает потерпевшего, то он вправе самостоятельно заказать независимое разбирательство.
Эксперт дает консультацию, определяет объекты исследования.
После передачи нужных материалов, следует ожидать результаты ТКЭ.

Сроки проведения

Дату назначения ТКЭ определяет эксперт. Сроки работы зависят от качества документа, в частности подделки, трудоемкости работ, наличия времени у исполнителя, состояния исходного бланка.

Что содержит заключение эксперта?

Заключение, получаемое в ходе технико-криминалистической экспертизы, должно содержать обязательную информацию:

Персональные данные специалиста.
Наименование организации, в которой он трудится.
Методы исследования и использованное оборудование.
Описание процесса в краткой форме.
Ответы на поставленные вопросы.

Документ этот процессуальный, имеет вес в ходе любых разбирательств. Он заверяется не только специалистом, но и печатью организации.

Чтобы работа не затянулась на долгий срок, следует заранее узнать о том, какие понадобятся объекты для исследования. Консультация с юристом помогает составить грамотный перечень вопросов к эксперту.

Криминалистические экспертизыПочерковедческая экспертиза

Криминалистические экспертизыТрасологическая экспертиза

Источник