К дефекту формы векселя приводит отсутствие обязательных реквизитов

Вложение средств
в суррогаты ценных бумаг по сравнению
с вложением в ценные бумаги риск
инвестора:

+

повышает

Ликвидность
ценной бумаги тем выше, чем риск по
ней:

+

ниже

Рискованность
ценной бумаги тем выше, чем доходность
по ней:

+

выше

Снижение рисков,
которые несет на себе ценная бумага,
приводит к …

+

росту ее ликвидности
и падению доходности

Риск инвестора,
покупающего старшие ценные бумаги по
сравнению с младшими ценными бумагами
…

+

понижается

Уровень доходности
старшей ценной бумаги по отношению к
младшей в среднем:

+

ниже

Риск того, что
эмитент долговых ценных бумаг не
выплатит проценты по ним или сумму
основного долга, называется:

+

кредитный

Риск потерь,
которые могут понести инвесторы и
эмитенты в связи с изменениями
процентных ставок на рынке, называется:

+

процентный

Систематический
риск является …

+

недиверсифицируемым

+

непонижаемым

Несистематический
риск является …

+

диверсифицируемым

+

понижаемым

Инвесторы А и Б
— российские юридические лица. Инвестор
А приобрел пакет облигаций внутреннего
государственного валютного займа
(«вэбовки»), а инвестор Б — облигации
американской корпорации с номиналом
100 дол. США. Валютный риск инвестора А
по сравнению с инвестором Б:

+

одинаковый

Способность
фондового рынка в короткое время
поглощать значительное количество
ценных бумаг при незначительных
колебаниях курсовой стоимости
называется ### .

+

Ликвидность

Cоответствие
между видами ресурсов и соответствующих
им ценных бумаг

L1: Недвижимость

R1: Акции,
приватизационные ценные бумаги,
жилищные сертификаты

L2: Деньги

R2: Облигация,
вексель, депозитные и сберегательные
сертификаты, чеки

L3: Ценные бумаги

R3: Варранты,
финансовые фьючерсы, финансовые
опционы, опционы эмитента, конвертируемые
облигации

R4: Ипотека, закладная

Произведение
курсовой стоимости акций акционерного
общества на количество обращающихся
акций этого акционерного общества
показывает его:

+

рыночную стоимость

Капитализация
рынка ценных бумаг — это … компаний,
акции которых обращаются на фондовой
бирже.

+

рыночная стоимость

Фондовый рынок
является частью рынка:

+

финансового

+

денежного

+

капиталов

Денежный рынок
включает движение капиталов:

+

краткосрочных (до
1 года)

Рынки ценных
бумаг по месту обращения ценных бумаг
подразделяются на:

+

биржевой

+

внебиржевой

Финансовый рынок
по сроку обращения финансовых
инструментов подразделяется на:

+

денежный

+

капиталов

Стихийным
является рынок:

+

функционирующий
без всяких правил: правил доступа
ценных бумаг и участников к торгам,
механизма торговли, установления цен

На дилерских
рынках цены устанавливаются по
результатам:

+

публичного
объявления продавцами цен без
последующего их изменения на основе
аукционного механизма

Рынками ценных
бумаг, на которых конкурируют только
покупатели, являются::

+

простой аукцион

+

голландский аукцион

Простой аукционный
рынок является наиболее эффективным
в случае предложения товаров:

+

разнородных

На
двойных аукционных рынках конкурируют
между собой:

+

продавцы и покупатели

Понятию двойной
аукционный рынок соответствуют
термины:

+

онкольный рынок

+

непрерывный
аукционный рынок

Двойной непрерывный
аукцион целесообразно применять на
рынках ценных бумаг:

+

значительных по
объемам, отличающихся высокой плотностью
и однородностью предложения, высокой
ликвидностью, множественностью
участников

Двойные непрерывные
аукционные рынки используются на:

+

фондовой бирже

Превращение
задолженности (индивидуальных
контрактов) в обращаемые ценные бумаги
(стандартные контракты) называется
###

+

Секьюритизация

Соответствие
видов рынков ценных бумаг по сферам
их использования

L1: Стихийный рынок

R1: Частный
неурегулированный оборот ценных бумаг

L2: Простой аукцион

R2: Неразвитые
биржевые рынки, неразвитые внебиржевые
рынки

L3: Голландский
аукцион

R3: Аукционы по
размещению государственных ценных
бумаг

R4: Фондовые биржи

R5: Развитые биржевые
рынки, развитые прибиржевые рынки,
компьютеризированные внебиржевые
рынки

Соответствие
видов рынков ценных бумаг по сферам
их использования

L1: Простой аукцион

R1: Неразвитые
биржевые рынки, неразвитые внебиржевые
рынки

L2: Онкольный рынок

R2: Фондовые биржи

L3: Двойной непрерывный
аукцион

R3: Развитые биржевые
рынки, развитые прибиржевые рынки,
компьютеризированные внебиржевые
рынки

R4: Аукционы по
размещению государственных ценных
бумаг

Номинальная
стоимость акций, приобретенных
акционерами, составляет … акционерного
общества

+

уставный капитал

Акции … конкретный
срок погашения.

+

не имеют

Акционер за
деятельность акционерного общества
несет ответственность:

+

ограниченную

По российскому
законодательству акции могут выпускаться
как ценные бумаги:

+

именные

В России выпуск
акций на предъявителя:

+

запрещен

По открытой
подписке могут размещаться акции …
акционерного общества

+

открытого

Номинал акций
акционерного общества должен быть
одинаковым для акций:

+

обыкновенных

Акционерное
общество акции различного номинала
размещать…

+

может только
привилегированные

В России … выпуск
безноминальных акций:

+

запрещен

Вернуть вклад
акционера в уставный капитал акционерного
общества акция право:

+

не дает

Привилегированные
акции право голоса:

+

дают, если это
предусмотрено уставом акционерного
общества

+

дают, если решаются
вопросы о реорганизации и ликвидации
акционерного общества

В современном
российском законодательстве … выпуск
голосующих привилегированных акций

+

запрещен

Акционеры-владельцы
привилегированных акций участвуют в
общем собрании акционеров с правом
голоса при решении вопросов:

+

о реорганизации
акционерного общества

+

о ликвидации
акционерного общества

Собственные
акции акционерного общества, находящиеся
на его балансе, … право голоса

+

не предоставляют

Принцип «1
акция — 1 голос за 1 директора»
действует при системе голосования:

+

уставной

Уставная система
голосования более выгодна … акционерам

+

крупным

Кумулятивная
система голосования более выгодна
… акционерам

+

мелким

Дивиденд по
привилегированным акциям по сравнению
с дивидендом по простым акциям в
среднем:

+

ниже

В уставе
акционерного общества не определен
дивиденд по привилегированным акциям.
В этом случае:

+

владельцы
привилегированных акций имеют право
на дивиденд наравне с владельцами
простых акций

Акционерное
общество не выплатило дивиденды по
привилегированным акциям. В этом
случае акционеры-владельцы
привилегированных акций право голоса
на общем собрании акционеров:

+

получают по всем
вопросам, кроме владельцев кумулятивных
акций

Дивиденды на
собственные акции акционерного
общества, находящиеся на его балансе:

+

не начисляются

Ликвидационная
стоимость обыкновенных акций
определяется …

+

в момент ликвидации
акционерного общества

По российскому
законодательству акционерное общество
может выпускать привилегированные
акции в размере 25% от уставного капитала:

+

оплаченного

Акционерное
общество с уставным капиталом 2000 млрд
руб. (оплачен полностью) принимает
решение о втором выпуске акций, причем
предполагается, что весь выпуск будет
состоять только из привилегированных
акций. Объем второй эмиссии — 400 млн
руб. Регистрирующий орган … эмиссию.

+

зарегистрирует

Акционерное
общество … размещать привилегированные
акции, предоставляющие разные права
их владельцам:

+

может

«Участвующие
акции» — это:

+

привилегированные
акции, дающие право на фиксированный
и экстра-дивиденд

Кумулятивные
акции — это:

+

привилегированные
акции, по которым невыплаченный
дивиденд накапливается и выплачивается
в дальнейшем полностью

Балансовая цена
акции — это цена:

+

которая определяется
на основе документов бухгалтерской
отчетности и представляет собой
величину активов акционерного общества,
приходящуюся на одну акцию

Выражениями-синонимами
являются:

+

курсовая стоимость
акции

+

рыночная стоимость
акции

В случае повышения
рыночной ставки процента (при прочих
равных условиях) курсовая стоимость
акций:

+

понижается

В мировой практике
принято рыночную цену акций указывать:

+

в денежных единицах

В США … выпуск
безноминальных акций

+

разрешен

«Рыночная
процентная ставка на текущий момент
ниже, чем ставка дивиденда по акциям
акционерного общества А. В этом случае
курсовая стоимость акций акционерного
общества А ### номинала»

+

Выше

«Номинальная
стоимость размещенных привилегированных
акций не должна превышать от уставного
капитала акционерного общества ###
процентов».

+

25

Облигация
является:

+

долговым
обязательством эмитента перед
инвестором

Облигации право
на участие в управлении эмитентом:

+

не дают

При ликвидации
акционерного общества старшинством
в удовлетворении обязательств обладают:

+

облигации перед
акциями

Начисление
процентов по облигациям осуществляется:

+

до начисления
дивидендов по привилегированным
акциям

+

до начисления
дивидендов по простым акциям

При прочих равных
условиях инвестиции в облигации по
сравнению с инвестициями в акции
обеспечивают доходность:

+

меньшую

В РФ выпускать
облигации могут:

+

только юридические
лица

Облигация может
быть ценной бумагой:

+

только эмиссионной

Эмитировать
облигации, являющиеся эмиссионными
ценными бумагами, могут:

+

только юридические
лица

В Российской
Федерации облигации частных эмитентов
могут выпускаться:

+

как в документарной,
так и в бездокументарной форме

В Российской
Федерации облигации могут выпускаться:

+

именные и на
предъявителя

По российскому
законодательству облигации могут
выпускаться как ценные бумаги:

+

именные

+

на предъявителя

Предельный срок
обращения облигаций частных эмитентов
в Российской Федерации:

+

не установлен

Акционерное
общество может выпускать облигации:

+

только после полной
оплаты уставного капитала

+

не ранее третьего
года существования, если облигации
выпускаются без обеспечения

Номинальная
стоимость всех выпущенных акционерным
обществом облигаций превышать его
оплаченный уставный капитал:

+

может только в
случае наличия обеспечения,
предоставленного третьими лицами

Акционерное
общество с уставным капиталом 1 000 млн
руб. (оплачен полностью) приняло решение
о выпуске облигационного займа на
сумму 2 000 млн руб. под гарантию банка
в 1000 млн.руб. На момент принятия решения
акционерное общество убытков не имело.
Регистрирующий орган … данный выпуск

+

не зарегистрирует

Российское
законодательство … эмитировать
конвертируемые облигации

+

разрешает

Конвертируемые
облигации — это облигации, которые:

+

могут быть обменены
на акции

Бланковая
закладная облигация — это облигация:

+

выпущенная под
залог всех активов предприятия

Бросовые облигации
— это облигации:

+

самого низкого
инвестиционного качества

+

высокорискованные

Паевой коммерческий
банк выпустил облигации номиналом
100 евро со сроком обращения 35 лет и с
ежегодными купонными выплатами в
размере 1,5%. Облигации размещаются с
дисконтом среди юридических и физических
лиц. Данная ситуация:

+

корректна

У облигации может
быть стоимость:

+

номинальная

+

курсовая

+

эмиссионная

Величина текущей
купонной выплаты по облигации зависит
от:

+

купонной ставки
по данному займу

Акционерное
общество выпускает в обращение купонные
облигации, однако в условиях выпуска
не оговорена процентная ставка. В этом
случае:

+

облигационный
выпуск не пройдет процедуру
государственной регистрации

Купонная облигация
… размещаться на первичном рынке с
дисконтом:

+

может

Доверенное лицо
по облигационному займу — это:

+

банк или иной
финансовый институт, имеющий право
совершать трастовые операции

Негативный залог
— это:

+

одно из положений
защитительных статей облигационного
соглашения

+

обязательство
эмитента не предоставлять залогового
обеспечения под любую другую
задолженность по рынку капитала без
выделения равного залогового обеспечения
под данный облигационный выпуск

Cоответствие
между видами ценных бумаг и их доходами:

L1: Обыкновенные
акции

R1: Часть чистой
прибыли, распределяемая по решению
общего собрания акционеров среди
владельцев ценных бумаг

L2: Привилегированные
акции

R2: Доход, порядок
определения которого зафиксирован в
уставе

R3: Ставка купона,
умноженная на номинал

R4: Разница между
ценой продажи (погашения) и ценой
покупки

В России к
государственным ценным бумагам
относятся ценные бумаги:

+

федеральные

+

субъектов РФ

Министерство
финансов Российской Федерации …
выпускать ценные бумаги

+

может

Долговые
обязательства правительства Российской
Федерации … к составу внутреннего
государственного долга:

+

относятся

Долговые
обязательства муниципальных образований
… к составу внутреннего государственного
долга

+

не относятся

Управление
государственным долгом РФ в форме
ценных бумаг осуществляет:

+

Министерство
финансов

Генеральным
агентом Министерства финансов по
размещению, погашению и выплате доходов
в виде процентов по долговым
обязательствам РФ в форме ценных бумаг
является:

+

Банк России

Регистрацию
государственных ценных бумаг в России
осуществляет …

+

Министерство
финансов

Максимальный
срок обращения долговых обязательств
РФ и субъектов РФ:

не установлен

+

30 лет

Физические лица
— резиденты Российской Федерации могут
инвестировать средства в облигации:

+

федерального займа
с постоянным доходом (ОФЗ-ПД)

+

внутреннего
государственного валютного займа
(«вэбовки»)

+

государственного
сберегательного займа (ОГСЗ)

По российскому
законодательству государственные
ценные бумаги могут выпускаться:

+

именными

+

на предъявителя

Именными
выпускаются:

+

государственные
бескупонные краткосрочные обязательства
(ГКО)

Доход в виде
процентных выплат предусмотрен
условиями эмиссии:

+

облигаций
федерального займа (ОФЗ-ПК, ОФЗ-ПД,
ОФЗ-АД)

+

облигаций
государственного внутреннего валютного
займа («вэбовки»)

+

облигаций
государственного сберегательного
займа (ОГСЗ)

Текущая доходность
по облигациям Государственного
внутреннего валютного займа зависит
от:

+

купонной ставки

+

текущей рыночной
цены

Ежегодный купонный
доход по облигациям Государственного
внутреннего валютного займа зависит
от:

+

номинальной
стоимости

+

купонной ставки

Процентный доход
по облигациям государственного
внутреннего валютного займа
выплачивается:

+

ежегодно

Основной рынок
ГКО и ОФЗ:

+

ММВБ

Физические лица
для инвестирования средств в ГКО-ОФЗ
должны обратиться:

+

к дилеру на рынке
государственных ценных бумаг

Казначейские
векселя США размещаются на аукционе:

+

голландском

Первичное
размещение ГКО осуществляется на
аукционе:

+

голландском

При первичном
размещении ГКО заявки удовлетворяются
для всех победителей аукциона по …
цене

+

разной

При первичном
размещении ГКО заявки удовлетворяются
для всех победителей аукциона по цене:

+

указанной в заявке

Доходность к
погашению по ГКО зависит от цены:

+

покупки

+

номинальной

Ставка доходности
по казначейским векселям США называется:

+

ставкой без риска

На рынке
государственных ценных бумаг Московская
межбанковская валютная биржа (ММВБ)
(совместно с Национальным депозитарным
центром и Расчетной палатой ММВБ)
выполняет функции:

+

организованного
рынка

+

депозитария

+

регистратора
сделок

«Бессрочные
облигации, выпускаемые государством
в Великобритании, называются ### «

+

Консоли

Соответствие
между видами ценных бумаг и их доходами:

L1: Процентные
облигации

R1: Ставка купона,
умноженная на номинал

L2: Дисконтные
облигации

R2: Разница между
ценой продажи (погашения) и ценой
покупки

R3: Часть чистой
прибыли, распределяемая по решению
общего собрания акционеров среди
владельцев ценных бумаг

R4: Доход, порядок
определения которого зафиксирован в
уставе

Ныне действующее
в России «Положение о переводном и
простом векселе» действует с … г.

+

1937

В России действует
система вексельного права:

+

Женевская

Обязываться
векселем могут:

+

физические и
юридические лица, а также Российская
Федерация, ее субъекты и муниципальные
образования в случаях, специально
предусмотренных федеральным законом

Вексель эмиссионной
ценной бумагой:

+

не является

В Российской
Федерации выпуск векселей в
бездокументарной форме:

+

запрещен

По российскому
законодательству вексель является
ценной бумагой:

+

ордерной

В Российской
Федерации вексель на предъявителя
выписан быть:

+

не может

В Российской
Федерации находиться в обращении
векселя на предъявителя:

+

могут

Векселя бывают:

+

переводные

+

соло

+

дружеские

+

бронзовые

Простой вексель
отличается от переводного векселя:

+

обязательством
уплатить определенную сумму

Переводной
вексель отличается от простого векселя:

+

приказом уплатить
определенную сумму

Приводит к дефекту
формы векселя :

+

отсутствие
обязательных реквизитов

+

наличие в тексте
векселя условия, при котором совершается
платеж

+

неправильное
указание времени платежа по векселю

В случае отсутствия
вексельной метки по российскому
законодательству вексель:

+

теряет вексельную
силу

+

имеет силу долговой
расписки

В случае отсутствия
указания срока платежа по российскому
законодательству вексель:

+

сохраняет вексельную
силу

Сумма простого
векселя обозначена прописью и цифрами,
и эти обозначения имеют разногласия.
В данном случае вексель:

+

имеет силу на
сумму, обозначенную прописью

В переводном
векселе сумма обозначена несколько
раз прописью и цифрами, причем эти
обозначения имеют разногласия. В
данном случае вексель:

+

имеет силу лишь
на меньшую сумму

В случае наличия
на векселе подложных подписей или
подписей вымышленных лиц вексель:

+

сохраняет вексельную
силу

Срок обращения
векселей в России:

+

не ограничен

В векселе со
сроком платежа в определенную дату
внесена процентная оговорка. Это
означает, что:

+

вексель не теряет
вексельную силу

+

процентная оговорка
считается ненаписанной

В векселе со
сроком платежа по предъявлении внесена
процентная оговорка. Это означает,
что:

+

вексель не теряет
вексельную силу

+

процентная оговорка
имеет силу

Аваль — это:

+

вексельное
поручительство

Наличие аваля
надежность векселя:

+

повышает

Факт невыполнения
обязательств по векселю плательщиком
может быть удостоверен:

+

протестом нотариуса

По векселю был
совершен частичный платеж. В этом
случае векселедержатель:

+

должен опротестовать
вексель

+

должен предъявить
иск ко всем обязанным по векселю лицам

Индоссамент
может быть оформлен:

+

на самом векселе

+

на добавочном
листе, прикрепленном к векселю

Вексель тем
надежнее, чем на нем … индоссаментов

+

больше

Именной индоссамент
передает индоссату по векселю:

+

все права

Бланковый
индоссамент передает индоссату по
векселю:

+

все права

Если индоссамент
не содержит наименования лица, в пользу
которого он совершен, то:

+

вексель становится
документом на предъявителя

Переводной
вексель выдан «не приказу» лица
А. Это означает, что лицо А:

+

не имеет права
передать данный вексель иному лицу
по индоссаменту

+

никогда ни при
каких условиях не станет солидарно
ответственным по данному векселю
лицом

Индоссамент
может быть запрещен:

+

оговоркой «не
приказу»

Оговорка в
индоссаменте «без оборота на меня»
означает, что:

+

индоссант
освобождается от солидарной
ответственности по векселю

В случае, когда
индоссамент на векселе ограничен
каким-либо ограничивающим его условием:

+

вексель не теряет
вексельную силу

+

оговоренное условие
считается ненаписанным

Индоссамент на
часть вексельной суммы осуществлен
быть:

+

не может

Векселедатель
выдал переводной вексель приказу
самого векселедателя и передал его
лицу А по бланковому индоссаменту.
Данная ситуация:

+

корректна

Вексель может
быть оплачен:

+

деньгами

Лицо А оплатило
поставку товара векселем, однако в
силу некоторых причин договор поставки
был расторгнут. В этом случае вексель:

+

имеет вексельную
силу

Обязанными по
векселю лицами являются::

+

векселедатель

+

акцептант

+

авалисты

+

индоссанты, кроме
поставивших безоборотную оговорку

Главный и последний
плательщик по простому векселю — это:

+

векселедатель

+

лицо, указанное в
векселе в качестве плательщика

Главным и последним
плательщиком по переводному векселю
является:

+

акцептант

Трассат становится
обязанным по векселю лицом с момента:

+

акцепта векселя

Плательщик по
переводному векселю акцептовал его
только на часть суммы. В этом случае
плательщик:

+

несет ответственность
согласно содержанию акцепта

В случае
непредъявления векселя к платежу в
положенный срок риск неплатежа по
векселю ложится на:

+

векселедержателя

Векселедержатель
предъявил к оплате неакцептованный
переводной вексель. Плательщик в этом
случае оплатить вексель:

+

не обязан

«Добавочный
лист, присоединенный к векселю для
совершения передаточных надписей,
называется ###»

+

Аллонж

Вексель, имеющий
согласие плательщика на его оплату,
называется ### вексель

+

Акцептованный

Чек — это ценная
бумага:

+

неэмиссионная

Предложение
чекодателя плательщику осуществить
платеж с соблюдением каких-либо
требований обусловлено быть:

+

не может

Плательщиком по
чеку может быть:

+

банк

В чековом обращении
аваль:

+

допускается

В чековом обращении
индоссамент:

+

допускается

Индоссамент по
чеку содержать какие-либо условия:

+

не может

Чек может быть
индоссирован:

+

физическим лицом

+

юридическим лицом

+

чекодателем

Факт проставления
индоссамента на предъявительском
чеке в ордерный чек его:

+

не превращает

Главным
ответственным лицом по чеку является:

+

чекодатель

Чек, выписанный
на определенное лицо с оговоркой «не
приказу», называется ### чек

+

Именной

«Чек, выписанный
на определенное лицо с оговоркой
«приказу» или без нее называется
### чек»

+

Ордерный

Депозитный
сертификат — это документ:

+

являющийся
обязательством по выплате размещенных
в банке депозитов, право требования
по которому может уступаться одним
лицом другому

Депозитные и
сберегательные сертификаты выпускаются:

+

именные и на
предъявителя

Депозитные и
сберегательные сертификаты эмиссионными
ценными бумагами:

+

не являются

Эмитенты
депозитных и сберегательных сертификатов
обязаны зарегистрировать в государственном
регистрирующем органе …
ценных
бумаг

+

условия выпуска

Эмитентом
депозитных и сберегательных сертификатов
могут быть:

+

банки

В Российской
Федерации минимальный номинал
депозитных и сберегательных сертификатов:

+

не установлен

Депозитный
сертификат выпущен со сроком обращения
один год. Владелец может предъявить
его к оплате:

+

в любой день после
наступления срока платежа

Сберегательный
сертификат выпущен со сроком обращения
1 год. Владелец может предъявить его
к оплате:

+

в любой день после
наступления срока платежа

Срок сберегательного
сертификата просрочен. В этом случае
банк обязан погасить его:

+

по первому требованию

Срок депозитного
сертификата просрочен. В этом случае
банк обязан погасить его:

+

по первому требованию

В случае досрочного
предъявления сберегательного
сертификата к оплате банк-эмитент:

+

обязан выплатить
сумму вклада и проценты по ставке «до
востребования»

Депозитные и
сберегательные сертификаты обращаться
путем индоссамента:

+

не могут

Уступка права
требования по именным депозитным и
сберегательным сертификатам
осуществляется …

+

цессией

Уступка прав
требования по депозитным и сберегательным
сертификатам на предъявителя
осуществляется:

+

простым вручением

Цедент перед
цессионарием за недействительность
требования ответственность:

+

несет

Цедент перед
цессионарием за неисполнение требования
должником ответственность:

+

не несет

Депозитные и
сберегательные сертификаты могут
погашаться:

+

деньгами

Обязанными по
депозитному и сберегательному
сертификату лицами являются:

+

эмитент

«Лицо, уступающее
свое право требования по депозитному
или сберегательному сертификату,
называется ###»

+

Цедент

«Лицо,
приобретающее право требования по
депозитному или сберегательному
сертификату, называется ###»

+

Цессионарий

По российскому
законодательству на предъявителя
могут быть выписаны:

+

чек

+

простое складское
свидетельство

+

коносаменты

Коносамент
эмиссионной ценной бумагой:

+

не является

Коносамент
выдается:

+

грузоперевозчиком

Передача прав
по коносаменту может осуществляться
посредством:

+

простого вручения

+

именной передаточной
надписи

«Товарораспорядительный
документ, удостоверяющий право его
держателя распоряжаться указанным
грузом и получить груз после завершения
перевозки, называется ### «

+

Коносамент

Простое складское
свидетельство — это ценная бумага,
которая:

+

подтверждает факт
принятия товара на хранение

+

предоставляет
право распоряжаться товаром, хранящимся
на складе, в полном объеме

+

дает право продать
товар, хранящийся на складе, путем
продажи самого простого складского
свидетельства

Складское
свидетельство как часть двойного
складского свидетельства — это ценная
бумага, которая:

+

подтверждает факт
принятия товара на хранение

+

предоставляет
право распоряжаться товаром, хранящимся
на складе

+

дает право продать
товар, хранящийся на складе, путем
продажи самого складского свидетельства

+

не дает права
получить товар со склада по окончании
срока хранения

Залоговое
свидетельство как часть двойного
складского свидетельства также
называется:

+

варрант

Складское
свидетельство как часть двойного
складского свидетельства отдельно
от залогового свидетельства обращаться:

+

может

Складские
свидетельства — это ценные бумаги:

+

неэмиссионные

+

обращаемые

Складское
свидетельство выдает:

+

товарный склад

Передача прав
по простому складскому свидетельству
осуществляется посредством:

+

простого вручения

Закладная
удостоверяет право …

+

на получение
исполнения по денежному обязательству,
обеспеченному ипотекой имущества

+

залога на указанное
в договоре об ипотеке имущество

Закладную может
выписать:

+

собственник
имущества, передаваемого в залог

+

должник по
обеспеченному ипотекой обязательству

Закладная может
передаваться по передаточной надписи:

+

именной

Производными
финансовыми инструментами являются:

+

опционы

+

фьючерсы

+

свопы

Инвестиционные
качества производных финансовых
инструментов … по сравнению с первичными
ценными бумагами

+

ниже

Американские
депозитарные расписки номинированы:

+

в американских
долларах

Различия между
варрантами и подписными правами:

+

разные сроки
обращения

Эмитентом
варрантов является:

+

эмитент акций

Стоимость варранта
зависит от:

+

рыночного курса
акций

+

курса исполнения
варранта

+

количества акций,
которые могут быть куплены на 1 варрант

Варранты
предоставляют их владельцу возможность
приобрести определенное количество
акций по выгодному курсу, и в этом их
сходство с такими ценными бумагами,
как:

+

опционы

Опцион на покупку
— это опцион, дающий право … купить
ценные бумаги

+

держателю опциона
купить

Опцион на продажу
— это опцион, дающий право … продать
ценные бумаги

+

держателю опциона

Надписатель
опциона — это:

+

продавец опциона

При покупке
опциона на продажу:

+

держатель опциона
играет на понижение, надписатель — на
повышение

При покупке
опциона на покупку:

+

держатель опциона
играет на повышение, надписатель — на
понижение

Продажа опциона
привлекательна для инвестора, поскольку
эта операция:

+

дает возможность
авансового получения премии

Опцион, не имеющий
внутренней стоимости, называется:

+

«при деньгах»

+

«без денег»

Фиксированная
цена, по которой покупатель опциона
может реализовать свое право на продажу
или покупку базисного актива, называется:

+

цена исполнения

Опцион пут будет
опционом «в деньгах», если цена
исполнения …

+

превышает текущую
цену

Опцион колл будет
опционом «без денег», если цена
исполнения …

+

превышает текущую
цену

Доход держателя
опциона, который он получил бы в случае
немедленной реализации контракта,
представляет собой:

+

внутреннюю стоимость
опциона

Фьючерсная сделка
обязательна …

+

для исполнения
для обеих сторон в сделке

Определение для
рыночной ситуации «контанго»:

+

соотношение цен,
при котором цены сделок на срок
превышают цены на наличную ценность,
цены на товар с отдаленным сроком
поставки превышают цены по ближайшим
срокам поставки

Определение для
рыночной ситуации «бэквордэйшн»:

+

соотношение цен,
при котором цены сделок на срок ниже
цен на наличную ценность, цены на товар
с отдаленным сроком поставки ниже цен
по ближайшим срокам поставки

«Длинная»
позиция по фьючерсному контракту —
это:

+

покупка контракта
на любой срок

«Короткая»
позиция представляет собой:

+

продажу фьючерсного
контракта

Термин «купить
контракт» на фьючерсной бирже
означает:

+

открытие позиции
покупателем ценности

Термин «продать
контракт» на фьючерсной бирже
означает:

+

открытие позиции
поставщиком ценности

Базисным активом,
лежащим в основе финансового фьючерсного
контракта, может быть:

+

иностранная валюта

+

фондовый индекс

+

облигации

Первоначальная
маржа взимается со сторон фьючерсного
контракта для того, чтобы:

+

гарантировать
исполнение сделки

Фьючерсные
контракты стандартизованы по следующим
параметрам:

+

наименование
биржи, на которой продается контракт

+

количество базисного
актива

+

срок поставки

Цена на финансовый
фьючерс, базис которого составляет
краткосрочная ставка, определяется
по правилу:

+

100 — зафиксированная
в контракте процентная ставка

Цена на финансовый
фьючерс, базисом которого является
иностранная валюта, определяется:

+

на основе валютного
курса

Цена на финансовый
фьючерс, базис которого составляет
долгосрочная процентная ставка,
определяется по правилу:

+

100 — величина
процента, сложившегося на рынке
наличных денег

Фондовая биржа
для осуществления своей деятельности
должна иметь лицензию:

+

профессионального
участника рынка ценных бумаг

+

фондовой биржи

Двойные непрерывные
аукционные рынки используются на:

+

фондовой бирже

Фондовой биржей
в России может быть:

+

организатор
торговли на рынке ценных бумаг, не
совмещающий эту деятельность ни с
какими другими, кроме клиринговой

Фондовая биржа
может совмещать свою деятельность с
деятельностью:

+

по определению
взаимных обязательств

Функциями фондовой
биржи являются:

+

определение цен
на финансовые инструменты

+

обеспечение условий
для обращения ценных бумаг

+

поддержание
профессионального уровня финансовых
посредников

Функциями фондовой
биржи являются:

+

определение
равновесных цен на акции, облигации

+

обеспечение условий
для обращения ценных бумаг

+

перераспределение
денежных ресурсов

Служащие фондовой
биржи в России участвовать в деятельности
фондовой биржи в качестве предпринимателей
право:

+

не имеют

Служащие фондовой
биржи учреждать фирмы — профессиональные
участники рынка ценных бумаг право:

+

не имеют

По российскому
законодательству операции на фондовой
бирже могут совершать любые:

+

члены биржи

Членами фондовой
биржи по российскому законодательству
могут быть:

+

профессиональные
участники рынка ценных бумаг

В
России физическое лицо быть членом
фондовой биржи:

+

не может

Порядок вступления
в члены фондовой биржи в России
определяется:

+

самой фондовой
биржей

В России на
фондовых биржах существование различных
категорий членства с неравными правами:

+

запрещено

На российских
фондовых биржах сдача мест в аренду:

+

не допускается

На
российских фондовых биржах передача
мест в залог:

+

не допускается

Процедуру листинга
и делистинга устанавливает:

+

сама фондовая
биржа

На фондовой бирже
могут обращаться акции:

+

открытых акционерных
обществ

+

закрытых
инвестиционных фондов

Фондовая биржа
должна предоставить любому
заинтересованному лицу о каждой
заключенной на бирже сделке информацию
о:

+

дате и времени
заключения сделки

+

наименовании
ценных бумаг, являющихся предметом
сделки

+

цене одной ценной
бумаги

+

количестве ценных
бумаг

Фондовая биржа
в России устанавливать размеры
вознаграждения, взимаемого ее членами
за совершение биржевых сделок, право:

+

не имеет

В Российской
Федерации по сравнению с США фондовых
бирж:

+

примерно столько
же

Чтобы сгладить
нежелательные колебания рынка при
резком падении курса ценной бумаги
специалист Нью-Йоркской фондовой
биржи:

+

покупает ценные
бумаги по самой высокой цене на рынке

Чтобы сгладить
нежелательные колебания рынка при
резком повышении курса ценной бумаги
специалист Нью-Йоркской фондовой
биржи:

+

продает ценные
бумаги по самой низкой цене на рынке

продает ценные
бумаги по самой высокой цене на рынке

Самый крупный в
мире внебиржевой рынок ценных бумаг:

+

американский

Крупнейшая в
мире внебиржевая торговая система:

+

NASDAQ

Крупнейшая в
мире фондовая биржа:

+

NYSE

Членами РТС
являются:

+

профессиональные
участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие брокерскую и/или
дилерскую деятельность

+

коммерческие
банки, имеющие лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской и/или
дилерской деятельности

Котировки в РТС
могут выставлять:

+

маркет-мейкеры

+

торговые члены

На протяжении
торговой сессии в РТС торговые члены
должны непрерывно поддерживать:

+

три односторонние
котировки

На протяжении
торговой сессии в РТС маркет-мейкеры
должны непрерывно поддерживать:

+

пять двусторонних
котировок

На протяжении
торговой сессии в РТС все котировки
являются:

+

твердыми

Индекс РТС
рассчитывается как:

+

среднее арифметическое
взвешенное

Расчетный
депозитарий РТС:

+

ДКК

Расчетный банк
РТС:

+

«Расчетная
палата РТС»

Эмиссионными
ценными бумагами являются:

+

акции

+

облигации

+

государственные
ценные бумаги

+

муниципальные
ценные бумаги

Эмиссионными
ценными бумагами являются:

+

акции

+

облигации

+

любые имущественные
и неимущественные права, если условия
их возникновения и обращения
соответствуют совокупности признаков
эмиссионной ценной бумаги.

Эмиссионные
ценные бумаги могут выпускаться в
форме:

+

именных
бездокументарных ценных бумаг

+

документарных
ценных бумаг на предъявителя

Ценные бумаги
иностранных эмитентов к обращению на
российском рынке ценных бумаг
допускаются по разрешению:

+

Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг

По российскому
законодательству выпуск эмиссионных
ценных бумаг андеррайтингом ценных
бумаг сопровождаться:

+

не должен

Проспект выпуска
ценных бумаг издается:

+

перед началом
эмиссии

Регистрация
проспекта выпуска эмиссионных ценных
бумаг необходима, если число владельцев
этих ценных бумаг превысит:

+

500

Эмитент обязан
обеспечить любым потенциальным
владельцам ценных бумаг возможность
доступа к раскрываемой информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг:

+

до приобретения
ценных бумаг

Эмитенты проводить
рекламную компанию ценных бумаг до
регистрации проспекта эмиссии право:

+

не имеют

Основаниями для
отказа в регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг является:

+

нарушение эмитентом
требований законодательства РФ о
ценных бумагах

+

несоответствие
представленных документов требованиям
закона «О рынке ценных бумаг»

+

внесение в проспект
ценных бумаг ложных сведений

Установление
надежности ценных бумаг в задачу
государственного регистрирующего
органа:

+

не входит

Государственный
орган, регистрирующий выпуски ценных
бумаг, запретить эмиссию ценных бумаг
с низкими инвестиционными качествами
право:

+

не имеет

Документом,
удостоверяющим права, закрепленные
ценной бумагой, является:

+

сертификат ценной
бумаги

+

решение о выпуске
ценных бумаг

Цена размещения
эмиссионных ценных бумаг может
устанавливаться эмитентом:

+

до начала размещения

+

в день начала
размещения

Российское
законодательство наличие преимуществ
одних приобретателей перед другими
при приобретении публично размещаемых
ценных бумаг:

+

допускает

Акции, размещаемые
по открытой подписке, отличаются от
акций, размещаемых по закрытой подписке:

+

способом первичного
распределения среди инвесторов при
выпуске в обращение.

Эмитент при
выпуске эмиссионных ценных бумаг в
документарной форме принять решение
об обязательном хранении сертификатов
ценных бумаг в депозитарии право:

+

имеет

По российскому
законодательству эмитент обязан
закончить размещение выпускаемых
ценных бумаг с даты государственной
регистрации по истечении:

+

1 года

Эмитент разместить
меньшее количество эмиссионных ценных
бумаг по сравнению с количеством,
указанным в проспекте выпуска ценных
бумаг, право:

+

имеет

Эмитент разместить
большее количество эмиссионных ценных
бумаг по сравнению с количеством,
указанным в проспекте выпуска ценных
бумаг, право:

+

не имеет

В случае признания
выпуска эмиссионных ценных бумаг
недействительным все издержки относятся
на счет:

+

эмитента

Банк-эмитент
акций средства от продажи своих акций:

+

аккумулирует на
накопительном счете, режим которого
устанавливается Банком России

Ценные бумаги
российских эмитентов к обращению за
пределами Российской Федерации:

+

допускаются по
разрешению ФКЦБ

Очередность
этапов при эмиссии эмиссионных ценных
бумаг:

1: принятие решения
эмитентом о размещении ценных бумаг

2: утверждение
решения о выпуске ценных бумаг

3: регистрация
выпуска ценных бумаг

4: размещение ценных
бумаг

5: регистрация
отчета об итогах выпуска

Андеррайтер —
это:

+

профессиональный
участник рынка ценных бумаг, который
организует и гарантирует эмитенту
размещение выпуска ценных бумаг

Покупка или
гарантирование покупки ценных бумаг
при их первичном размещении для продажи
публике называется:

+

андеррайтинг
ценных бумаг

Андеррайтер
ценных бумаг выполняет функции:

+

подготовка эмиссии

+

распределение
эмиссии

+

послерыночная
поддержка ценных бумаг

+

аналитическая и
исследовательская поддержка эмитента

Андеррайтер
ценных бумаг выполняет следующие
функции:

+

поддержка курса
ценной бумаги на вторичном рынке

+

выкуп эмиссии

Андеррайтинг
ценных бумаг — это функция:

+

профессионального
участника рынка ценных бумаг

Коммерческие
банки осуществлять андеррайтинг
ценных бумаг:

+

могут только при
наличии лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг, выданной
ФКЦБ

Эмитент, прибегая
к услугам профессионального участника
рынка ценных бумаг в качестве
андеррайтера, риск неразмещения ценных
бумаг:

+

уменьшает

Андеррайтер
риски, связанные с неразмещением
ценных бумаг, на себя:

+

принимает только
в случае определенных видов андеррайтинга

Российское
законодательство позволяет осуществлять
андеррайтинг:

+

всех видов без
ограничений

В момент первичного
размещения ценных бумаг произошло
резкое падение курса этих ценных бумаг
на вторичном рынке. Финансовое положение
андеррайтера в этой ситуации:

+

зависит от условий
андеррайтингового договора и вида
андеррайтинга

В момент первичного
размещения ценных бумаг произошло
резкое повышение курса этих ценных
бумаг на вторичном рынке. Финансовое
положение андеррайтера этих ценных
бумаг в этой ситуации:

+

зависит от условий
андеррайтингового договора и вида
андеррайтинга

При понижении
курса ценной бумаги на вторичном рынке
в момент первичного размещения
финансовый риск андеррайтера,
осуществляющего андеррайтинг «на
базе твердых обязательств»:

+

повышается

При повышении
курса ценной бумаги на вторичном рынке
в момент первичного размещения
финансовый риск андеррайтера,
осуществляющего андеррайтинг «на
базе твердых обязательств»:

+

понижается

При понижении
курса ценной бумаги на вторичном рынке
в момент первичного размещения эмитент,
заключивший соглашение с компанией
по ценным бумагам по поводу андеррайтинга
на базе твердых обязательств, финансовый
риск неразмещения ценных бумаг на
себя:

+

не принимает

В случае
андеррайтинга «на базе лучших
усилий» финансовые риски, связанные
с неразмещением ценных бумаг, ложатся:

+

целиком на эмитента

Андеррайтер в
случае андеррайтинга «на базе лучших
усилий» финансовую ответственность
за конечный результат размещения
выпуска ценных бумаг:

+

не несет

Синдикационный
договор — это договор между:

+

профессиональными
участниками рынка ценных бумаг,
совместно осуществляющих организацию
эмиссии конкретных ценных бумаг и их
первичное размещение

Андеррайтинговый
синдикат юридическим лицом:

+

не является

Выражениями-синонимами
являются:

+

эмиссионный
синдикат

+

группа покупки

+

андеррайтинговый
синдикат

Членами эмиссионного
синдиката в России могут быть:

+

профессиональные
участники рынка ценных бумаг

Фондовая биржа
быть членом эмиссионного синдиката:

+

не может

Андеррайтинговый
договор — это договор между:

+

эмитентом и
эмиссионным синдикатом

Привилегированные
члены эмиссионного синдиката берут
на себя обязательства по выкупу части
выпуска ценных бумаг по сравнению с
обязательствами рядовых членов
синдиката:

+

большие

Разница между
ценой продажи андеррайтером ценной
бумаги публике и ценой ее выкупа
андеррайтером у эмитента (спрэд) тем
больше, чем объем выпуска:

+

меньше

Чем выше
инвестиционное качество эмитируемой
ценной бумаги, тем величина ценового
спрэда при андеррайтинге:

+

меньше

Вид ценной бумаги
на ценовой спрэд при андеррайтинге:

+

влияет

В мировой практике
манипулирование андеррайтером,
действующим «на базе твердых
обязательств», на вторичном рынке
размещаемых им ценных бумаг, направленное
на поддержание их курса:

+

разрешается

В мировой практике
манипулирование андеррайтером,
действующим «на базе лучших усилий»,
на вторичном рынке размещаемых им
ценных бумаг, направленное на поддержание
их курса:

+

запрещается.

При стабилизации
курса ценных бумаг на вторичном рынке
андеррайтер публично объявить об
этом:

+

обязан

В основе
технического анализа лежит:

+

теория Доу

Технический
анализ используется в мировой практике:

+

не менее 100 лет

В техническом
анализе используются:

+

трендовые методы

+

осцилляторы

+

скользящие средние

Цены закрытия и
открытия фиксируются на графиках:

+

столбиковых
(«барах»)

+

«японские свечи»

Тело «японской
свечи» черное, если цена закрытия
…

+

ниже цены открытия

Тело «японской
свечи» белое, если цена закрытия
…

+

выше цены открытия

Нижняя граница
диапазона колебаний курса ценной
бумаги называется уровнем:

+

поддержки

Верхняя граница
диапазона колебаний курса ценной
бумаги называется уровнем:

+

сопротивления

Подтверждением
фигуры «голова и плечи» является:

+

рост объема торговли
при снижении цены

+

уменьшение объема
торговли при повышении цены

Если линия
скользящей средней находится ниже
ценового графика, то тренд является:

+

восходящим

Если линия
скользящей средней находится выше
ценового графика, то тренд является:

+

нисходящим

Недельная
скользящая средняя по сравнению с
квартальной скользящей средней
является:

+

более чувствительной

Если более
чувствительная скользящая средняя
на графике проходит выше менее
чувствительной скользящей средней,
то тренд является:

+

восходящим

Экспоненциальная
скользящая средняя является:

+

средней взвешенной

При расчете
экспоненциальной скользящей средней
используется история цен за …

+

все время
существования

Основным видом
деятельности инвестиционного фонда
является осуществление:

+

вложений от имени
фонда в ценные бумаги

Закрытый
инвестиционный фонд свои акции/паи у
акционеров/пайщиков:

+

не выкупает

Открытый
инвестиционный фонд свои акции/паи у
акционеров/пайщиков:

+

выкупает

Российское
законодательство позволяет учреждать
инвестиционные фонды:

+

акционерные и
паевые

Российское
законодательство позволяет учреждать
паевые инвестиционные фонды:

+

открытые и закрытые

Акционерный
инвестиционный фонд учреждается в
форме … общества

+

открытого
акционерного

Регулирование
деятельности инвестиционных фондов
в Российской Федерации осуществляет:

+

Федеральная
комиссия по рынку ценных бумаг

По российскому
законодательству инвестиционные
фонды могут выпускать ценные бумаги:

+

простые акции

Портфелем
акционерного и паевого инвестиционных
фондов может управлять:

+

управляющая
компания

Управляющая
компания инвестиционного фонда по
российскому законодательству имеет
право осуществлять следующие виды
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг:

+

доверительное
управление имуществом инвестиционного
фонда

Активы открытых
паевых инвестиционных фондов могут
состоять из:

+

ценных бумаг
иностранных эмитентов, имеющих
признаваемую котировку

+

ценных бумаг
Российской Федерации, субъектов
Российской Федерации, органов местного
самоуправления акций и облигаций
российских открытых акционерных
обществ, имеющих признанную котировку

Паевые инвестиционные
фонды приобретать акции инвестиционных
фондов и паи других инвестиционных
фондов право:

+

имеют

Доходы и убытки
от изменения рыночной оценки вложений
инвестиционного фонда относятся на
счет:

+

участников
(вкладчиков) фонда

Независимый
оценщик оценивает имущество
инвестиционного фонда по цене:

+

рыночной

Инвестиционный
пай является ценной бумагой:

+

именной

Инвестиционные
паи эмиссионными ценными бумагами

+

не являются

Инвестиционные
паи являются ценной бумагой:

+

бездокументарной

Инвестиционный
пай предоставляет инвесторам право:

+

требовать выкупа
пая у управляющей компании

Расчет стоимости
пая для открытого паевого инвестиционного
фонда осуществляется не реже одного
раза в:

+

день

Расчет стоимости
пая для интервального паевого
инвестиционного фонда осуществляется
не реже одного раза в:

+

год

Осуществлять
деятельность по ведению реестра
владельцев паев паевого инвестиционного
фонда имеют право:

+

специализированный
депозитарий

+

специализированный
регистратор

Паевой инвестиционный
фонд, который осуществляет выкуп паев
через определенные промежутки времени,
называется ### паевой инвестиционный
фонд

Родоначальником
фундаментального анализа является:

+

Б. Грэхэм

Источниками
информации для финансового анализа
компании являются:

+

бухгалтерский
баланс

+

отчет о прибылях
и убытках компании

+

отчет о движении
денежных средств компании

Внутренняя
стоимость акции — это:

+

экспертная оценка
аналитика

+

стоимость акции,
рассчитанная как текущая стоимость
будущих дивидендов

Внутренняя
стоимость акции равна рыночной цене
этой акции:

+

иногда

Рыночная цена
акции выше, чем ее внутренняя стоимость.
Данная ситуация свидетельствует о
том, что эти акции необходимо:

+

продавать

При прочих равных
условиях цена акции тем выше, чем
текущая рыночная процентная ставка:

+

ниже

Чем выше доля
собственных средств компании в
совокупном объеме ее активов, тем
кредитный риск:

+

ниже

Коэффициент
финансового левереджа компании
существенно выше стандартного значения.
Данная ситуация свидетельствует о:

+

высоком значении
кредитного риска

Коэффициент
финансового левереджа компании
существенно ниже стандартного значения.
Данная ситуация свидетельствует о:

+

неэффективном
управлении ресурсами

Чем выше коэффициент
текущей ликвидности предприятия, тем
способность выполнить свои краткосрочные
обязательства у предприятия:

+

выше

Коэффициент
«лакмусовой бумажки» — это:

+

коэффициент
абсолютной ликвидности

Финансовое
положение предприятия считается
устойчивым, если показатель
оборачиваемости дебиторской
задолженности по сравнению с показателем
оборачиваемости кредиторской
задолженности:

+

примерно такой же

Если компания
не распределяет всю прибыль между
акционерами, а направляет ее на развитие
производства, то показатель прибыли,
приходящейся на одну обыкновенную
акцию (EPS), в будущем будет при прочих
равных условиях:

+

расти

Рост
показателя EPS свидетельствует о:

+

приращении
фактической стоимости акции

Утверждение о
том, что показатель Р/Е отражает цену,
которую инвесторы готовы платить за
единицу дохода является:

+

корректным

Чем более инвесторы
уверены в предстоящем улучшении
результатов деятельности компании и
в перспективах ее роста, тем показатель
Р/Е:

+

выше

Отрицательное
значение коэффициента «бета»
свидетельствует о том, что цена акции
изменяется в направлении:

+

обратном общему
изменению рынка

«Чем выше
коэффициент платежеспособности
(независимости) предприятия, тем его
кредитный риск ### «

+

Ниже

«Очень высокое
значение коэффициента финансового
рычага (левереджа) свидетельствует о
высоком значении ### риска»

+

Кредитного

Если коэффициент
текущей ликвидности ### нормативного
значения, то можно говорить о высоком
финансовом риске предприятия, связанном
с невозможностью оплатить свои счета

+

Ниже

«Чем ###
коэффициент покрытия, тем выше
способность фирмы расплатиться со
своими кредиторами»

+

Выше

Инвестиционная
деятельность на рынке ценных бумаг
лицензированию:

+

подлежит только
для отдельных видов институциональных
инвесторов

Институциональными
инвесторами являются:

+

инвестиционные
фонды

+

негосударственные
пенсионные фонды

+

страховые организации

Сбалансированный
портфель ценных бумаг — это портфель:

+

соответствующий
представлению инвестора об оптимальном
сочетании безопасности, доходности,
роста капитала и ликвидности

В мировой практике
активное управление портфелем ценных
бумаг по сравнению с пассивным
управлением используется:

+

значительно чаще

В среднем более
низкий уровень несистематического
риска характерен для управления
инвестиционным портфелем:

+

пассивным

При управлении
инвестиционным портфелем минимальный
уровень накладных расходов обеспечивает
управление:

+

пассивное

«Ставка без
риска» — это ставка:

+

доходности по
краткосрочным обязательствам
государства

Ценными бумагами
роста являются:

+

обыкновенные акции
новых компаний, действующих в передовых
отраслях экономики

Очередность
этапов управления портфелем ценных
бумаг:

1: выбор цели
инвестирования

2: анализ ценных
бумаг с точки зрения их инвестиционных
характеристик

3: формирования
портфеля

4: мониторинг
состояния портфеля

5: оценка портфеля

Видом профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
является деятельность:

+

по ведению и
хранению реестра владельцев ценных
бумаг

+

по управлению
ценными бумагами

+

по определению
взаимных обязательств (клиринговая)

Видом профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
является деятельность:

+

брокерская

+

дилерская

+

депозитарная

+

по организации
торговли ценными бумагами

Видом профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
является деятельность по:

+

управлению ценными
бумагами

+

определению
взаимных обязательств (клиринговая
деятельность)

+

организации
торговли на рынке ценных бумаг

Видом профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
является деятельность:

+

по управлению
ценными бумагами

+

по определению
взаимных обязательств (клиринг)

+

по ведению реестра
владельцев ценных бумаг

+

по организации
торговли на рынке ценных бумаг

Деятельность по
ведению реестра владельцев ценных
бумаг с другими видами профессиональной
деятельности:

+

не совмещается

Физическое лицо
на рынке ценных бумаг может на законных
основаниях выполнять функции:

+

инвестора

В Российской
Федерации риски банков по операциям
с ценными бумагами от рисков по
кредитно-депозитной и расчетной
деятельности:

+

не отграничены

Коммерческие
банки в Российской Федерации на основе
банковской лицензии на рынке ценных
бумаг могут выступать в качестве:

+

эмитента

+

инвестора

Коммерческие
банки в Российской Федерации выполнять
функции профессиональных участников
рынка ценных бумаг:

+

могут только после
получения соответствующей лицензии
ФКЦБ

Коммерческий
банк быть брокером по операциям с
государственными ценными бумагами
право:

+

имеет только после
получения лицензии ФКЦБ

Коммерческий
банк инвестировать свои средства в
муниципальные облигации право:

+

имеет

Акционерный
инвестиционный фонд является:

+

эмитентом ценных
бумаг

+

инвестором на
рынке ценных бумаг

Акционерный
инвестиционный фонд является:

+

эмитентом

Физическое лицо
на законном основании функции брокера
на рынке ценных бумаг в РФ выполнять:

+

не может

Коммерческий
банк получил лицензию брокера на рынке
ценных бумаг. Этот банк котировать
ценные бумаги:

+

не может

Физическое лицо
на законном основании функции
управляющего на рынке ценных бумаг
выполнять в РФ:

+

не может

По договору
комиссии на операции с ценными бумагами
брокер действует за счет:

+

клиента

По договору
поручения на совершение операций с
ценными бумагами брокер действует за
счет:

+

клиента

По договору
комиссии на операции с ценными бумагами
брокер заключает юридические сделки
от имени:

+

своего

По договору
поручения на совершение операций с
ценными бумагами брокер заключает
сделки от имени:

+

клиента

Компания —
профессиональный участник рынка
ценных бумаг продала по поручению и
за счет клиента пакет ценных бумаг на
фондовой бирже. В этом случае данная
компания получила доход в виде:

+

комиссионных

Выпускать
собственные ценные бумаги брокер на
рынке ценных бумаг право:

+

имеет

Профессиональный
участник рынка ценных бумаг — дилер —
котировать ценные бумаги право:

+

имеет

Физическое лицо
на законном основании функции дилера
на рынке ценных бумаг выполнять:

+

не может

«По договору
комиссии на операции с ценными бумагами
брокер выступает в качестве ### «

+

Комиссионера

По
договору поручения на совершение
операций с ценными бумагами брокер
выступает в качестве ###

+

Поверенного

«По
договору комиссии на операции с ценными
бумагами клиент брокера выступает в
качестве ### «

+

Комитента

«По
договору поручения на совершение
операций с ценными бумагами клиент
брокера выступает в качестве ### «

+

Доверителя

Арбитражная
сделка — это:

+

выгодная сделка,
основанная, в том числе, на разнице
цен на один и тот же товар на различных
рынках

Сделки, преследующие
цель извлечения прибыли из изменения,
преимущественно краткосрочного,
курсов ценных бумаг в зависимости от
экономической конъюнктуры, политических
рисков и т.п., называются:

+

спекулятивными

Покупка колл-опциона
— это вариант стратегии:

+

игры на повышение

Продажа пут-опциона
— это вариант стратегии:

+

игры на повышение

Хеджирование —
это перенесение риска от хеджера на:

+

другого участника
рынка, вступающего в договорные
отношения с хеджером