Исследование реквизитов документов в криминалистике

Что подвергается исследованию

Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.

В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.

Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.

Для чего проводится исследование реквизитов документов

Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.

Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.

Особенности проведения исследования реквизитов документов

• применение большого количества апробированных методов и методик;
• широкий круг разрешаемых задач;
• зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
• необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.

Что входит в исследование реквизитов документов

• предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
• применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
• изучение образцов для сравнительного исследования;
• сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
• изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
• формулировка ответов на поставленные вопросы;
• подготовка заключения специалиста.

Какие вопросы ставятся перед специалистом

Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.

Примерный перечень вопросов:

1. Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
2. Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
3. Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
4. Каково первоначальное содержание реквизита?
5. Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
6. В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
7. Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
8. Каким веществом исполнен оттиск печати?
9. Каково содержание компостерных знаков?

Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.

Процедура проведения исследования реквизитов документов

Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.

Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта.  В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.

Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

• материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
• содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
• нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
• сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документа или его частей;
• установление факта изменения первоначального содержания;
• выявление слабовидимых или невидимых записей;
• установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
• идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

1. При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
• Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
• Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
• Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
2. Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
• Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
3. Исследование машинописных текстов:
• Каким способом выполнен текст?
• Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
• Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
• На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
• Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
4. Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
• Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
• Каково содержание первоначальных записей?
• Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
• Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
• Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
5. Установление содержания документа:
• Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
• Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
6. Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
• Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
• Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
• Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
• На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
• Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
7. Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
• Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
• Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
8. Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
• Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
• Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
• Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
9. Исследование разорванных и сожженных документов:
• Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
• Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
• Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
• определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

1. При исследовании материалов письма:
• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
• Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
• Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
• Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
• В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
2. При исследовании бумаги и бумажных изделий:
• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
• Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
3. Экспертиза вспомогательных материалов:
• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
• Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
4. Экспертиза травящих и смывающих веществ:
• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
• Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
• Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
• Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
• Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа и дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
• при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
• при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. 

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения: 

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пас­тами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

• О лаборатории
• Экспертизы
• Стоимость экспертиз
• Нормативные документы
• Специальная оценка условий труда
• Контактная информация
• Объявления
• Это интересно