Как получить лицензию управляющей компании пиф - Контакты компаний и предприятий

Перечень документов, необходимых для получения лицензии управляющей компании (далее — УК, лицензия УК), установлен пунктами 5, 5.1, 6 и 7 статьи 60.1 Федерального закона № 156-ФЗ от 29.11.2001 «Об инвестиционных фондах», а также главой 2 Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И.

Cписок нормативных правовых актов

Инструкция Банка России «‎О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными

пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»

Указание Банка России «‎О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

Указание Банка России «‎О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании»

Положение Банка России «‎О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки-участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров

(участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»

Положение Банка России «‎Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29.07.2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные

законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций»

Указание Банка России «‎О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета»

С перечнем лицензионных условий при предоставлении лицензии УК, установленных статьей 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 №

156-ФЗ,

а также порядком получения лицензии УК можно ознакомиться здесь.

Перечень документов, на которые необходимо обратить внимание при подготовке комплекта документов для получения лицензии УК:

1. Заявление о предоставлении лицензии УК составляется по форме приложения 2 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И.

2. Расчет размера собственных средств производится в порядке, установленном Указанием Банка России от 19.07.2016 № 4075-У с приложением документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии УК на включенное в расчет собственных средств имущество и стоимость такого имущества. Расчет размера собственных средств производится по форме 0420514, установленной Указанием Банка России от 08.02.2018 № 4715-У.

3. Сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии УК, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии УК (далее — владельцы), а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам, представляются в следующем составе:

список акционеров (участников) и схема взаимосвязей между ними, составленные в соответствии с Положением Банка России от 26.12.2017 № 622-П;
анкеты в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, заполненные с использованием технических средств и подписанные собственноручно (по форме приложения 4 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И);
копии документов, подтверждающих сведения, указанные в анкетах;
документы, необходимые для оценки финансового положения акционеров (участников) соискателя лицензии УК, подготовленные в соответствии с требованиями глав 2 и 11 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П;
для соискателей лицензии УК, являющихся акционерными обществами — выписка из реестра акционеров общества, выданная держателем реестра, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных сетов, утвержденного приказом ФСФР от 30.07.2013 № 13-65/пз-н.

4. Сведения о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соискателя лицензии УК представляются:

в форме анкет, заполненных с использованием технических средств и подписанных собственноручно указанными лицами (образец анкеты и пояснения к заполнению — приложение 3 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И);
с приложением копий документов (справок), подтверждающих сведения, указанные в анкетах.

Проверке подлежат органы управления и должностные лица (кандидаты на должности) компании, перечисленные в пункте 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, а также лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа учредителя (участника), согласно подпункту 5 пункта 1 статьи 38.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ.

Рекомендуемый порядок по осуществлению внутреннего контроля за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации установленным пунктом 9 статьи 38 Федерального Закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

Для проведения проверки также можно воспользоваться сайтами Федеральной налоговой службы, Федеральных арбитражных судов РФ, ГАС РФ «Правосудие», Единым федеральным реестром сведений о банкротстве, Единым порталом государственных услуг, ресурсом Рособрнадзора для проверки наличия сведений о документе в федеральном реестре сведений о документах об образовании.

35 000 ₽

размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии УК

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.

Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».

В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии УК, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.

В электронном виде

Документы представляются в Банк России в виде копий в формате .pdf с помощью личного кабинета участника информационного обмена.

На бумажном носителе

Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу:
г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30,
пятница с 9:00 до 16:15,
перерыв с 12:00 до 13:00

Документы¹ должны:

быть представлены в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии УК;
содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии УК (при наличии последней).

¹ Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 — 2.1.6 и 2.1.9 — 2.1.11 пункта 2.1 главы 2 Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И

Последнее обновление страницы: 31.08.2021

Источник

Создание и лицензирование управляющей компании

Процесс создания и лицензирования управляющей компании – сложная и длительная процедура, требующая глубоких знаний и опыта применения динамично меняющихся требований законодательства к деятельности управляющих компаний. Чем лучше эксперт, занимающийся вопросом лицензирования, погружен в проблематику деятельности управляющих компаний на практике, тем быстрее и эффективнее пройдет процесс сбора и подготовки необходимого комплекта документов для подачи в Банк России.

Перед принятием решения о получении новой лицензии УК ПИФ стоит определить, какая УК нужна под ваши задачи.

Наши эксперты могут подключиться к вашему проекту на любом этапе создания УК, но оптимальным решением будет привлечь специалистов в самом начале, передав им создание и лицензирование управляющей компании «под ключ» в соответствии с последними требованиями законодательства (ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ ^[1], Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П ^[2], Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И ^[3]).

Лицензирование управляющей компании ДУ ИФ/ПИФ/НПФ

Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности управляющей компании ИФ/ПИФ/НПФ на этапе получения лицензии
Оценка соответствия учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям к финансовому положению и деловой репутации
Оценка соответствия сотрудников соискателя лицензии требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту, деловой репутации
Подготовка документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

Лицензирование управляющей компании ДУ ценными бумагами

Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности по управлению ценными бумагами (деятельность профучастника рынка ценных бумаг) на этапе получения лицензии
Подготовка комплекта документов для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОПЦИИ:

Подбор персонала – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так и при лицензировании, и при покупке УК ПИФ. При лицензировании от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе, будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам потребуются надежные штатные специалисты.
Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов. Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любом этапе – от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до регистрации Правил ДУ ПИФ в ЦБ.
Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
Консалтинг и аутсорсинг внутренней деятельности УК ДУ ПИФ: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, внутренний контроль, ПОД/ФТ и ФРОМУ, конфликт интересов, система управления рисками, консалтинг УК ПИФ

ОПТИМИЗАЦИЯ ЗАТРАТ НА ведение деятельности УК ПИФ после получения лицензии

Владельцы УК ПИФ должны обеспечить ведение деятельности управляющей компании в соответствии с требованиями законодательства. Для этого необходима организация операционной и внутренней деятельности компании: учет ПИФ и отчетность регулятору, спецдепозитарное обслуживание (обязательно в соответствии с законодательством), управленческий и бухгалтерский учет УК, внутренний контроль, система управления рисками и многое другое. Одни из самых высоких расходов по выстраиванию такой инфраструктуры внутри УК – технологии, приобретение специализированного ПО и затраты на квалифицированный персонал.

Часть расходов на доработки ПО и персонал можно сократить за счет передачи части функционала на аутсорсинг (полный или частичный). Это позволит собственникам и управленцам УК ПИФ сосредоточиться на развитии бизнеса, управлении активами, а также на создании и продвижении своих продуктов.

При передаче функций по ведению деятельности УК ПИФ и учету ПИФ на аутсорсинг важно обратиться к реальным практикам и экспертам на рынке коллективных инвестиций.

Чем мы можем быть полезны новым УК:

Спецдепозитарное обслуживание УК ПИФ
Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ
Ведение бухгалтерского и налогового учета УК
Консалтинг и аутсорсинг внутреннего контроля
Консалтинг и аутсорсинг ПОД/ФТ
Система управления рисками в УК
Подбор персонала
Разработка, проверка, помощь в актуализации документов по инсайду
Конфликт интересов

Чем мы можем быть полезны на этапе поиска УК ПИФ и запуска проектов через ПИФ:

Продажа/покупка управляющих компании ПИФ (новых/действующих)
Создание ПИФ и содействие в подборе управляющей компании
Покупка/продажа ПИФ
Оценка финансового положения (достаточности собственных средств)
Полный аудит внутренней деятельности управляющей компании ПИФ
Помощь в выборе модели ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
Подбор персонала

Как определиться с выбором управляющей компании: купить или создать новую УК?

Как найти УК для приобретения?

Как найти покупателей на Управляющую компанию?

^[1] Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 31.12.2017) «Об инвестиционных фондах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2018)
^[2]
Положение об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (утв. Банком России 28.12.2017 № 626-П)
^[3]
Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить
заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице
ООО «ИНФИНИТУМ
Консалтинг»

Создание и лицензирование управляющей компании

Лицензирование управляющей компании ДУ ИФ/ПИФ/НПФ

Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности управляющей компании ИФ/ПИФ/НПФ на этапе получения лицензии
Оценка соответствия учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям к финансовому положению и деловой репутации
Оценка соответствия сотрудников соискателя лицензии требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту, деловой репутации
Подготовка документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

Лицензирование управляющей компании ДУ ценными бумагами

Консультации экспертов по выполнению законодательно установленных требований к лицензионным условиям деятельности по управлению ценными бумагами (деятельность профучастника рынка ценных бумаг) на этапе получения лицензии
Подготовка комплекта документов для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Сопровождение процесса рассмотрения документов в Банке России: подготовка ответов на запросы, взаимодействие с сотрудником Банка России, назначенным исполнителем по представленному комплекту документов на лицензию

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОПЦИИ:

Подбор персонала – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так и при лицензировании, и при покупке УК ПИФ. При лицензировании от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе, будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам потребуются надежные штатные специалисты.
Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов. Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любом этапе – от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до регистрации Правил ДУ ПИФ в ЦБ.
Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
Консалтинг и аутсорсинг внутренней деятельности УК ДУ ПИФ: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, внутренний контроль, ПОД/ФТ и ФРОМУ, конфликт интересов, система управления рисками, консалтинг УК ПИФ

ОПТИМИЗАЦИЯ ЗАТРАТ НА ведение деятельности УК ПИФ после получения лицензии

Чем мы можем быть полезны новым УК:

Спецдепозитарное обслуживание УК ПИФ
Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ
Ведение бухгалтерского и налогового учета УК
Консалтинг и аутсорсинг внутреннего контроля
Консалтинг и аутсорсинг ПОД/ФТ
Система управления рисками в УК
Подбор персонала
Разработка, проверка, помощь в актуализации документов по инсайду
Конфликт интересов

Чем мы можем быть полезны на этапе поиска УК ПИФ и запуска проектов через ПИФ:

Продажа/покупка управляющих компании ПИФ (новых/действующих)
Создание ПИФ и содействие в подборе управляющей компании
Покупка/продажа ПИФ
Оценка финансового положения (достаточности собственных средств)
Полный аудит внутренней деятельности управляющей компании ПИФ
Помощь в выборе модели ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
Подбор персонала

Как определиться с выбором управляющей компании: купить или создать новую УК?

Как найти УК для приобретения?

Как найти покупателей на Управляющую компанию?

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Бухгалтерский и налоговый учет

ИНФИНИТУМ обладает не только практической экспертизой и опытом, но и реальным пониманием трудозатрат осуществления ведения бухгалтерского учета в новых стандартах. Собственный опыт в качестве профучастника, обслуживание клиентов по переходу на новые стандарты и оказанию услуг аутсорсинга по ведению бухгалтерского учета позволили сформировать уникальную компетенцию, которая может быть эффективно использована некредитными финансовыми организациями (НФО).

Понимая весь объем нагрузки на бухгалтерию НФО, а также затраты на учетные технологии, ИНФИНИТУМ предлагает услугу аутсорсинга бухгалтерского учета – пакет «Аутсорсинг по ОСБУ».

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ ПО ОСБУ»

ЧТО ВХОДИТ В ПАКЕТ:

Ведение бухгалтерского учета
Налоговый учет НФО
Подготовка и предоставление проектов обязательных документов бухгалтерского учета
Формирование регистров налогового учета и контроль за корректностью отражения информации в регистрах налогового учета.
Предоставление данных бухгалтерского учета и налогового учета
Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации, налоговых органов, иных организаций, государственных органов, иных организаций, государственных органов

* В пакет не входит формирование единого файла отчетности в формате XBRL

ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ

Сокращение ФОТ — отсутствует необходимость поддержки большого штата квалифицированных экспертов
Затраты на приобретение и техническое сопровождение учетного ПО перекладываются на аутсорсера
Дополнительный контроль корректности ведения учета и составлении отчетности по ОСБУ

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Аутсорсинг – предоставление услуг по информационно-консультационному обслуживанию, оказываемых Группой компаний «ИНФИНИТУМ» в лице
ООО
«ИНФИНИТУМ
Консалтинг». Пакет «Аутсорсинг по ОСБУ» не закрывает штатную позицию бухгалтера управляющей компании

Учет и отчетность ПИФ

Передача аутсорсеру функций по ведению учета и составлению отчетности ПИФ позволит управляющей компании существенно сократить затраты на бэк-офис и минимизировать риски получения предписаний а команде профессионалов сфокусироваться на своей основной задаче – управлении активами.

Услуга может быть интересна:
Управляющим компаниям ОПИФ, ИПИФ, ЗПИФ, БПИФ

Передача бэк-офиса ПИФ на аутсорсинг может быть востребована при решении следующих задач:

формирование фонда
сокращение штата /снижение издержек
необходимость высвобождения имеющихся ресурсов
отсутствие квалифицированных специалистов
неудовлетворенность качеством текущего учета ПИФ

При передаче учета и отчетности ПИФ на аутсорсинг, функции обработки, анализа и интеграции первичных документов в учетные системы не дублируются, нет необходимости в приобретении и постоянных доработках учетного ПО в условиях изменений требований регулятора.

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ СТАНДАРТ»

Что входит в пакет?

Обработка первичных документов, полученных от клиента
Формирование регистров бухгалтерского учета, контроль за корректностью отражения информации в регистрах специального учета на основании первичных документов
Расчет стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая ПИФ по состоянию на определенные законодательством даты, предоставление информации в УК
Формирование периодической отчетности ПИФ (ежемесячной, ежеквартальной, ежегодной), предоставление подготовленной отчетности клиенту:
- справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества) ПИФ/АИФ (код формы по ОКУД 0420502),
- отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего АИФ, составляющего паевой инвестиционный фонд, (код формы по ОКУД 0420503),
- отчет о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы АИФ/имуществом, составляющим ПИФ (код формы по ОКУД 0420505);
- отчет о движении Денежных средств (код формы ОКУД0420011)
По запросу предоставление учетного журнала и перечня имущества ПИФ
Расчет дохода по инвестиционным паям в соответствии с ПДУ ПИФ
Консультирование по подготовке Правил СЧА ПИФ и Учетной политики, по применяемым позициям при ведении учета имущества и формировании отчетности ПИФ
Консультирование при подготовке ответов на запросы аудиторской организации государственных органов
Предоставление данных в виде среза Базы Аванкор

ПАКЕТ «АУТСОРСИНГ УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ ПИФ +»

Выбрав пакет «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +», клиент получает все опции пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ стандарт» + сопровождение в части налогового учета и составления налоговой отчетности:

Учет объектов налогообложения
Расчет налоговой базы по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций
Формирование налоговой отчетности по НДС, земельному налогу, налогу на имущество организаций

Наполнение пакета «Аутсорсинг учета и отчетности ПИФ +» производится индивидуально для каждого ПИФ. Перечень опций пакета зависит от запроса клиента и может настраиваться под специфику и особенности деятельности каждого ПИФ и его управляющей компании.

К каждому пакету можно выбрать дополнительную опцию:
Выгрузка данных из учетной системы аутсорсера в учетную систему клиента в режиме реального времени (24/7). Это позволит клиенту оперативно просматривать информацию и формировать дополнительные отчеты. Происходит благодаря синхронизации данных клиента и аутсорсера*, содержащихся в базе ведения учета ПИФ с использованием ПО Аванкор.

* Для подключения услуги версия ПО Аванкор клиента должна совпадать с версией аутсорсера.

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Покупка и продажа управляющей компании ПИФ

ПОКУПКА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

После того как вы и/или ваш инвестор решили создать ПИФ, одним из первых встает вопрос, какая управляющая компания ДУ ПИФ вам нужна: с действующей лицензией или новая. В каждом варианте есть плюсы и минусы. Подробнее об этом можно прочитать в разделе Какая УК вам нужна.

Если принято окончательное решение о покупке управляющей компании, и вы находитесь в поиске наилучшего варианта на рынке, то эффективнее привлечь в помощь экспертов, работающих на рынке коллективных инвестиций. Они помогут подобрать оптимальный вариант под ваш запрос.

Чем мы можем быть вам полезны на этапе поиска, в процессе сделки и после приобретения УК ДУ ПИФ:

Поиск управляющих компаний ДУ ПИФ под ваш запрос: новая УК (лицензия + минимальная поддерживающая деятельность юридического лица), покупка УК с действующей лицензией (лицензия+готовый бизнес с персоналом, инфраструктурой и «историей»)
Аудит внутренней деятельности управляющей компании ДУ ПИФ – до приобретения работающей УК ДУ ПИФ покупателю необходимо провести проверку «чистоты» ее деятельности, так как компания может иметь скрытые проблемы, которые не будут учтены в цене, а впоследствии станут настоящей проблемой для нового собственника. Проведение единовременного аудита проф. деятельности УК ДУ ПИФ на соответствие требованиям законодательства может минимизировать риски получения огромных штрафов и лишения лицензии
Подбор персонала – поиск квалифицированного персонала, соответствующего требованиям Банка России, очень важный этап для уже действующей управляющей компании ПИФ, так же как при лицензировании и при покупке УК ПИФ. Особенно важен поиск сотрудников при лицензировании, так как от соответствия персонала всем квалификационным требованиям, в том числе будет зависеть решение о выдаче лицензии Управляющей компании ПИФ. При приобретении новой УК поиск персонала также будет одним из ключевых вопросов, так как команда такой УК, как правило, состоит из номинальных сотрудников, а новым собственникам могут потребоваться надежные штатные специалисты.
Оценка финансового положения и деловой репутации учредителей (участников) УК – ИНФИНИТУМ предлагает руководителям, акционерам (участникам) управляющих компаний услугу по оценке финансового положения и деловой репутации возможного акционера (участника) УК. При покупке управляющей компании ПИФ новые собственники должны получить согласие Банка России на такую сделку до ее непосредственного совершения. Такое согласие может быть получено только при положительной оценке финансового положения и деловой репутации акционера/учредителя (участника) УК в соответствии с требованиями Банка России.
Создание ПИФ – если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда, команда экспертов ИНФИНИТУМ поможет вам реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов и активов.
Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии — от идеи и разработки модели паевого инвестиционного фонда до его регистрации в ЦБ и аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.
Поможем выбрать модель ПИФ под ваш проект (посмотреть реализованные кейсы)
Возьмем на себя обеспечение внутренней деятельности УК ДУ ПИФ на аутсорсинге: ведение бухгалтерского учета, учет и отчетность ПИФ, ВК и ПОД/ФТ, конфликт интересов, система управления рисками

ПРОДАЖА УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

Если у вас есть действующая управляющая компания ПИФ или новая лицензия УК ДУ ПИФ на продажу, обращайте к нам, мы найдем вам покупателя.

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

В Группу компаний «ИНФИНИТУМ» входит специализированный депозитарий, имеющий лицензию на осуществление контроля за УК ДУ ПИФ. В соответствии с законодательством управляющие компании обязаны заключать договор со специализированным депозитарием на осуществления контроля за инвестированием управляющей компанией имущества ПИФ на соответствие требованиям законодательства.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов под вашу бизнес-задачу среди своих многочисленных клиентов. Но мы не ограничиваемся пулом своих клиентов, мы имеем обширную базу контактов для поиска оптимального решения под ваш запрос.

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Подбор персонала в управляющую компанию ДУ ПИФ

Специалисты управляющей компании ДУ ПИФ должны соответствовать требованиям, предъявляемым к квалификации, профессиональному опыту и деловой репутации. Данные требования установлены на законодательном уровне^{^[1].}

Подбор персонала в управляющую компанию довольно нестандартный процесс, который помимо обычного поиска и отбора специалистов, включает в себя проверку специалистов на соответствие таким требованиям, а для ряда должностей требуется получение согласования регулятора для назначения кандидата на такую должность. К таким должностям относятся ЕИО и его заместитель, главный бухгалтер и его заместитель, контролер (руководитель службы внутреннего контроля). Для получения согласования кандидата в Банке России необходимо собрать и представить регулятору комплект документов по кандидату, подтверждающий его соответствие предъявляемым требованиям.

Такие требования к персоналу должны соблюдать как УК ДУ ПИФ с действующей лицензией, так и компании, которые хотят получить лицензию УК ДУ ПИФ.

ИНФИНИТУМ предлагает снять часть нагрузки с УК ДУ ПИФ по этому направлению деятельности и оказать содействие в поиске и проверке кандидатов на соответствие всем предъявляемым регулятором и работодателем требованиям. Мы готовы оказать помощь по подбору персонала для УК ДУ ПИФ с действующей лицензией и компаний, планирующих получить лицензию управляющей компании ДУ ПИФ, которым также необходимо найти квалифицированный персонал для подачи комплекта документов на лицензирование в Банк России.

ЧТО ВХОДИТ В УСЛУГУ?

Подбор персонала в соответствии с требованиями Банка России и запросом УК ДУ ПИФ
Проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России
Бесплатная замена специалиста (после трудоустройства), если сотрудник по факту не соответствует заявленным требованиям работодателя и в случаях, когда Банк России не согласовал кандидата

ПОЧЕМУ ИНФИНИТУМ МОЖНО ДОВЕРЯТЬ?

ИНФИНИТУМ имеет многолетний опыт работы с управляющими компаниями ДУ ПИФ и учредителями/инвесторами ПИФ. Мы знаем все о внутренней деятельности УК и ПИФ на практике, так как осуществляем обязательный для УК ДУ ПИФ контроль за управлением имуществом ПИФ на основании лицензии специализированного депозитария. В том числе мы осуществляем поддержку УК и ПИФ по ведению бухгалтерского учета УК, учету и отчетности ПИФ, консалтингу и аутсорсингу внутреннего контроля и ПОД/ФТ, системы управления рисками, а также помогаем инвесторам на самом начальном этапе с выбором модели фонда под проект при создании ПИФ и оказываем содействие в получении лицензии управляющей компании ДУ ПИФ.

Среди наших клиентов около 150 УК и более 600 ПИФ, поэтому мы имеем возможность поиска подходящих вариантов кандидатов под вашу бизнес-задачу как среди своих многочисленных клиентов, так и на рынке.

^[1] №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пз-н

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Создание ПИФ

Если вы заинтересованы в создании паевого инвестиционного фонда в России, но не знаете как создать ПИФ, эксперты Группы компаний «ИНФИНИТУМ» помогут реализовать проект любой сложности для разных типов инвесторов.

Мы предложим оптимальный вариант экспертной поддержки вашего проекта на любой стадии — от идеи создания паевого инвестиционного фонда до аутсорсинга отдельных процессов и последующей поддержки его жизнедеятельности.

ПАКЕТ «СОЗДАНИЕ ПИФ ПОД КЛЮЧ»

ЧТО ВХОДИТ В ПАКЕТ?

Экспертная поддержка при разработке модели ПИФ:

Консультирование по вопросам функционирования и выбору категории фонда в соответствии с целями клиента и требованиями законодательства
Совместная с клиентом разработка модели работы фонда, составление плана-графика проекта по запуску ПИФ
Поддержка в выборе управляющей компании (при необходимости)

Подготовка и госрегистрация Правил Д.У. ПИФ:

Написание Правил доверительного управления ПИФ (ПДУ ПИФ)
Подготовка проектов документов, необходимых для регистрации ПИФ в Банке России, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов РФ, включая проверку комплектности
Консультирование по вопросам, связанным с процедурой регистрации ПДУ ПИФ в Банке России / сопровождение подачи документов в Банк России

Сопровождение процедуры формирования ПИФ:

Разработка проектов необходимых документов: Правил определения СЧА ПИФ, Учетной политики ПИФ, Правил внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, Политики осуществления прав голоса по акциям, составляющим ПИФ, Регламент принятия управляющей компанией решений о признании лиц квалифицированными инвесторами
Сопровождение всех этапов процесса в соответствии с планом-графиком запуска фонда: (формирование план-графика с описанием действий, необходимых для формирования ПИФ; формирование перечня документов, необходимых для предоставления в спецдепозитарий до начала формирования ПИФ; определение стоимости чистых активов фонда и др.)
Формирование проектов сообщений в целях раскрытия информации (о регистрации ПДУ ПИФ и начале срока приема заявок и др.)
Формирование проектов документов, необходимых по результатам завершения формирования ПИФ, включая проекты документов, необходимые для регистрации изменений в ПДУ ПИФ

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ?

Экспертная поддержка вашего start-up проекта любой сложности
Грамотное сопровождение на всех этапах жизненного цикла проекта по созданию ПИФ, начиная от выбора наиболее эффективной для инвестора категории фонда
Использование уникальных знаний и опыта консультирования управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, в том числе по вопросам запуска новых фондов и соблюдения управляющей компанией законодательства РФ при осуществлении лицензионной деятельности

ПОЧЕМУ СОЗДАНИЕ ПИФ С ИНФИНИТУМ?

Мы не только помогаем создавать новые ПИФ, но имеем многолетнюю практику работы с паевыми инвестиционными фондами всех категорий от создания ПИФ «под ключ» до полного сопровождения бэк-офиса УК ПИФ
Штат квалифицированных экспертов
Успешный опыт подготовки ПДУ ПИФ для регистрации в Банке России
Владение актуальной нормативно-правовой базой

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает вниманию управляющих компаний паевых инвестиционных фондов* услуги аутсорсинга и консалтинга по риск-менеджменту (управлению рисками).

Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые внедрили систему управление рисками, но испытывают потребность в получении профессиональных консультаций по отдельным вопросам её функционирования и развития

Что входит в «Консалтинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит консультирование по вопросам функционирования СУР, а также оперативная подготовка по запросу УК проектов регламентирующих и иных документов СУР.

Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)

Услуга оптимально подходит компаниям, которые хотят сэкономить внутренние ресурсы, разработать и внедрить систему управление рисками «под ключ» силами сторонних экспертов.

Что входит в «Аутсорсинг риск-менеджмента (управление рисками)»?

В услугу входит осуществление части функций и консультирование по вопросам создания системы управления рисками (СУР) и вопросам, возникающим в процессе управления рисками УК ПИФ, включая полную методологическую поддержку, постоянную актуализацию регламентирующих документов и форм, работу по совершенствованию процесса, предоставление материалов для обучения сотрудников УК

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

Снижение регуляторных рисков
Экономия времени штатного специалиста
Оптимизация затрат на обеспечение соответствия стандартам деятельности СРО
Консультации экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ», имеющих большой опыт и практику консалтинга и аутсорсинга УК
Периодическая рассылка по мониторингу законодательства в качестве дополнительной опции

*В соответствии с требованиями Стандарта деятельности УК ПИФ НАУФОР (только для УК, не совмещающих деятельность с ДУ ценными бумагами).

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Единовременный аудит деятельности

Изменения законодательства по ведению управляющими компаниями ПИФ своей внутренней деятельности происходят постоянно. Для соблюдения УК ПИФ нововведений законодательства необходим постоянный мониторинг таких изменений, а в дальнейшем – приведение внутренних документов и процессов в соответствие новым требованиям. На практике не все управляющие компании могут выделить на это дополнительные ресурсы, порой подходят к вопросу формально, что может привести к нарушениям и ответственности за них вплоть до штрафов и лишения лицензии управляющей компании ПИФ.

КАК СНИЗИТЬ ИЗДЕРЖКИ И НЕ ПОЛУЧИТЬ ШТРАФ?

Чтобы минимизировать такие риски, необходимо нанимать в штат квалифицированных дорогостоящих специалистов. Снизить затраты можно за счет привлечения независимого профессионального консультанта, который регулирует себестоимость за счет масштабирования одного и того же функционала на многих клиентов. Как правило, в штате такого консультанта работают несколько экспертов по разным направлениям, которые своевременно отслеживают изменения в законодательстве и актуализируют все необходимые документы.

КАКОЙ ФОРМАТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПОДОЙДЕТ ВАШЕЙ УК ПИФ?

Если вам необходима поддержка экспертов на постоянной основе – ознакомьтесь с услугами: Консалтинг по внутренней деятельности УК, аутсорсинг ПОД/ФТ и ФРОМУ, внутреннего контроля УК ПИФ
Если вам нужно оперативно проверить внутреннюю деятельность УК ПИФ полностью или частично – мы предлагаем воспользоваться услугой Единовременный аудит внутренней деятельности УК ПИФ (ЕВА)

ЕВА – это независимая проверка деятельности УК ПИФ по выбранным направлениям на предмет соответствия нормативным требованиям и стандартам СРО. Наши эксперты могут провести проверку удаленно на основе предоставленных заказчиком документов и информации, а также выехать для проведения проверки в офис УК.

Объем аудита внутренней деятельности УК ПИФ определяется индивидуально, зависит от целей клиента и выбирается им из полного перечня направлений ЕВА. По запросу клиентов мы готовы рассмотреть возможность аудита иных направлений внутренней деятельности УК ПИФ.

ПЕРЕЧЕНЬ НАПРАВЛЕНИЙ УСЛУГИ «ЕДИНОВРЕМЕННЫЙ АУДИТ ВНУТРЕННЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УК»

Лицензионные требования к внутренней деятельности УК, в том числе к составу учредителей (участников), членам совета директоров, сотрудникам, нормативу достаточности собственных средств, организации внутреннего контроля, раскрытию информации УК ДУ ПИФ, в т. ч. аудит сайта УК
Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ и ФРОМУ)
Требования законодательства РФ о квалифицированных инвесторах
Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации
Управление конфликтом интересов
Система управления рисками

Покупка УК / смена собственников

Перед сделкой потенциальные собственники ограничиваются due diligence, впрочем, оправданно считая оценку финансового положения организации приоритетной.

Но следующим шагом должен быть аудит внутренней деятельности УК на предмет выявления потенциальных рисков получения штрафов и лишения лицензии УК ПИФ..

В этом случае рекомендуем воспользоваться полным пакетом услуги Единовременный аудит деятельности.

Результат – экспертное заключение команды ИНФИНИТУМ, которое будет дополнительным материалом для собственников в определении финальной стоимости УК и при принятии решения о совершении сделки

Смена руководства
и/или ответственных сотрудников УК

Генеральный директор – ответственное лицо, которому важно знать
обо всех потенциальных рисках УК и для него лично. Когда в управляющую компанию приходит новый руководитель, одна из его приоритетных задач – оценка таких рисков.

При смене ключевых специалистов руководителям УК целесообразно провести аудит по направлениям деятельности, за которые отвечали прежние сотрудники, чтобы предупредить возможные проблемы и риски в будущем.

Во всех подобных ситуациях важна независимая экспертиза. Команда ИНФИНИТУМ осуществит аудит внутренней деятельности УК ПИФ по таким направлениям как: внутренний контроль, ПОД/ФТ, соответствие УК лицензионным требованиям, управление рисками, конфликт интересов, инсайд, раскрытие информации и многое другое. Объем проверки направлений обсуждается индивидуально с каждым заказчиком.

Результат проведенного аудита ИНФИНИТУМ – отчет-заключение проверки с выводами и рекомендациями. При необходимости будет подготовлен комплект документов, соответствующий требованиям нормативных документов и стандартам СРО.

Подготовка к проверке СРО

В ситуации, когда руководителю и ответственным сотрудникам УК необходимо подготовиться к проверке СРО, членом которой является УК, может понадобиться оценка независимых экспертов. Это поможет избежать ошибок, предупредить возможные риски обнаружения несоответствий требованиям СРО при проверке.

Команда квалифицированных специалистов проведет анализ комплекта документов, направит рекомендации и замечания, а также по запросу УК подготовит необходимый пакет документов и поможет подготовить ответ СРО.

В ЧЕМ ПРЕИМУЩЕСТВО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ УСЛУГИ?

Удобный способ проведения проверки деятельности УК на предмет соответствия нормативным требованиям
Проведение проверки УК перед сделкой купли/продажи (смене собственников)
Получение консультаций и рекомендаций экспертов Группы компаний «ИНФИНИТУМ»
Оценка целесообразности передачи отдельных бизнес-процессов на аутсорсинг

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Конфликт интересов УК ПИФ

В соответствии с Указанием Банка России № 5511-У от 22.07.2020 г. УК ПИФ обязаны выявлять конфликт интересов и управлять конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля.

Для этого УК обязана:

Разработать Политику управления конфликтом интересов, определяющую порядок выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов со всеми необходимыми приложениями
Осуществлять мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов

Понимая сложность и неоднозначность данного процесса предлагаем экспертное сопровождение УК ПИФ по направлению конфликта интересов.

Что входит в услугу Конфликта интересов УК ПИФ?

ЭКСПЕРТЫ ИНФИНИТУМ ПОМОГУТ УК:

Подготовить проект Политики управления конфликтом интересов с Приложениями:

формы реестров ответственных лиц, связанных лиц и конфликтов интересов
формы уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
формы журнала регистрации уведомлений о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК, при совершении либо несовершении юридических
и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг УК интересы клиента УК
формы отчета о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов

Актуализировать Политику управления конфликтом интересов и все Приложения в случае изменений требований законодательства

Составить реестр конфликтов интересов

Составить реестр связанных лиц и реестр ответственных лиц

Подготовить уведомления о наличии у ответственного лица интереса, отличного от интереса клиента УК

Внести записи о получении данного уведомления в журнал регистрации уведомлений

Подготовить решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов

Подготовить информацию для раскрытия (предоставления) данных о возникновении конфликта интересов и о прекращении конфликта интересов

Подготовить ежегодный отчет о выявлении конфликта интересов и об управлении конфликтом интересов, предоставив проект документа

ПО ЗАПРОСУ УК МЫ МОЖЕМ ПРЕДЛОЖИТЬ ДОПОЛНИТЕЛЬНУЮ ОПЦИЮ:

Анализ сделок на предмет наличия конфликта интересов и на возможность не предотвращения возникновения конфликта интересов (при предоставлении УК всех необходимых для анализа данных)

Наполнение услуги Конфликта интересов УК ПИФ

Наполнение услуги «Конфликт интересов УК ПИФ» индивидуально для каждой УК, зависит от целей клиента и имеющихся у него ресурсов на реализацию задач по направлению конфликта интересов. Экспертное сопровождение по всем указанным выше направлениям осуществляется в объеме полного пакета и опционально как единоразово, так и на постоянной основе.

В чем преимущество использования услуг ИНФИНИТУМ?

Двойной контроль соблюдения требований законодательства
Поддержка в актуальном состоянии всех необходимых документов в соответствии с требованиями законодательства
Подключение команды экспертов к решению внутренних задач УК

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Консалтинг по внутренней деятельности УК

Консалтинг

Пакет «Консалтинг +»

Что входит в пакет?

В рамках пакета «Консалтинг +» эксперты ГК «ИНФИНИТУМ» проводят консультации по запросу клиента, а также предоставляют шаблоны документов, необходимых для организации работы УК в соответствии с требованиями законодательства, по следующим направлениям:

Внутренний контроль деятельности по вопросам:

реализации требований к осуществлению УК внутреннего контроля
соблюдения УК требований к ведению учетных журналов и перечней имущества ПИФ
соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
соответствия требованиям действующего законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
утверждения и внесения изменений в Правила внутреннего контроля
представления и раскрытия отчетности УК Д.У. ПИФ в части порядка и сроков раскрытия / предоставления информации

ПОД/ФТ по вопросам:

реализации требований к осуществлению УК внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ
внесения изменений в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
предоставления актуального шаблона Правил (шаблон регулярно актуализируется)

Обслуживание квалифицированных инвесторов по вопросам:

признания лиц квалифицированными инвесторами
поддержания актуальности Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами

Мониторинг изменений законодательства РФ в следующих областях:

лицензионные требования и условия деятельности управляющей компании
деятельность по доверительному управлению имуществом ПИФ
о квалифицированных инвесторах
внутренний контроль управляющей компании и внутренний контроль в целях ПОД/ФТ
контроль со стороны спецдепозитария и уполномоченного органа за деятельностью управляющей компании

Иным вопросам соблюдения требований законодательства РФ по вопросам:

раскрытия информации и направления уведомлений в ЦБ РФ
лицензионным требованиям к УК Д.У. ПИФ: размеру собственных средств, квалификационным требованиям к сотрудникам, контролеру, ЕИО, членам совета директоров, учредителям/участникам УК
взаимодействия с агентами по приему заявок
порядка расчета собственных средств управляющей компании согласно действующему законодательству

Консультирование по порядку внесения изменений в ПДУ ПИФ по вопросам:

предоставление устной информации и консультаций в части различных положений ПДУ ПИФ

О порядке внесения изменений в ПДУ ПИФ* с предоставлением:

примера шаблона изменений в ПДУ
примера шаблона ПДУ с учетом внесенных изменений
шаблона заявления для регистрации изменений в ПДУ
шаблона внутреннего документа об утверждении изменений в ПДУ

*ИСКЛЮЧЕНИЕ – изменения категории и инвестиционной декларации ПИФ

В чем преимущество использования услуги?

предоставление актуальных шаблонов для подготовки необходимых управляющей компании внутренних документов, раскрытия информации, информационно-консультационных материалов и направления уведомлений в соответствии с требованиями действующего законодательства
консультирование по порядку внесения изменений в ПДУ ПИФ и предоставление примеров шаблонов, позволит снизить нагрузку с управляющей компании по подготовке небольших изменений в ПДУ ПИФ
снижение риска получения потенциальных претензий за несвоевременное исполнение новых требований к деятельности управляющей компании по причине большой загрузки ответственного сотрудника
неограниченное количество консультаций экспертов компании по вопросам соблюдения требований к деятельности управляющих компаний в рамках направлений, входящих в услугу
своевременное получение дополнительной информации по различным вопросам, затрагивающим практическую деятельность управляющих компаний, включая информацию о последних изменениях законодательства

+ Открыть весь текст

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Отчетность XBRL

Группа компаний «ИНФИНИТУМ» предлагает свой уникальный экспертный опыт и технологические возможности по подготовке отчетности в формате XBRL на базе программного обеспечения «Фабрика XBRL» компании «Синтегро консалтинг».

Кому может быть интересна услуга ИНФИНИТУМ по формированию отчетности XBRL

Управляющим компаниям;
Негосударственным пенсионным фондам;
Страховым компаниям;
Страховым брокерам;
Инвестиционным компаниям;
Регистраторам.

Что входит в услугу по формированию отчетности XBRL

Отчетность в формате XBRL формируется на основании полученных от клиента данных.
Сформированная отчетность проходит проверку (валидацию) данных в соответствии с контрольными соотношениями Банка России, заложенными в таксономии и используемыми для проверки качества отчетных данных.
Клиент получает готовый пакет отчетности в формате XBRL и протокол с результатами валидации, с детальной расшифровкой ошибок, в случае их наличия.

Преимущества формирования отчетности в ИНФИНИТУМ:

Экономия ресурсов за счет использования ресурсов аутсорсера
Отсутствие необходимости настраивать и оптимизировать работу внутри вашей компании
Гарантия формирования технически корректной отчетности в формате XBRL, провалидированной в соответствии с контрольными соотношениями Банка России
Минимизация регуляторных рисков

Посмотреть видео с cеминара:»Трудности перехода или как сдать XBRL при отсутствии ресурсов и времени»

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Внутренний контроль управляющей компании ПИФ

Внутренний контролер управляющей компании – квалифицированный специалист, на которого ложится масса задач по внутренней деятельности УК ПИФ. Такому специалисту часто требуются помощники, которых не надо искать, обучать и проверять на наличие недоработок и ошибок – они в любое время готовы подключиться к запросу контролера, оперативно найти ответы и решения, подготовить необходимые документы и изменения в них. Такого помощника-эксперта можно привлечь в качестве консультанта или передать ему часть рутинного функционала на аутсорсинг.

В чем отличие аутсорсинга от консалтинга?

При обращении к консультанту инициатором запросов всегда является заказчик, при этом взаимодействие происходит в формате вопрос-ответ. При передаче части функционала на аутсорсинг инициатором взаимодействия чаще всего выступает аутсорсер, так как его задача –отслеживать изменения законодательства и предлагать заказчику решения, позволяющие контролеру УК своевременно вносить корректировки во внутренние документы и деятельность компании.

КОНСАЛТИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ предпочитают консалтинг?

Нехватка времени у опытных сотрудников или отсутствие сотрудников на текущие задачи
В помощь опытному контролеру УК – получение оперативных проработанных ответов от квалифицированных специалистов

Преимущество консалтинга для контролера и руководителя УК ПИФ:

Сокращение трудозатрат опытных экспертов УК на поиск и мониторинг необходимой информации – сокращение возможных ошибок из-за перегруза штатных сотрудников
Наличие актуальных шаблонов документов, соответствующих требованиям законодательства и рекомендациям (практикам) Банка России
Снижение рисков получения штрафов и предписаний регулятора

Что входит в услугу?

Неограниченное количество консультаций по вопросам в части внутреннего контроля
Предоставление актуальных шаблонов документов по запросу

Консалтинг по внутреннему контролю входит в услугу «Консалтинг по внутренней деятельности УК ПИФ» , в которой консультации по каждому направлению могут быть выбраны отдельно или единым пакетом.

АУТСОРСИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ выбирают аутсорсинг?

Нет квалифицированных сотрудников / нехватка времени и опыта у имеющихся специалистов на выполнение части функционала (как правило, в новых УК ПИФ)
В помощь опытному контролеру УК – передача части рутинного функционала аутсорсеру выгоднее найма в штат нового специалиста

Преимущество аутсорсинга для контролера и руководителя УК ПИФ:

Минимизация ошибок и лицензионных рисков в условиях часто меняющихся и новых требований регулятора к деятельности участников финансового рынка
Двойной контроль актуальности внутренних документов, соответствующих требованиям законодательства
Оптимизация издержек
Передача рутинной работы аутсорсеру

Что входит в услугу?

Консультации УК ПИФ по вопросам раскрытия информации и направления уведомлений в Банк России
Консультирование по вопросам представления и раскрытия УК отчетности
Поддержание актуальности Правил внутреннего контроля, внесение изменений в них
Консультирование и содействие в составлении отчетов контролера (годового, квартального, проверок выявленных нарушений)
Помощь по вопросам соблюдения УК требований к осуществлению прав голоса по акциям, составляющим ПИФ
Помощь в подготовке уведомлений, ответов на поступившие запросы и предписания Банка России, связанные с исполнением заказчиком требований законодательства об инвестиционных фондах

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

ПОД/ФТ, ФРОМУ

Управляющие компании решают задачи по направлению ПОД/ФТ и ФРОМУ собственными силами. При этом УК ПИФ имеет возможность использовать современные инструменты оптимизации бизнес-процессов и передавать часть функционала на аутсорсинг организации, которой может доверять, а также привлекать ее в качестве внешнего независимого консультанта.

В чем отличие аутсорсинга от консалтинга?

При обращении к консультанту инициатором запросов всегда является заказчик, а взаимодействие происходит в формате вопрос-ответ. При передаче части функционала на аутсорсинг инициатором взаимодействия чаще всего выступает аутсорсер, так как его задача – отслеживать изменения законодательства и предлагать заказчику решения, позволяющие контролеру УК своевременно вносить корректировки во внутренние документы и деятельность компании.

КОНСАЛТИНГ

Зачем пользоваться услугами консалтинга, если в штате есть профильные специалисты?

Мониторинг, анализ законодательных новаций и их влияние на деятельность УК, поддержка актуальных шаблонов внутренних документов по ПОД/ФТ и ФРОМУ – это рутинный, но трудоемкий функционал, который требуется для отслеживания изменений и своевременного реагирования на новые реалии в четко отведенные законодательством сроки. Консультант в этой ситуации является помощником высококвалифицированного сотрудника УК (не будет ошибок из-за перегрузки и переработок), а для менее опытного специалиста УК такой эксперт восполнит пробел в недостатке знаний и квалификации. В любом случае независимое мнение позволит избежать ошибок и рисков.

Что входит в услугу?

Неограниченное количество консультаций по вопросам в части внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ
Предоставление актуальных шаблонов документов по запросу

Консалтинг ПОД/ФТ и ФРОМУ входит в услугу «Консалтинг по внутренней деятельности УК ПИФ», в которой консультации по каждому направлению могут быть выбраны отдельно или единым пакетом.

АУТСОРСИНГ

В каких ситуациях УК ПИФ выбирают аутсорсинг?

Нет квалифицированных сотрудников / нехватка времени и опыта у имеющихся специалистов на выполнение части функционала (как правило, в новых УК ПИФ)
В помощь квалифицированному специалисту УК – передача части рутинного функционала аутсорсеру выгоднее найма нового специалиста

Преимущество аутсорсинга для УК ПИФ:

Минимизация ошибок и лицензионных рисков в условиях часто меняющихся требований регулятора к деятельности участников финансового рынка
Двойной контроль актуальности внутренних документов, соответствующих требованиям законодательства
Оптимизация издержек
Передача рутинной работы аутсорсеру

Что мы можем предложить УК в части функционала по ПОД/ФТ и ФРОМУ:

Проверка соответствия СДЛ лицензионным требованиям, консультирование и помощь в подготовке документов для смены СДЛ
Разработка и поддержание актуальности Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ не только с учетом изменений в НПА, но и с учетом проверок и рекомендаций Банка России
Программа обучения сотрудников
Консультации при взаимодействии с Банком России, Росфинмониторингом
Консультирование при составлении отчетов СДЛ
Консультирование по иным вопросам, связанным с идентификацией клиентов и ПОД/ФТ и ФРОМУ

Реклама. ООО «ИНФИНИТУМ Консалтинг»

В случае вашей заинтересованности просим Вас связаться по телефону: +7 (495)
252-32-32, доб. 301 или 347 Оставить заявку

Источник

Инструкция Банка России от 27.07.2018 N 190-И
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.12.2018 N 52893)

Этот документ в некоммерческой версии КонсультантПлюс доступен
по расписанию:

по рабочим дням с 20-00 до 24-00 (время московское)
в выходные и праздничные дни в любое время

Вы можете заказать документ на e-mail

Источник

Управляющая компания ПИФ – обязательный элемент структуры, требующийся при создании ПИФ и обеспечивающий нормальную работу инвестиционного фонда. Получить действующую компанию можно одним из следующих способов:

создать новую компанию «с нуля»;
приобрести готовую управляющую компанию.

Каждый из указанных способов имеет свои особенности, остановимся на них подробнее.

Создание и лицензирование новой Управляющей компании ПИФа

При создании новой компании «с нуля» необходимо пройти следующие этапы:

Регистрация юридического лица. Управляющая компания фонда может иметь одну из двух организационно-правовых форм:
- акционерное общество;
- общество с ограниченной ответственностью.
Практика показывает, что большинство учредителей отдают предпочтение второму варианту, как более простому в регистрации и удобному в управлении.
Получение лицензии Службы Банка России по финансовым рынкам (бывшей ФСФР России). Для успешного прохождения этого этапа соискатель должен соответствовать перечисленным ниже требованиям.
- Размер собственных средств компании должен отвечать нормам, определенным положениями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Установленный на данный момент минимум составляет 80 млн. руб. Оценка активов осуществляется по методике, разработанной лицензирующим органом.
- На момент подачи заявления на лицензию штат компании должен быть укомплектован специалистами, квалификация которых соответствует заданным условиям. Минимальные требования – наличие директора, контролера и специалиста. Все они должны иметь квалификационный аттестат серии 5.0 (специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами), профильное образование и строго определенный опыт работы в аналогичных финансовых структурах.

К заявлению на получение лицензии Управляющей компании ПИФа прилагается пакет документов, содержащий установленную законом информацию о заявителе. Тонкости составления этой документации зависят от особенностей будущей деятельности компании и специфики фонда, которым она будет управлять. Неточности в бумагах или неправильная трактовка требований законодательства приведет к возврату документов на доработку, тем самым сроки получения лицензии будут отодвинуты.

Подготовку этого пакета документов имеет смысл поручить опытным специалистам, имеющим соответствующую квалификацию и опыт взаимодействия с лицензирующей организацией.

Покупка готовой Управляющей компании ПИФа

Существенным плюсом этого решения является экономия времени (около трех месяцев), а также отсутствие «головной боли», связанной с оформлением документов, лицензированием, подбором кадров и прочее. Объектом приобретения является зарегистрированное юридическое лицо, обладающее полным пакетом учредительных документов, лицензией Службы Банка России по финансовым рынкам, необходимым объемом собственных средств и штатом соответствующих требованиям сотрудников. Возможна покупка как действующей, так и «законсервированной» управляющей компании.

При осуществлении сделки рекомендуется провести следующие процедуры:

внутренний аудит компании (Due diligence) с целью определить возможные риски покупателя;
юридическое сопровождение сделки с целью предотвратить неточности или недоразумения при ее оформлении.

Рекомендуется покупать готовые компании при участии профессиональных консалтинговых компаний, имеющих необходимую квалификацию и, что особенно важно, практический опыт, позволяющий в максимальном объеме соблюсти интересы покупателей.

Источник

Услуги и цены

Услуги для управляющих компаний (УК) ПИФ

Оформить заказ

№	Наименование услуги	Стоимость, руб.	Примечание
1	Получение лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (управляющей компании ПИФ)	1 000 000	В стоимость входит: 1. Проверка учредителей (владельцев), членов органов управления и отдельных работника УК ПИФ на предмет их соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации по открытым источникам. 2. Консультация по обеспечению требований к размеру собственных средств и подтверждению источников их происхождения, подтверждению финансового положения владельцев УК ПИФ. 3. Подготовка документов для регистрации юрлица в форме ООО. 4. Подготовка полного комплекта документов для получения лицензии в Банке России. 5. Юридическое сопровождение до момента получения лицензии. 7. Содействие в регистрации личного кабинета на Интернет-сайте Росфинмониторинга и Банка России. Дополнительные расходы: покупка программного обеспечения (ПО), аренда офиса, подбор персонала, обеспечение собственных средств, госпошлина за выдачу лицензии (35 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы, вступление в СРО и оплата вступительного и членского взносов в СРО (в зависимости от выбранной СРО), создание Интернет-сайта, обучение в сфере ПОД/ФТ (2 700 руб./чел.).
2	Регистрация правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (Правил ДУ ПИФ)	350 000	В стоимость входит: 1. Подготовка полного комплекта документов для регистрации Правил ДУ ПИФ в Банке России. 2. Консультация по порядку, срокам и условиям формирования паевого инвестиционного фонда (ПИФ). Дополнительные расходы: госпошлина за регистрацию Правил ДУ ПИФ (95 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы.
3	Регистрация изменений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (Правил ДУ ПИФ)	35 000	В стоимость входит: 1. Подготовка полного комплекта документов для внесения изменений в Правила ДУ ПИФ в Банке России. Дополнительные расходы: госпошлина за внесение изменений в Правила ДУ ПИФ (16 000 руб.), нотариальные и почтовые расходы.
4	Подбор персонала — специалистов финансового рынка, в том числе для поддержки квалификационными аттестатами ФСФР и СДЛ по ПОД/ФТ	от 1 до 2 месячных окладов специалиста единоразово (в зависимости от типа аттестата и замещаемой должности)	В стоимость входит: 1. Подбор и проверка кандидата на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России. 2. Подготовка и направление согласования кандидата с Банком России (при необходимости). 3. Подготовка и направление в Банк России уведомления об увольнении предыдущего специалиста и назначении на его должность нового (при необходимости). 4. Оформление (номинальное оформление) кандидата в соответствии с ТК РФ. 5. Предоставление полного комплекта документов, подтверждающих соответствие сотрудника квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленными Банком России. Предоставляется гарантия — 3 мес. (если специалист отказывается от поддержки, то уже бесплатно осуществляется подбор нового кандидата для дальнейшего трудоустройства).
5	Прохождение проверки Банка России	от 200 000 (в зависимости от видов деятельности и проверки, количества клиентов и типа операций)	В стоимость входит: 1. Юридическое сопровождение организации на протяжении всего срока проведения Банком России проверки. 2. Обеспечение соблюдения сотрудниками Банка России порядка проведения проверки и прав проверяемой организации. 3. Подготовка ответов на запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания. 4. Оказание без ограничений консультаций по всем вопросам, связанным с проводимой Банком России проверкой. 5. По возможности, предварительное выявление совершенных управляющей компанией ПИФ нарушений, до начала проверки Банка России. 6. По возможности, устранение выявленных нарушений и/или подробная консультация по дальнейшему их устранению. Позволит избежать аннулирования лицензии управляющей компании ПИФ, а также наложения административных штрафов со стороны Банка России.
6	Ведение административного делопроизводства	от 10 % от максимальной суммы штрафа в соответствии с КоАП РФ, но не менее 10 000	В стоимость входит: 1. Рассмотрение документов, связанных с выявленным правонарушением, экспертиза и подготовка заключения (возражений на протокол об административном правонарушении). 2. Защита и обеспечение прав и интересов управляющей компании ПИФ на протяжении всего срока рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России. Оплата, за исключением минимальной суммы, производится по итогам положительного для клиента рассмотрения дела об административном правонарушении в Банке России.
7	Подготовка ответа на запрос (предписание) Банка России	от 5 000	Конечная стоимость определяется в зависимости от содержания запроса (предписания) Банка России и установленного срока подготовки на него ответа.
8	Переоформление лицензии управляющей компании ПИФ	25 000	В стоимость входит подготовка полного комплекта документов для переоформления бланка лицензии управляющей компании ПИФ в Банке России. Дополнительные расходы: госпошлина за переоформление бланка лицензии (750 руб.), нотариальные и почтовые расходы.
9	Аннулирование лицензии управляющей компании ПИФ	35 000	В стоимость входит: 1. Подробная консультация по вопросам условий, порядка и последствий аннулирования лицензии управляющей компании ПИФ по заявлению лицензиата. 2. Подготовка полного комплекта документов для аннулирования лицензии управляющей компании ПИФ по заявлению лицензиата в Банке России. В стоимость не входят услуги по прекращению деятельности ПИФ или его переводу в управление другой управляющей компании.
10	Поддержка собственных средств (собственного капитала)	По запросу	В рамках услуги клиенту предлагается способ поддержки собственных средств в размере и с учетом ограничений, установленных требованиями законодательства РФ.
11	Покупка (продажа) управляющей компании ПИФ, НПФ	По запросу	Цена покупки — продажи управляющей компании ПИФ, НПФ зависит от видов полученных лицензий, клиентской базы, истории компании и выявленных нарушений в ходе проводимого предпродажного аудита.

Источник

В соответствии с требованиями ст. 38 Закона об инвестиционных фондах деятельность по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом может осуществляться акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью на основании лицензии управляющей компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных федеральными законами (например, пенсионными резервами). Лицензионная деятельность может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) с деятельностью в качестве управляющей компании специализированного общества, осуществляемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, и (или) с деятельностью в качестве управляющей организации ипотечного агента.

Управляющая компания также вправе осуществлять инвестирование собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование (например, сдавать в аренду принадлежащие ей помещения), а также оказывать консультационные услуги в области инвестиций. Данный перечень видов деятельности является исчерпывающим. Однако в соответствии с частью 5 статьи 38 Закона об инвестиционных фондах совершение вышеназванных операций возможно при соблюдении требований нормативных актов Банка России по предупреждению конфликта интересов, которые в настоящее время не приняты.

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Закона об инвестиционных фондах (ч. 3 ст. 60.1. Закона об инвестиционных фондах), установленные в отношении следующего:

1) Организационно-правовая форма

Управляющая компания ПИФ может быть создана только в форме АО или ООО.

2) Учредители/участники управляющей компании ПИФ

Согласно п. 1 ст. 38.1 Закона об инвестиционных фондах, лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал управляющей компании, не может являться:

юридическое лицо, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации, либо находится под прямым или косвенным контролем таких лиц;
юридическое лицо, у которого за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическое лицо, сведения о котором были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России;
лицо, не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России;
лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным п. 9 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах;
юридическое лицо в случае, если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, не соответствует требованиям к деловой репутации, установленным п. 9 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах.

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей компании (п. 11 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах).

3) Размер собственных средств УК ПИФ

Размер собственных средств УК ПИФ должен соответствовать требованиям нормативных актов Банка России и должен составлять не менее 20 млн. рублей.

Следует обратить внимание, что Банком России утверждена методика расчета собственных средств управляющей компании (см. Указание Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании»), в соответствии с которой установлен перечень имущества, посредством которого осуществляется формирование собственных средств управляющей компании.

Так, в состав активов при расчете собственных средств включаются:

денежные средства в рублях и иностранной валюте на расчетных счетах в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
облигации, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска которых (при отсутствии рейтинга выпуска — рейтинг эмитента или рейтинг поручителя (гаранта) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
акции, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;
недвижимое имущество, используемое управляющей компанией для обеспечения своей деятельности, в том числе для управленческих нужд, принятое управляющей компанией к бухгалтерскому учету как основные средства (принимается к расчету собственных средств в размере, не превышающем 25 процентов суммарной стоимости отдельных активов, принятых к расчету собственных средств активов).

Минимальный размер собственных средств управляющей компании составляет сумму 20 миллионов рублей и 0,02 процента от величины превышения суммарной стоимости средств, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, над 3 миллиардами рублей, но суммарно не более 80 миллионов рублей.

4) Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании.

Перечисленные должностные лица УК ПИФ должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным ст. 38 Закона об инвестиционных фондах. Так к указанным лицам применяются квалификационные требования к образованию, опыту работы.

Следует отметить, что п. 10.2 ст. 38 Закона об инвестиционных фондах для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании установлен запрет на осуществление ими функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера в других финансовых организациях, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к управляющей компании (за исключением случая, если управляющие компании являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами).

5) Организация внутреннего контроля управляющей компании ПИФ

Управляющая компания ПИФ обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ, нормативным актам Банка России, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (контролером) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (службой внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) УК ПИФ назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управляющей компании.

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Более подробно о создании и лицензировании управляющей компании ПИФ приведено здесь.

Источник