Реквизиты документа — обобщённое название элементов оформления документа, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др, придающих документу юридическое значение.
Под реквизитами документа понимается:
- совокупность обязательных элементов оформления официального документа: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.;
- совокупность данных, индивидуализирующих документ: его наименование, номер, дата выдачи, организация или лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
- сумма для документов, отражающих движение денежных средств и т. д.
Некоторые реквизиты остаются неизменными при оформлении разных документов одного предприятия. Это эмблема организации, наименование организации и справочные данные о ней. Поэтому первые 9 реквизитов ГОСТ Р 6.30-2003 называются постоянными реквизитами. Все остальные реквизиты, фиксируемые при составлении конкретного документа (наименование вида документа, дата и т. д.), на разных документах будут отличаться, поэтому их называют переменными реквизитами.
При подготовке и оформлении документов используют следующие реквизиты:
01 — Государственный герб Российской Федерации;
02 — герб субъекта Российской Федерации;
03 — эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);
04 — код организации;
05 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;
06 — идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП);
07 — код формы документа;
08 — наименование организации;
09 — справочные данные об организации;
10 — наименование вида документа;
11 — дата документа;
12 — регистрационный номер документа;
13 — ссылка на регистрационный номер и дату документа;
14 — место составления или издания документа;
15 — адресат;
16 — гриф утверждения документа;
17 — резолюция;
18 — заголовок к тексту;
19 — отметка о контроле;
20 — текст документа;
21 — отметка о наличии приложения;
22 — подпись;
23 — гриф согласования документа;
24 — визы согласования документа;
25 — оттиск печати;
26 — отметка о заверении копии;
27 — отметка об исполнителе;
28 — отметка об исполнении документа и направлении его в дело;
29 — отметка о поступлении документа в организацию;
30 — идентификатор электронной копии документа;
31 — гриф ограничения доступа к документу.
Что подвергается исследованию
Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.
В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.
Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.
Для чего проводится исследование реквизитов документов
Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.
Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.
Особенности проведения исследования реквизитов документов
- применение большого количества апробированных методов и методик;
- широкий круг разрешаемых задач;
- зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
- необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.
Что входит в исследование реквизитов документов
- предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
- применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
- изучение образцов для сравнительного исследования;
- сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
- изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
- формулировка ответов на поставленные вопросы;
- подготовка заключения специалиста.
Какие вопросы ставятся перед специалистом
Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.
Примерный перечень вопросов:
- Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
- Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
- Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
- Каково первоначальное содержание реквизита?
- Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
- В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
- Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
- Каким веществом исполнен оттиск печати?
- Каково содержание компостерных знаков?
Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.
Процедура проведения исследования реквизитов документов
Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.
Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта. В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.
Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.
Понятие документов в криминалистике
Термин «документ» происходит от латинского dokumentum, означавшего в Древнем Риме «все, что может служить свидетельством, уроком, примером».
Документ (в юриспруденции) — форма удостоверения событий и фактов в виде письменного акта.
Однако, ст. 84 УПК РФ предусматривает, что документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации.
Поэтому в криминалистике термин «документ» употребляется в более широком смысле — как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации.
Документы в уголовном судопроизводстве
В уголовном судопроизводстве документ может выступать в двух процессуальных статусах:
-
- в качестве вещественного доказательства;
- в качестве иного документа — источника доказательств по делу.
Документ — вещественное доказательство должен обладать признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ:
-
- служил орудиями преступления или сохранил на себе следы преступления;
- на него были направлены преступные действия;
- быть деньгами, ценностями и иным имуществом, полученным в результате совершения преступления;
- служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
Основное отличие документа — вещественного доказательства — его незаменимость по делу.
Письменные доказательства могут быть представлены в виде копии.
Документ в правовой практике призван устанавливать и удостоверять юридические факты, влекущие возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Обладая определенной формой, рядом индивидуализирующих его элементов (реквизитов), документ создает определенное доказательственное обеспечение закрепленных в нем фактов и в случае содержания сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, является письменным доказательством. Такими документами могут быть: акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа.
Документ состоит из индивидуализирующих его элементов — реквизитов, соотношение которых определяет его форму:
-
- стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам;
- типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства;
- документы произвольной формы.
Реквизиты документа подразделяются на:
1) основные:
-
- подписи лиц, уполномоченных на подписание,
- оттиски печати (штампа),
- название документа,
- дата составления,
- наименование организации (ФИО физического лица), от которой исходит документ,
- форма бланка, регистрационный номер и др. (у документов типовой формы).
2) дополнительные:
-
- порядковый номер,
- иные элементы, обусловленные назначением документа.
В документоведении предлагается множество оснований для классификации документов:
1) по источнику происхождения:
-
- официальные документы, исходящие от учреждений и должностных лиц;
- частные, исходящие от граждан (с известным источником происхождения и анонимные);
2) по назначению:
-
- распорядительные,
- исполнительные,
- комбинированные;
3) по сфере применения:
-
- учетные,
- денежные,
- удостоверительные,
- транспортные,
- личные и т.д.
Как источники доказательственной информации по уголовным делам документы следует классифицировать на
-
- подлинные;
- подложные.
Подлинный документ соответствует действительности и по содержанию, и по форме:
- факты, события и свойства, о которых сообщается в документе, действительно имели место, характеризуются именно теми свойствами, которые описаны в документе, т.е. доказательственные факты совпадают с содержанием документа;
- форма (в зависимости от вида документа) отвечает требованию адекватного отражения действительности всеми своими элементами (реквизитами).
В числе подлинных документов выделяют действительные и недействительные (утратившие юридическую силу, например доверенность с истекшим сроком действия).
Подложный документ может быть
- с интеллектуальным подлогом (если по форме он правильный, но по содержанию не соответствует действительности);
- с материальным подлогом (при фальсификации содержания или других реквизитов документа путем внесения определенных материальных изменений).
Документы со следами материального подлога в криминалистике принято называть поддельными. Подделка может быть
- полной (документ подделан целиком);
- частичной (в подлинный документ внесены изменения).
Деление документов на подлинные и подложные необходимо для того, чтобы исключить из общей системы доказательств те документы, содержание или форма которых сфальсифицированы, если они оказались в числе доказательственных данных. Факт подделки может иметь самостоятельное значение, если доказыванию именно этого факта служит вся собираемая совокупность доказательств.
Общие правила обращения с документами
В криминалистике разработаны рекомендации по осмотру и обращению с документом — вещественным доказательством, которые следует соблюдать следователю (судье):
-
- содержать документ в прозрачной полиэтиленовой обложке — файле;
- не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать по имеющимся складкам;
- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
- не делать на документах пометок, обводок, указаний.
При работе с документами на предварительном следствии следователю надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с документами нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для последующих экспертных исследований. Следственный осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.
Следственный (судебный) осмотр документа следует начинать с изучения его содержания.
Осмотр включает:
-
- внимательное прочтение текста, оттисков печати (штампа), ФИО лиц, подписавших документ, бланка;
- выявление противоречий между содержанием документа и общеизвестными или установленными фактами, несоответствий между содержанием отдельных реквизитов документа;
- определение правильности результатов арифметических подсчетов.
Далее обращается внимание на признаки внесения в документ изменений после его составления (подчистки, травления, дописки и др.). При этом используются специальные технические средства, не влекущие за собой повреждение документа, — осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в УФ- и ИК-лучах, увеличительные приборы (лупа, микроскоп), измерительные инструменты. При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств.
Фиксация результатов следственного осмотра документов производится в протоколе осмотра в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона; в нем указываются:
-
- место, дата и время обнаружения документа;
- его наименование и иные реквизиты;
- размер, характер краев;
- наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;
- характеристика бумаги, красителя;
- выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.
Следственный осмотр документа при необходимости может быть произведен с участием специалиста-криминалиста или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами и иными организациями, от имени которых выдан соответствующий документ.
Таким образом,
-
- интеллектуальный подлог выявляется путем проведения следственных, оперативно-розыскных и судебных действий (допроса, осмотра и др.);
- материальный подлог — путем проведения криминалистических исследований, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены самим следователем (судьей).
Результаты осмотра документа как потенциального вещественного доказательства должны помочь следователю (судье) правильно определиться в виде назначаемого криминалистического исследования, его возможностях, постановке задания перед экспертами, сборе и подготовке материалов для экспертизы, так как только в результате криминалистического исследования (экспертизы) может быть установлен факт фальсификации документа, имеющий доказательственное значение по делу.
В рамках криминалистического исследования документов осуществляется научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся к:
- исследованию письменной речи (судебное автороведение, судебная лингвистика);
- исследованию письма (судебное почерковедение);
- исследованию реквизитов и материалов документа (технико-криминалистическое исследование документа).
Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, именуется технико-криминалистическим исследованием документов.
Нормативные правовые акты в Российской Федерации
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 50 «О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 49 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан»
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 46 «О некоторых вопросах судебной практики по делам о преступлениях против конституционных прав и свобод человека и гражданина (статьи 137, 138, 138.1, 139, 144.1, 145, 145.1 Уголовного кодекса Российской Федерации)»
Постановление Пленума ВС РФ от 29 ноября 2018 года № 41 «О судебной практике по уголовным делам о нарушениях требований охраны труда, правил безопасности при ведении строительных или иных работ либо требований промышленной безопасности опасных производственных объектов»
Согласно Федеральному закону от 28.11.2018 N 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» пересмотрен порядок разрешения гражданских и административных дел в судах (со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции, но не позднее 1 октября 2019 года).