Как зарегистрировать инвестиционную компанию - Контакты компаний и предприятий

Инвестиционные компании – сравнительно «молодой» сегмент бизнеса для России. О том, что такое ИК и как в ней «разобраться», AllKredits уже писал в материале «Как выбрать инвестиционную компанию?». Однако одно дело инвестировать в готовое предприятие и совсем другое стать его «родителем».

Содержание:

Деятельность инвестиционных компаний
Что нужно, чтобы открыть инвестиционную компанию
Лицензия ФСФР для инвестиционной компании

Деятельность инвестиционных компаний

Несмотря на «молодость» направления, его популярность в настоящее время растет в геометрической прогрессии. Начинающий инвестор основательно задумался над тем, что сбережения должны работать и даже сделал для этого первые шаги, ознакомившись с понятием ценных бумаг, а также попытавшись разобраться в инвестиционных стратегиях. А значит, готов к таким услугам и хочет со временем стать настоящим профессиональным инвестором.

Планируя такую компанию как будущий вид бизнеса, необходимо понимать, что купля-продажа ценных бумаг – лишь малая часть работы предприятия, помимо этого, существуют и другие различные виды деятельности:

Брокерская – операции с ценными бумагами по поручению или на основе комиссионного договора;
Дилерская – операции с ЦБ от своего лица и за свой счет;
Клиринговая – определение обязательств: сверка, сбор, корректировка информации по сделкам, подготовка документации и т.д.;
Депозитарная – переход и учет прав, хранение сертификатов;
Управление активами – доверительное управление;
Ведение реестров – хранение, обработка, ведение реестров держателей;
Организация торговли – посредническая деятельность по заключению сделок.

Квинтэссенция работы такого предприятия – заработок денег для клиентов, что является мощным стимулом последних для привлечения своего социального круга. Однако стабильная положительная деятельность не может строиться на пустом месте и для нее необходим штат экспертов и экономистов, выдающих точные прогнозы, на основе которых формируется инвестиционный портфель.

Что нужно, чтобы открыть инвестиционную компанию

Как и любой бизнес, ИК начинается с открытия юридического лица, которое может принимать любую организационно-правовую форму, кроме формы ИП.

Простейшей и наиболее востребованной ОПФ в России является общество с ограниченной ответственностью. Подробнее о том, как зарегистрировать ООО, можно прочесть в материале AllKredits «Как самостоятельно зарегистрировать ООО: пошаговая инструкция». Помимо этого, стоит обратить внимание на материал «Как зарегистрировать ООО онлайн?», в котором приведен интересный механизм, предлагаемый Сбербанком.

Не будем подробно говорить о том, что нормальный бизнес должен иметь бизнес-план, отвечающий на такие вопросы, как:

Конъюнктура рынка;
Маркетинговые исследования;
Анализ рисков;
Финансовая модель;
Концепция проекта, его миссия;
Штатное расписание;
Система управления;
Карта развития.

По сути, первые этапы регистрации инвестиционной компании ничем не отличаются ото всех процедур, уже рассмотренных AllKredits в предыдущих материалах.

Главным отличием в данном случае становится только получение лицензии в ФСФР.

Лицензия ФСФР для инвестиционной компании

Лицензия ФСФР – основной документ для деятельности ИК, который не только предоставляет доступ к рынку ценных бумаг, но и дает право предприятию оказывать заявленные услуги.

Получение лицензии жестко регламентировано требованиями. Так, требования к собственным средствам организации составляют:

Для брокерской и дилерской деятельности – не менее 10 млн руб.;
Для доверительного управления – не менее 35 млн руб.;
Для депозитарной деятельности – не менее 70 млн руб.

Помимо этого, существуют требования к штатной комплектации предприятия, которая в обязательном порядке должна включать в себя:

Генерального директора – опыт работы в смежных специализированных областях не менее 1 года, квалификационный аттестат серии 1.0, отсутствие судимости;
Контролера – высшее экономическое или юридическое образование или стаж работы не менее 2 лет, квалификационный аттестат серии 1.0, отсутствие судимости;
Специалистов с аттестатами не ниже 1.0, количество которых зависит от выбранной деятельности:
- Брокерская или дилерская – не менее двух;
- Брокерская и дилерская – не менее трех;
- Брокерская, дилерская и доверительное управление – не менее 4;
- Все виды – не менее шести.

О том, что такое квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, можно подробнее прочесть в материале AllKredits «Аттестат ФСФР: зачем нужен брокерский аттестат и как его получить?».

С необходимым пакетом документов для получения лицензии ФСФР можно ознакомиться на кликабельном скриншоте.

Источник

Существует несколько организационно-правовых форм, которые используются при создании инвестиционных (венчурных) фондов в России.

Наиболее распространенными формами являются три — фонды в форме некоммерческих организаций (некоммерческих юридических лиц), фонды в форме инвестиционных товариществ и ЗПИФ (закрытые паевые инвестиционные фонды).

Так, в форме фонда как некоммерческой организации (некоммерческого юридического лица) действует Фонд развития интернет-инициатив (ФРИИ), учреждённый Агентством стратегических инициатив (АСИ). Минусами такой формы является то, что прибыль фонда не подлежит распределению между учредителями, а управление им довольно сильно зарегулировано законодательством. Данная модель не очень распространена, поэтому я более не уделю ей внимания в данной статье.

Гораздо более интересной формой структурирования инвестиционного (венчурного) фонда является ЗПИФ. Это довольно распространенная в России модель. К примеру, на сайте фонда фондов РВК (Российской венчурной компании) приведён некоторый перечень фондов, действующих в форме ЗПИФ.

Самой популярной же формой структурирования инвестиционного (венчурного) фонда сейчас является инвестиционное товарищество. На территории России на данный момент большинство фондов действует именно в этой форме, хотя ещё совсем недавно она была известна лишь в узких кругах (с перечнем некоторых фондов, действующих в данной форме можно ознакомиться, к примеру, также на сайте РВК). В какой-то степени надо отдать должное РВК за популяризацию данного инструмента. Создание и деятельность инвестиционного товарищества регулируется Федеральным законом «Об инвестиционном товариществе» от 28.11.2011 No 335-ФЗ (далее — закон о ДИТ).

Именно об инвестиционном товариществе как возможной форме, в которой может действовать инвестиционный (венчурный) фонд, я и хочу рассказать в данной статье.

Итак, инвестиционное товарищество (ИТ) обладает следующими характерными признаками:

ИТ действует по классической схеме — general partner (управляющий партнёр, GP), как правило, привлекает капитал сторонних инвесторов (limited partners, LP) и управляет фондом (капиталом и портфелем);
ИТ имеет гибкую систему управления, благо законодательством многие вопросы отданы на регулирование самими партнёрами посредством заключаемого ими договора инвестиционного товарищества (ДИТ);
ИТ имеет возможность быстрого введения в фонд новых инвесторов (limited partners), а также выведения прежних инвесторов (LP) с выплатой (выделением) им их доли (при условии, если это предусмотрено договором инвестиционного товарищества);
ИТ имеет гибкую систему выплаты инвесторам дивидендов, которая также устанавливается договором инвестиционного товарищества;
вкладом управляющего партнёра (GP) помимо денег может быть и иное имущество, имущественные права и иные права, имеющие денежную оценку, профессиональные и иные знания, навыки и умения, а также деловая репутация;
вкладом LP могут быть только деньги, если иное прямо не предусмотрено договором инвестиционного товарищества.

Порядок создания инвестиционного (венчурного) фонда в форме инвестиционного товарищества

Создание инвестиционного товарищества происходит в следующем порядке.

Создаётся юридическое лицо, выступающее инициатором и, как правило, управляющим товарищем (GP) в будущем инвестиционном товариществе (фонде). Указанное юридическое лицо формирует собственный капитал в виде денег или иного имущества, имущественных прав (иных прав, имеющих денежную оценку), профессиональных и иных знании, навыков и умений, деловои репутаций. Формируя свой собственный капитал, GP, по сути, готовит для будущих LP коммерческое предложение (оферту).

После формирования собственного капитала инициатор инвестиционного товарищества (как правило, будущий GP) осуществляет поиск LP, которые вместе с ним войдут в инвестиционное товарищество и внесут соответствующий вклад в общее имущество товарищей. Участниками инвестиционного товарищества могут быть коммерческие организации, а также некоммерческие организации (постольку, поскольку осуществление инвестиционнои деятельности служит достижению целеи, ради которых они созданы, и соответствует этим целям). Физические лица не могут являться сторонами договора инвестиционного товарищества. Количество товарищей может быть не менее 2 и не более 50.

Стоит отдельно отметить, что реклама инвестиционного товарищества запрещена, а также не допускается привлекать новых лиц к совместной инвестиционной деятельности посредством публичной оферты. При этом не является рекламой размещение информации о фонде на сайте инвестиционного товарищества в сети «Интернет», а также на других сайтах в сети «Интернет».

При достижении договоренности о формировании минимально необходимого капитала для запуска деятельности инвестиционного товарищества будущие товарищи (далее также «партнёры») заключают договор инвестиционного товарищества (ДИТ), неотъемлемой частью которого является политика ведения общих дел (инвестиционная декларация). ДИТ в обязательном порядке заверяется нотариально. После заключения ДИТ в инвестиционное товарищество могут войти новые товарищи путём заключения и нотариального удостоверения соглашения о присоединении к ДИТ.

При этом никакого отдельного (специального) юридического лица, являющегося инвестиционным (венчурным) фондом не создаётся. Фондом является совокупность активов, учитываемых уполномоченным управляющим товарищем, и совокупность юридических лиц, являющихся товарищами (партнёрами). При этом представительскую функцию фонда выполняет управляющий товарищ (управляющие товарищи) в виде того или иного юридического лица (юридических лиц). Подчеркнем, юридическое лицо, являющееся управляющим товарищем, как таковым фондом не является. Такое юридическое лицо лишь представляет фонд как совокупность активов и товарищей (партнёров).

ДИТ должен быть заключен с указанием срока или с указанием цели в качестве отменительного условия. Срок действия ДИТ, в том числе заключенного с указанием цели в качестве отменительного условия, не может превышать пятнадцать лет. В случае, если срок действия договора инвестиционного товарищества не указан, такой договор действует в течение пятнадцати лет.

Формирование и управление имуществом инвестиционного товарищества

Общее имущество товарищей (партнёров) обособляется от имущества управляющего товарища (GP) и других товарищей (LP) и учитывается уполномоченным управляющим товарищем (в качестве него выступает либо единственный GP, либо кто-то из лиц, являющихся GP) на отдельном балансе (по общему имуществу ведется самостоятельныи учет).

Общее имущество находится в общей долевой собственности товарищей. Размер доли каждого из товарищей в общем имуществе (капитале инвестиционного товарищества) определяется пропорционально стоимости внесённого им вклада. В случае внесения товарищами вклада в общее имущество не в виде денег, денежная оценка такого вклада осуществляется либо в соответствии с положениями ДИТ, либо оценщиком.

При передаче имущества передающий имущество товарищ и принимающий имущество управляющий товарищ (GP) оформляют акт приема-передачи имущества. Передаваемые в состав общего имущества товарищей денежные средства зачисляются на отдельныи банковский счет или банковские счета. При этом в распоряжении банку о перечислении денежных средств должно быть указано, что денежные средства передаются в состав общего имущества товарищей по ДИТ с индивидуальным обозначением данного договора. Детали оформления и учёта иных видов имущества, переданных в виде вкладов товарищей, определяются ст. 10 закона о ДИТ.

В течение срока деятельности инвестиционного товарищества раздел общего имущества и выдел из него доли по требованию товарища не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных ДИТ.

Решения, касающиеся общих дел товарищей, принимает управляющий товарищ, если иное не предусмотрено законом о ДИТ или договором инвестиционного товарищества. Для принятия решений, касающихся общих дел товарищей, договором инвестиционного товарищества может быть предусмотрено создание инвестиционного комитета. Решение тех или иных вопросов также может быть отнесено к компетенции общего собрания товарищей. Полномочия управляющего товарища на совершение сделок и ведение иных общих дел товарищей от имени всех товарищей основаны на ДИТ. При этом для осуществления этих полномочий управляющему товарищу не требуется доверенность.

В отношениях с третьими лицами в связи с ведением общих дел товарищей GP обязан указывать, что он действует в качестве управляющего товарища, и раскрывать индивидуальные признаки ДИТ. В противном случае GP обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом.

За ведение общих дел товарищем GP имеет право на получение вознаграждения в размере и в порядке, которые устанавливаются ДИТ. Как правило, вознаграждение управляющего товарища состоит из следующих частей:

— вознаграждение за управление (обычно составляет 2 % в год от суммы капитала инвестиционного товарищества);

— вознаграждение за успех.

С уважением, Евгений Рябов, инвестиционный и корпоративный юрист, автор книги «Стартап и инвестор: правила игры»

email: [email protected]

+7 (987) 207 73 80

Telegram t.me/eriabov

Источник

Как открыть инвестиционную компанию? Бизнес-план, виды и этапы развития

6 Февраля, 2020
Бизнес планы

Сталкиваясь с обслуживаниями на финансовом рынке, многие состоятельные бизнесмены задают вопрос о том, как открыть инвестиционную компанию. Большая часть отказывается от этой идеи, решив, что такое попросту невозможно. На самом же деле реализовать подобную мечту вовсе не сложно. У любого инвестора имеется шанс создать такое учреждение, которое будет отвечать всем наиболее современным требованиям, оказывая финансовые услуги высокого качества. Подобные компании представляет собой организации, занимающиеся вложением денежных средств инвесторов в разные проекты, и на фондовых рынках в том числе.

Этапы развития с нуля

Разберемся, как открыть инвестиционную компанию с нуля.

Чтобы запустить такую организацию, необходимо, как и в прочих случаях, пройти несколько следующих этапов. В общей ситуации весь процесс будет выглядеть так:

Стадия осмысления базовой идеи, а вместе с тем и миссии запланированной организации.
Проведение разработки бизнес-плана проекта.
Выбор организационного правового формата собственности учреждения.
Проведение оценки имеющихся ресурсов и способов развития намеченного бизнеса.
Принятие решения об открытии инвестиционного проекта и достижение непосредственного осуществления идеи.

Этап осмысления общей идеи компании и ее миссии

В рамках общения с инвестиционными брокерами многих бизнесменов наверняка посещала мысль о том, что оказываемые услуги могли бы отличаться более высоким качеством. Именно данное обстоятельство сможет подтолкнуть к запуску собственной организации и решению вопроса о том, как открыть инвестиционную компанию.

Миссия учреждения представляет собой основную цель компании, и в этом случае она может звучать, к примеру, как «предоставление оказания услуг брокерского обслуживания и инвестиционного консультирования на высоком уровне, что позволяет учитывать все интересы клиентов». Далее поговорим о стратегии развития.

Бизнес-план проекта

Чтобы понять, как открыть инвестиционную компанию, следует начать с проработки бизнес-плана.

Схема организации дает возможность:

Рассмотрения сильных и слабых сторон будущей организации.
Определения маркетингового плана.
Рассмотрения финансовой стратегии.
Проведения анализа имеющейся внешней и внутренней среды.

Бизнес-план выступает основным документом. В связи с этим процессу его разработки, как и стратегии развития будущего учреждения в целом, стоит уделять особое внимание. Примеры инвестиционных планов компаний можно всегда найти в открытых источниках. Правда, лучше всего доверить их разработку грамотным профессионалам.

Основные разделы

В качестве примера приведем общую схему бизнес-проекта.

Итак, основными его разделами должны стать следующие пункты:

Резюме и краткая характеристика запланированного бизнеса.
Основная идея и стратегия.
Проведение анализа рынка и изучение концепций маркетинга.
Поставки и сырье.
Местоположение и окружающая среда.
Технология и проектирование.
Трудовой ресурс.
Планирование фактической реализации проекта.
Оценка эффективности инвестиций.

Виды инвестиционных компаний и выбор формата собственности

Согласно изменениям Гражданского кодекса, наиболее распространенными организационными правовыми формами выступают:

Тип учреждения ООО, то есть речь идет об обществе с ограниченной ответственностью.
АО или ПАО представляют собой публичные акционерные организации.
ЗАО или по-другому НАО являются непубличными (закрытыми) акционерными обществами.

Целесообразно у будущих контрагентов выяснить, какая именно организационная форма является более предпочтительной для них. Дело в том, что вид компании может оказывать влияние на планирование инвестиционной работы учреждения, так как фирма в случае публичного общества обладает возможностью по привлечению акционеров, а в случае непубличного типа может это сделать на определенных российским законодательством условиях.

Как открыть инвестиционную компанию в России, интересно многим.

Управление и варианты развития бизнеса

Необходимо оценивать имеющиеся ресурсы. В том числе учитываются кадровые возможности, определяется форма их привлечения:

Ставка на партнерство.
Проведение сотрудничества на постоянной основе.
Наличие временной, почасовой загруженности.
Предпочтение сотрудничества в форме консультантов и другое.

Что еще предполагает управление инвестиционной компанией? Не менее важным является определение финансового плана и источников финансирования. Необходимо тщательно проанализировать бизнес инвестиционной организации, особенно, когда имеется несколько стратегий по каждому из предполагаемых направлений деятельности.

Не стоит бояться привлекать инвесторов, в особенности когда финансовые средства для открытия инвестиционного учреждения находятся в дефиците. Особое внимание требуется обращать на договор, заключаемый с инвестором.

Принятие решения по поводу открытия инвестиционной организации и осуществление идеи

После проведения тщательной проработки всех волнующих вопросов, необходимо задуматься еще раз о целесообразности создания такой компании на рынке инвестиционных услуг. В том случае, если решимость действовать все еще сохраняется, стоит приступить к реализации задуманного плана. На первой стадии нужно провести собрание учредителей и принять соответствующие документы.

Стоит отметить, что такие бумаги играют крайне важную роль в рамках работы организации, в связи с этим стоит доверить их разработку профессионалам. При их составлении, разумеется, будут потрачены деньги, зато в будущем все это обернется многократной прибылью, особенно если юрист, составляющий их, учтет все имеющиеся нюансы.

Какие сведения нужно подготовить?

Целесообразно подготовить следующие данные:

Полное и сокращенное наименование организации.
Информация о правовой форме фирмы.
Сведения о юридическом адресе.
Размер уставного капитала и его последующее распределение в долях между учредителями.
Порядок образования уставного капитала.
Информация об учредителях.
Предполагаемая стратегия управления соответствующей организацией.

Очень важным решением выступает и выбор банка, в котором будет открыт расчетный счет. Необходимо, помимо всего прочего, разработать форму стандартной документации: всевозможные договора наряду с контрактами и так далее. На следующей стадии потребуется получить лицензию на финансовый рынок в Департаменте допуска. Именно такое отделение Центрального банка вслед за упразднением ФСФР занимается предоставлением лицензий для осуществления работы на финансовом рынке.

Остается оплатить все необходимые пошлины со сборами, получить нужные бумаги и начать работу согласно инвестиционному плану. Как видите, открыть инвестиционную организацию совершенно не сложно. Для этого вовсе не требуется обладать какими-то особыми знаниями. Любым предпринимателем может быть открыто свое учреждение такого рода, и можно попробовать реализовать в нем все те нововведения, о которых мечтает будущий предприниматель, и которые, согласно его мнению, дадут возможность остальным инвесторам с комфортом получать прибыль.

Общая инструкция по открытию инвестиционной компании

Важно определить, с какими инвестициями будет проводиться работа, в какой рыночной сфере будет задействовано учреждение. Частные фирмы взаимодействуют с такими типами деятельности, как, например, операции с акциями или облигациями. Многими из них принимаются товарные фьючерсы, строятся валютные и опционные стратегии.

Создавать собственную инвестиционную фирму довольно просто, когда человек выступает ее владельцем или оператором. Важно определиться, в какие именно области клиенты станут вкладывать средства, и как правильно распоряжаться капиталом согласно выбранному направлению.

В том случае, если планируется приступать к более крупным операциям при развитии инвестиционной компании, а вместе с тем нанять штат сразу из нескольких сотрудников, стоит рассмотреть возможность организации компании по ведомственной линии. Можно открыть отделы, которые будут заниматься облигациями, валютой, а также центры для инвесторских и административных вопросов во главе каждого из которых нужно поставить старшего сотрудника.

Важно подумать о подходящем типе юрлица. Большинство инвестиционных учреждений организовано в форме мини-корпораций или обществ с ограниченной ответственностью. Лучше всего посоветоваться с личным бухгалтером касательно вопроса о наиболее подходящем налоговом статусе.

Это позволит не просто открыть инвестиционную компанию, а сделать ее успешной и прибыльной.

Источник

Создать с нуля инвестиционную компанию, точнее — успешный международный холдинг, сложно. Я все же попробую!

Последние два года, были потрачены на изучение фондового рынка, различных видов инструментов. На собственной шкуре, были применены различные стратегии, от высокого дохода до быстрой потери денег — опыт, приобретенный в каждой сделке — бесценный.

За короткое время сдав экзамен, а не за «оборот по счету» и получив статус квалифицированного инвестора, открылись новые возможности и расширенный список ценных бумаг, в том числе прямое участие в IPO зарубежных компаний, торговля Penny stocks на OTC Markets и многое другое.

За два года, были протестировано 4 Российских брокера, смело скажу для создания в России инвестиционной компании, ни один из этой четверки не подходит. Есть плюсы и минусы у каждого брокера, углубляться в подробностях не будем.

Открывать брокерский счёт для своей компании, буду у зарубежного брокера на, то есть ряд причин. Одна из плюсов зарубежных брокеров, программа по страхованию депозита. В России страховка отсутствует. После изучения брокеров и ценных бумаг как Российского рынка, так и Американского. Я приступил к стратегии.

На проработку стратегии ушло больше 8 месяцев, куда будет инвестировать компания. Классическая схема по которой идут большинство фондов, мне кажется слишком скучной. Высокая доходность всегда обусловлена — высокими рисками. Где доходность выше ~50% в валюте, в России — это пирамидные проекты.

В моем понимании под высокой доходностью, стоит понимать все что свыше 21~39% годовых в долларах, но не более. У каждого инвестиционного фонда своя стратегия в пример берём только Западный опыт. Каждая инвестиционная компания собирает максимально диверсифицировано своей портфель, по сути копируя друг друга. Меняя только состав портфеля по Эмитентам и их процентному соотношению.

Почему я выбрал за основу “invest” холдинг, а не индексный фонд. Холдинг звучит мощно, а значит он должен управлять и владеть компаниями, а не просто держать их в составе своих активов. Для влияния над компаниями нужен существенный капитал, что не под силу рядовом инвесторам. Если посмотреть с другой стороны на выше сказанное. Владеть такими компаниями, можно при финансировании в них на стадии зародыша, выбрав инновационный продукт или идею. Обычно такие инвестиции называется венчурными.

Венчурная инвестиционная компания для России не новость. Стоит отметить, если цель инвестиционной компании выйти на публичный рынок через ipo, а миссия компании заработать инвесторам доходность выше рынка, такая бизнес модель имеет право на жизнь в России.

Некий такой Русский Berkshire Hathaway.

Кстати бизнес модель Американского инвестиционного холдинга Уоррена Баффетта и Чарли Мангера не повторять в России, основной операционной деятельностью Berkshire было страхование. Можете изучить биографию компании и поймёте почему не получится применить в России.

В рамках российского законодательства и правового поля есть много нюансов которые я сейчас изучаю и прорабатываю.

Процессе регистрации инвестиционной компании займет много времени, скорее всего предпочтение будут, пройти регистрацию компании как Inc в США (Акционерное общество) с последующей регистрацией юридического лица в России, как дочки.

Личные активы, ценные бумаги, думаю не стоит рассказывать, что без проблем можно перевести от одного брокера к другому, так и от физического лица к юридическому лицу (даже в рамках международного перевода) от Российского брокера к Зарубежному брокеру.

Активы компании будет хеджированы 50/50

Состав имеющегося личного портфеля, долевое участие в процентом соотношении.

Хотелось бы прочитать комментарии, тех людей которые прочитали до конца, буду благодарен любому совету и мнению со стороны. Спасибо за внимание.

Источник

Как открыть инвестиционную компанию

Инвестиционная компания – это организация, лицензированная ФСФР (Федеральной службой по финансовым рынкам России), имеющая право проводить дилерские или брокерские операции. Проще говоря, она выпускает и продает ценные бумаги, привлекая средства инвесторов. Собранные таким образом финансы затем вкладываются в акции и ценные бумаги иных предприятий, корпораций организаций. Так инвестиционные компании финансируют многие сферы сегодняшней экономики.

Инструкция

Пожалуй, для России инвестиционные компании — достаточно молодой вид деятельности. Однако в других странах, США, Японии, странах Европы, инвестиционные рынки достаточно развиты, что позволяет успешно развиваться и отечественному инвестиционному бизнесу. Обычно в России инвестиционные компании открываются как акционерные общества открытого типа, что делает эмиссию (оборот) ценных бумаг более свободной и приводит к более успешной деятельности.

Для того чтобы открыть инвестиционную компанию выберите организационно-правовую форму будущей компании, проведите общее собрание акционеров, составьте протокол собрания, разработайте пакет учредительных документов.

Подайте копию решения собрания, заверенную нотариусом, в местный налоговый орган вместе с заявлением для регистрации юридического лица – инвестиционной компании. На основании полученных документов о регистрации поставьте предприятие на учет во все внебюджетные фонды.
Откройте расчетный счет в банке.

Подготовьте и подайте необходимые документы в лицензионный отдел ФСФР для получения лицензии на свой вид деятельности. В случае положительного решения лицензия выдается без ограничения срока действия (Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 г. № 10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»).

В соответствии с Федеральным Законом № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» вы можете получить лицензию на дилерскую, брокерскую, депозитную деятельность или на деятельность по управлению ценными бумагами. Получите уведомление о принятии решения о выдаче лицензий вашей инвестиционной компании; получите выписку из реестра лицензий, где указаны номера бланков лицензий и сами бланки лицензий инвестиционной компании.
Подберите грамотный персонал и сформируйте штат инвестиционной компании.

Источники:

как создать инвестиционную компанию

Войти на сайт

или

Забыли пароль?
Еще не зарегистрированы?

This site is protected by reCAPTCHA and the Google Privacy Policy and Terms of Service apply.

Источник

Download Article

If you like to invest, you can wait to be hired by a hedge fund or start your own investment company. Investment companies purchase securities issued by companies, and they also issue securities which their clients buy. Depending on your jurisdiction, you might need to register with several government agencies. You should work with a lawyer to identify all requirements. Starting an investment company is a lot of work but is definitely doable.^[1]

1
Choose the type of investment company. There are many types of companies that fall under the heading “investment company.” You should pinpoint what exactly you want to create. The most common are the following:
- Closed-end investment company. You issue shares in a one-time public offering. When investors want to sell, they can sell the shares on a secondary market (e.g., the stock exchange).^[2]
- Open-end investment company. Unlike a closed-end investment company, you’ll continuously issue new shares in your company. Clients will buy shares from you and then sell them back to you.
2
Pick a business structure. Investment companies can be corporations, partnerships, or limited liability companies (LLCs).^[3] Each form carries its own risks and benefits, which you should think about carefully.
- Corporations are owned by shareholders and run by officers appointed by a board of directors. You form a corporation by filing articles of incorporation with the state. A corporation shields its owners from personal responsibility for business obligations, such as debts or lawsuits.
- Partnerships are owned by the partners, who agree to jointly run a business. Partnerships don’t have to file paperwork with the state. However, partners are personally responsible for the partnership’s obligations. In some jurisdictions, you can create a limited partnership. The general partner is personally liable for the company’s obligations, but its limited partners are not.
- Limited liability companies are corporation-partnership hybrids. They also shield the owners (called members) from personal responsibility for business obligations. You will need your jurisdiction’s permission to form an LLC.
Advertisement
3
Hire a lawyer. Many legal issues will arise, and you should get expert legal advice. Talk to small investment companies and ask if they would recommend their lawyer. (Large investment companies will have their own lawyer in-house). Call up the lawyer and schedule a consultation, where you can discuss your investment company.
- If you don’t have any referrals, contact your local bar association. Ask for a referral to someone experienced with investment companies.
4
Choose a business name. Your name should stand out in the marketplace. It should also connect to your values and investing strategy. Good values to promote are stability, integrity, and balance. For example, “Atlas Investing” is effective. You should also check that a name hasn’t already been chosen in your jurisdiction.
- There should be a business entities website you can search. In the U.S., look at your state’s Secretary of State’s website.
- You should also confirm no one has trademarked the name. In the U.S., you can search the federal trademark registry.
5
Read investment company business plans. Investment companies are so diverse that it is impossible to generalize what your goals should be. For example, some investment companies focus on certain communities, such as retirees. Other investment companies try to maximize the greatest return possible for their investors. Identify investment companies you want to model yourself after and try to find copies of their business plans.
- There are also generic plans online that you can read to get the ball rolling.
6
Draft your own business plan. The business plan will help you clarify what you hope to achieve with your investment company and how you intend to reach your goals. A business plan will typically contain the following information:
- Company summary. Describe the services you will offer and your business type. Identify the amount of capital you will have at the start and your total start-up expenses.^[4]
- Market analysis. Identify the other investment companies you will be competing with and analyze what they do well. Discuss how you will set yourself apart from the competition.
- Marketing plan. Identify your target consumer based on age, location, gender, education, income, etc. Discuss what promotional efforts you will undertake to reach your target market.
- Operations and management. Identify the members of management and discuss their experience and education.
- Financial information. Create projected cash flows, balance sheet, and business ratios.^[5] You should also forecast your sales.

1
File paperwork with your jurisdiction. If you form a corporation or LLC, you’ll need to file Articles of Incorporation or Organization with your state’s Secretary of State. Generally, there should be printed, fill-in-the-blank forms you can use. You’ll need to provide basic information about your company, such as its principal place of business, registered agent, and the name of one or more directors or incorporators.
- You’ll also need to pay a filing fee, which will vary depending on your jurisdiction.
- You might be able to register online, which can speed up the approval process.
2
Create an operating document. You’ll need rules in place for running your investment company. You should find sample documents from other investment companies. These documents will explain who can make business decisions and how. Typically, you don’t file these documents. Instead, you store them at your principal place of business.
- If you form a corporation, you’ll need to draft bylaws. In your bylaws, you should discuss how people can be appointed as officers or board members. Also explain how shareholder or board of director meetings can be called.^[6]
- If you form a partnership, you’ll need a partnership agreement. Your agreement should explain the ownership percentage and how profits and losses are allocated. You also want to clarify who can bind the partnership and what will happen if a partner dies.
- If you form a LLC, you’ll need to draft an operating agreement. This document will be similar to a partnership agreement. Identify the owners and their percentage of ownership. Also divide profits and losses.
3
Acquire required licenses. Investment advisors typically need one or more licenses to practice in their jurisdictions. You should thoroughly research the requirements and give yourself enough time to pass the written exams.
- In the U.S., for example, licensed financial advisors have a Series 65 license. To obtain it, you’ll need to pass a three-hour exam on basic securities laws and ethics.^[7] Once you pass, you’ll be a licensed investment advisor in your state.
4
Register with the government if necessary. Talk to your lawyer about your registration requirements. In the United States, you’ll need to register with your state and the federal government. You can find your state’s securities regulator online.
- Learn about federal government registration by reading the Investment Company Registration and Regulation Package, which is available online.^[8]
5

Create an account to trade. You’ll need this account to buy and sell stocks. You can get something simple to start, such as an E*Trade account. Open the account in your business name, not your personal name.^[9]
6

1
Target your expected client. Sophisticated clients will need a different approach from novice investors. For example, novice investors might be embarrassed by what they don’t know and afraid to ask questions. This fear might prevent them from doing business with you.
- Your target market will also drive the media you choose. For example, if you want to reach established professionals, you might advertise in the business section of the newspaper.
- However, if you want to reach millennials, you should advertise online and use social media. Video is more effective at reaching millennials than text.^[10]
2
Brand your company. Your brand is your business identity. It is the collection of emotions or experiences your clients will associate with your business. Spend time coming up with a consistent branding strategy.
- Create a logo and tagline that convey your brand. For example, Charles Schwab’s tagline “Talk to Chuck” personalized a giant company and made it friendly to investors.^[11]
- Brand consistently across all media. Your website, printed materials, and business cards should share the same look, color scheme, and feel.
3
Create a website. Today, all potential investors are web savvy. You’ll need a web presence, if only so that interest clients can get a good overview of your company. Create a website that describes the background of everyone in your company and that aligns with your branding.
- Once you get underway, you can also include information about the performance of your funds.
- Potential clients might also be drawn to articles that explain investment concepts in a way that is easy for a lay person to understand. This is a good way to build trust.
- When you write a blurb, convey what your business does. For example, you should tell the audience what you will do for them if they work with you.
- Take it away from the traditional descriptive language that does not mean anything and make it impactful to the reader. Tell them what you do and why you do it.
- Let them know how you are qualified to help them.
4
Follow the laws that regulate advertising. The government will closely regulate how you offer your investment products. In the U.S., for example, you should follow requirements set by your state’s regulatory agency and the Securities and Exchange Commission (SEC).^[12]
- Securities laws are meant to protect consumers by requiring transparency. If you violate these rules, your government regulator will sanction you. You also open yourself to lawsuits from unhappy investors. For these reasons, you should work closely with your attorney when drafting your offering documents.

Glossary of Investment Terms

Add New Question

Question

How do I expand my business?

You can seek out investors who can buy into your corporation or LLC. With the extra money, you can hire employees and engage in more extensive marketing. You also might want to seek out a mentor—preferably someone who has been running an investment company a few years longer than you have.
Question

I have a dream of starting a company that will build a team of small investors, then buy the franchise. If we receive a profit then we’ll buy another franchise. Is this possible?

This is possible, but focus on building the initial franchise and make it a profitable business before going any further. Initial income is the hardest part of starting a business. Once you begin making profit the opportunities are endless!
Question

How do I start investing?

Start by learning what type of investor you are and focus on that. You can learn about investing by watching YouTube videos or reading books. Soon you will begin to develop as an investor and become more complex and more confident.

See more answers

Ask a Question

200 characters left

Include your email address to get a message when this question is answered.

Submit

References

About This Article

Article SummaryX

Before you start an investment company, read business plans from other investment companies to get a sense for how they’re set up and run. Then, decide what type of investment company you want to have, and figure out whether a partnership, corporation, or limited liability corporation works best for you. Whatever you decide, be prepared to write a business plan and an operating document for your company. Additionally, consider hiring a lawyer, who can help establish your company and provide general legal advice. For tips on branding your investment company, creating a website, and targeting clients, scroll down!

Did this summary help you?

Thanks to all authors for creating a page that has been read 256,474 times.

Reader Success Stories

Emma Hidalgo

Aug 12, 2017

«I learned that even though I am no expert in investment, my thought process is on the right track and I have more…» more

Did this article help you?

Источник

Услуги
Регистрация
Инвестиционные платформы

Регистрация инвестиционной платформы

Проблематика

Деятельность по организации привлечения инвестиций – процесс, требующий познаний и опыта в соответствующей сфере. Правильная и грамотная подготовка по привлечению инвестиций на инвестиционной платформе непременно даст свои плоды по итогу ее осуществления.

Прежде чем стать оператором инвестиционной платформы, необходимо подать документы для регистрации юридического лица в налоговую службу. Порядок регистрации организации, например ООО, рассмотрен в разделе «Регистрация ООО/ИП».

Для того чтобы заниматься такой специфической деятельностью, как организация привлечения инвестиций на инвестиционной платформе, необходимо, для начала, иметь соответствующие навыки.

Проблемы, с которыми могут столкнуться будущие инвесторы, уже ожидают их на начальном этапе. Например, разработка обязательных документов (правила инвестиционной платформы; внутренние документы организации, такие как приказы, решения и т.п.; бухгалтерские документы и т.д.). Однако и наличия таких документов не будет достаточно. Для того чтобы организация стала оператором инвестиционных платформ, необходимо подать соответствующее заявление о включении сведений в такой реестр, ведение которого осуществляется Банком России (без включения в реестр деятельность будет признана незаконной).

Сбор обязательных документов и подача заявления о включении в реестр операторов инвестиционных платформ – сложный процесс, который требует квалифицированного подхода.

Решение Описание услуги

Услуга по включению в реестр операторов инвестиционных платформ включает в себя полный комплекс документов и действий, предоставляемых компанией «Акцепт Групп» – от консультации, касающейся начала ведения деятельности по организации привлечения инвестиций, до включения в реестр операторов инвестиционных платформ.

Разработка обязательных документов, в том числе для дальнейшего включение вашей компании в реестр операторов инвестиционной платформы – это небыстрый процесс, который требует определенного профессионализма. Такими профессионалами своего дела являются специалисты компании «Акцепт Групп», которые помогут вам зарегистрировать юридическое лицо и внести сведения в реестр операторов инвестиционных платформ для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций.

Четкое понимание по требованиям к перечню документов и их составлению, а также процедура подачи таких документов – залог достижения конечной цели – включение в реестр операторов инвестиционных платформ.

Что вы получаете

Консультационную помощь на всех этапах регистрации
Подготовленные документы, необходимые для вступления в реестр операторов инвестиционных платформ:
- Заявление о включении сведений об операторе инвестиционных платформ
- Анкета заявителя
- Учредительный документ заявителя
- Бухгалтерские документы
- Правила инвестиционной платформы
- Документы по управлению внутренними конфликтами интересов
- Схемы взаимосвязей и др
Подачу документов, в том числе дистанционным способом, в государственный реестр операторов инвестиционных платформ
Регистрацию в реестре ЦБ РФ с оформлением необходимых документов

Заказать услугу Заказать звонок

Источник