Исследование реквизитов документов оттисков печатных форм материалов документов

Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;

— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

— печати и других реквизитов документа;

— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

—  нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

 — одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;

— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

• О лаборатории
• Экспертизы
• Стоимость экспертиз
• Нормативные документы
• Специальная оценка условий труда
• Контактная информация
• Объявления
• Это интересно

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

• материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
• содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
• нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
• сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документа или его частей;
• установление факта изменения первоначального содержания;
• выявление слабовидимых или невидимых записей;
• установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
• идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

1. При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
• Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
• Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
• Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
2. Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
• Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
3. Исследование машинописных текстов:
• Каким способом выполнен текст?
• Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
• Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
• На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
• Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
4. Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
• Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
• Каково содержание первоначальных записей?
• Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
• Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
• Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
5. Установление содержания документа:
• Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
• Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
6. Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
• Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
• Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
• Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
• На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
• Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
7. Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
• Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
• Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
8. Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
• Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
• Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
• Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
9. Исследование разорванных и сожженных документов:
• Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
• Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
• Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
• определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

1. При исследовании материалов письма:
• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
• Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
• Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
• Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
• В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
2. При исследовании бумаги и бумажных изделий:
• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
• Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
3. Экспертиза вспомогательных материалов:
• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
• Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
4. Экспертиза травящих и смывающих веществ:
• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
• Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
• Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
• Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
• Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа и дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
• при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
• при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑

Под
технико-криминалистическим исследованием
документов понимают совокупность
технических приемов и способов,
разработанных криминалистикой в целях
исследования документов или их реквизитов,
исключая почерк. Объектами данного вида
исследования являются бланки документов,
частично подделанные документы,
документы, выполненные на печатающих
устройствах, оттиски печатей и штампов.

Для проведения
квалифицированного осмотра и
предварительного исследования необходимо
знать основные способы и признаки
подделки документов, перечисленные
нами при рассмотрении предыдущего
вопроса нашей лекции.

Таким образом,
технико-криминалистическое исследование
документов является самостоятельной
отраслью криминалистической техники,
сложившейся на основе разработки
теоретических положений и специальных
методов, заимствованы» из естественных
и технических наук, с целью решения
задач, возникающих при исследовании
документов — вещественных доказательств
по уголовным и гражданским делам.

Круг вопросов
относящихся к технико-криминалистическому
исследованию документов, чрезвычайно
широк и разнообразен, как разнообразны
при этом используемые методы исследования.

Наиболее общими
задачами технико-криминалистического
исследования документов являются
следующие:

1.Установление
способа изготовления документа в целом
или способа выполнения отдельных его
реквизитов (подписей, оттисков печатей
и штампов и т.п.)

2.0пределение
времени изготовления документа и его
частей.

3.Установление
факта изменения первоначального
содержания документов, способа изменений
и восстановления первоначального
содержания или вида документов.

4.Выявление
слабовидимых и невидимых записей, в том
числе залитых, зачеркнутых и заклеенных
, а так же текстов сожженных и поврежденных
иным способом документов.

5.Идентификация
принадлежностей, используемых для
изготовления документов (технических
средств и материала); лица, изготовившего
документ, и целого по частям.

6.Разработка
мер защиты
документов от подделок. При
этом непосредственными объектами
технико-криминалистического исследования
выступают:

1.Реквизиты
документов,
к которым относятся: рукописные тексты,
подписи и иные обозначения; оттиски
печатных форм (печатей и штампов, пишущих
машинок, телеграфных, кассовых и иных
знакопечатающих аппаратов и устройств);
наклеиваемые реквизиты (фотоснимки,
марки); компостерные знаки.

2. Технические
средства, используемые для изготовления
документов:

пишущие приборы
(перья, стержни шариковых ручек, карандаши,
фломастеры), печати и штампы, печатающие
устройства, относящиеся к полиграфической
технике; пишущие машины и другие
знакопечатающие устройства (кассовые,
телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы;
орудия для уничтожения штрихов путем
подчистки; бумагорезательные машины;
брошюровальные устройства.

3.
Материалы документов:
материалы письма — чернила, тушь, пасты
для шариковых ручек, краски, стержни
карандашей, электрографические тонеры;

основа документа
— бумага, картон; вспомогательные
материалы — клей, защитные покрытия,
материалы обложек (типа ледерина),
корректирующие вещества (типа жидкости
«штрих»), травящие вещества — средства
бытовой химии, фарма­цевтические
препараты и т.п.

Применительно
к перечисленным объектам исследования
разработаны частные методики
технико-криминалистического исследования
документов. которые
применяются при судебно-технической
экспертизе документов (СТЭД). Рассмотрим
некоторые из них.

Восстановление
содержания поврежденных документов.
Для повреждения документов применяются
различные способы:

-Полное уничтожение
( например путем сожжения);

-Разрыв документов
на части;

-Зачеркивание
определенных мест в тексте;

-Заливание
текста документа каким-либо красителем.

Обгоревшие документы
при обращении требуют большой осторожности,
поскольку легко ломаются. Такие документы
обычно помещают в коробку с ватой и
направляют для восстановления в
криминалистическую лабораторию.

Восстановление
текста сгоревшего документа производится
фотографическим способом.
Слабовидимый текст можно воспроизвести
с помощью контрастирующей фотосъемки.
Если имеются вдавленные штрихи, удается
выявить текст документа путем
фотографирования с теневым освещением.
Текст, выполненный графическим карандашом,
типографской краской, содержащей сажу
или соли металла, а так же напечатанный
на пишущей машинке, может быть восстановлен
фотографированием в инфракрасных
лучах.

Тексты в сгоревших
документах выявляются и путем их
термической обработки. Сожженные
документы могут находиться в различных
стадиях:

высушивания,
обугливания, озоления, испепеления.
Чаще всего поступают обгоревшие документы
в стадии обугливания. Если их довести
до стадии испепеления, то фон становится
более светлым, на нем становятся видимыми
штрихи, содержащие графит сажу или соли
металлов. Термическая обработка
производится в лабораториях в муфельных
печах. Помимо этого применяются
химические,
рентгеновские и люминисцентные методы.

При
других, способах повреждения
применяется
исследование в инфракрасных, рентгеновских,
ультрафиолетовых лучах фотографирование
со светофильтрами,
в косопадающем свете и напросвет.

Исследование
машинописных текстов.
Машинописные тексты являются объектами
криминалистического исследования с
целью установления пишущей машины,
исполнителя, колличества экземпляров,
напечатанных в одну закладку, а так же
способа изменения их содержания.

Пишущие
машины характеризуются общими
и частными
признаками.
К общим
относится величина шага главного
механизма (шаг письма), величина
межстрочных интервалов, тип клавиатуры,
комплект знаков, марка шрифтов.

Установление
конкретной пишущей машины производится
по частным
признакам,
отобразившимся в машинописном тексте.
Частные признаки обусловлены особенностями
отдельных механизмов пишущей машины и
особенностями шрифта. К ним относятся:

-смешение отдельных
знаков по вертикали и горизонтали;

-отклонение оси
знаков от вертикали;

-регулярное
нарушение интервалов;

-неравномерность
интенсивности окраски оттисков;

-непаралельность
линии основания строчных и заглавных
букв;

-непаралельность
строк;

-искривление
элементов знаков;

-утрата отсечек;

-расширение
отдельных участков штрихов.

Кроме
того в
машинописных
текстах отражаются признаки позволяющие
получить сведения об исполнителе
документа:

-степень умения
печатать на машине (сила и равномерность
удара, выдержанность строки, полей,
наличие или отсутствие ошибок);

-привычка размещения
текста и его частей (расположение
заголовка, подписей, даты, размеры
абзацных отступов);

-особенности
пользования машиной: способы нумерации
страниц, выполнение даты и исправление
ошибок.

Если исполнитель
и автор документа одно и тоже лицо,
идентификационными признаками будут
и признаки письменной речи: особенности
стиля изложения, лексики, грамматики и
т.п.

Для экспертного
исследования помимо машинописного
документа, необходимы 3-5 листов свободных
образцов текста, напечатанного на
конкретной пишущей машинке, примерно
в одно и тоже время с исследуемым
документом. Свободные образцы должны
быть близки с ним по содержанию и
выполнены на одинаковой бумаге.

Экспериментальные
образцы выполняются квалифицированной
машинисткой с использованием ленты,
одинаковой с исследуемым документом
по цвету и изношенности. На
экспертизу необходимо представить
образцы всех знаков пишущей
машины, отпечатанные не менее трех раз
до и после промывки шрифта.

Исследование
полиграфической продукции.
При расследовании уголовных дел возникает
необходимость исследования и отождествления
документов, выполненных полиграфическим
способом. Средства множительной техники
и способы печати, используемые при
изготовлении полиграфической продукции
принято разделять на типографские и
оперативные. К первым относятся высокий,
глубокий и плоский способы печати. Ко
вторым — печать с помощью ротатора,
ротапринта, электрографического
аппарата, гектографа, стеклографа и др.

Современные
методики позволяют решать большое
количество диагностических и
идентификационных
задач:

-каков способ
изготовления форм и их отпечатков;

-предприятие, на
котором изготовлены некоторые виды
печатных форм;

-идентифицировать
печатные формы, линотип на котором
отлиты строки и т.п.

Путем комплексного
криминалистического исследования можно
ответить на вопросы о том, каким способом
(фабричным или самодельным) изготовлен
документ; идентичны ли оригиналы и
фотонегативы, использовавшиеся для
изготовления печатных форм и получения
копий документов и пр.

В настоящее время
созданы различные методики и средства
анализа производства технического
исследования документов. Обычно их
классифицируют в зависимости от отраслей
знаний на:

а) физические
(методы визуального исследования при
особых режимах освещения, микроскопического
исследования, люминисцентного анализа,
термические, рентгеновские методы);

б) физико-химические
(фотографические, хроматографические,
электрографические методы);

в) химические
(капельный метод, метод обработки парами
реактивов, методы, основанные на
неоднократной растворимости компонентов
смесей в различных растворителях, методы
анализа псредством нагревания);

г) математические
(аналитические методы, методы графических
алгоритмов, вероятностно-статистический
метод).

В практике
расследования преступлений нередко
приходится сталкиваться с фото-
кинодокументами, а так же фотодокументами.
Вопросы, связанные с осмотром и
исследованием таких документов, относятся
к компетенции судебной фототехнической
(фотоскопической) экспертизы

Исследование
оттисков печатей и штампов.

Печати
(штампы) изготавливаются из каучука и
металла. Поддельные
печатные формы
встречаются наиболее часто в виде
плоских,
рисованных или нанесенных путем
копирования подлинной печати, и рельефных,
изготовленных вырезанием (гравирова­нием)
или из литер типографского шрифта.
Оттиск печати рисуется непосредственно
на изготавливаемом документе.

Поддельную
печатную форму с оттиска подлинной
печати получают путем его копирования
на предмет, обладающий копирующей
способностью (промежуточное
клише).

Признаки поддельных
оттисков печатей и штампов обнаруживаются
при осмотре документов с помощью
увеличительных приборов, масштабных
сеток, транспортира и изменения свойств
бумаги от увлажнения и контакта с
поверхностью клише в косопа­дающем
свете и облучении документа ультрафиолетовыми
лучами.

Каждая печать
обладает комплексом устойчивых признаков,
возникающих в про­цессе производства
и использования, дающих возможность
выделить ее из других ана­логичных
объектов по их отражениям в сравниваемых
оттисках решается вопрос каким конкретно
клише они оставлены. Установления
различии в способах изготовле­ния
клише достаточно для вывода о том, что
сравниваемые оттиски нанесены различ­ными
печатями.

При совпадении
способа изготовления клише, дальнейшее
исследование произ­водят путем
выделения и сравнения общих и частных
признаков с целью установления конкретной
печати

К
общим признакам
относятся:
содержание, форма, диаметр окружности
(длина стороны штампа), расположение
фрагментов относительно центра, основания
печати, форма и направление линии строк,
конфигурация букв и расстояние между
ними;

К
частным
признакам относятся:
особенности размещения текста, отдельных
знаков относительно друг друга, мелкие
особенности деталей знаков и микрорельефа.

Для
сравнительного исследования необходимы
образцы оттисков предположи­тельной
печати. Они подразделяются на свободные
и экспериментальные.
Свободные образцы представляются в
количестве восьми — десяти оттисков и
должны относиться к периоду изготовления
исследуемого документа. Экспериментальные
образцы пред­ставляются в таком же
количестве, на бумаге того же сорта, что
и бумага исследуемого документа, с
различной силой нажима на клише и
интенсивностью красящего вещест­ва
в штрихах. Если клише загрязнено, оттиски
следует изготовить как до, так и после
его промывки.

Исследование
бланков документов.

Наиболее
распространенными способами, применяемыми
преступниками для из­готовления
бланков, являются:

рисование бланков;

печатание с помощью
имеющихся в продаже резиновых шрифтов;

фотографическое
воспроизведение;

изготовление
посредством множительной техники,
использование средств и технологии
полиграфического изготовления печатной
продукции

Их характеризуют
следующие признаки:

Рисование
бланков
-толщина штрихов неравномерная,
одноименные буквы не­одинаковы по
конфигурации, нестандартный рисунок,
наличие в тексте грамматиче­ских
ошибок и логических противоречий,
наличие следов карандашной подготовки
и копировальной бумаги,

Изготовление
с помощью
набора резиновых
шрифтов —
неравномерные интерва­лы между
знаками, словами и строками, ломаная
линия основания и вершин знаков в строке;
размещение красящего вещества в штрихах,
свойственное оттискам резиновых клише;
пропечатка отдельных пробельных
участков,

Фотографическое
воспроизведение
— несовпадение масштаба изображения,
лом­кость бумаги, липкость ее при
увлажнении с лицевой стороны, наличие
эмульсионного слоя,

Изготовление
с помощью
множительных аппаратов
— выполнение текста шриф­том для
пишущих машин, либо рисование, различия
в микроструктуре штрихов;

Использование
средств и
технологии
полиграфического изготовления
— неодина­ковые по рисунку и размерам
шрифты; изготовление недостающих букв
из других, ис­пользование одних букв
место других, неровная линия строки,
наличие грамматиче­ских ошибок и
логических противоречий, несоблюдение
правил переноса

Такие
документы изучают в косопадающем и
рассеянном свете, с использовани­ем
увеличительных приборов и измерительных
принадлежностей, каталогов шрифтов, в
УФ- и ИК-лучах, с помощью спектофотометрирования;
с применением рентгено-структурного,
рентгено — фазового и химического методов
анализа. Это позволяет опре­делить
способ изготовления бланка, идентифицировать
печатную форму, установить

В
зависимости от объектов исследования
и разрешаемых за­дач принято выделять
несколько видов
технико-криминалисти­ческого
исследования документов:

исследование
реквизитов документов;

исследование
оттисков печатных форм;

исследование
материалов документов.

Объектами
технико-криминалистического исследования
доку­ментов
являются:

рукописные
документы и документы, отпечатанные с
помо­щью
копировальной техники (принтеры, ксероксы
и проч.);

документы,
изготовленные полиграфическим способом,
и их
фрагменты, в том числе бланки документов,
ценные бумаги, денежные
билеты и др.;

орудия
письма: карандаши, шариковые и перьевые
ручки, Фломастеры
и проч.;

полиграфическое
и репрографическое оборудование;

принтеры;

печати, штампы;

материалы
документов {бумага, картон и т. п.;
чернила, ти­пографская
и штемпельная краска; картриджи для
принтеров, копировальная
бумага; клеи, покровные переплетные
материалыi
и проч.);

средства дли
вытравливания текстов.

Признаки
частичной подделки документов.
Во
многих случаях признаки
частичной подделки документов могут
быть установлены
уже в ходе их осмотра с помощью лупы или
микроскопа в (рассеянном
пли косопадающем свете, а также посредством
вычленения
логических противоречий при изучении
содержания документа.

Подчистка
—
механическое удаление штрихов на
документе,
с признаком, выявляемым при рассмотрении
документа на просвет
или с использованием лупы, является
нарушение |структуры
верхнего слоя бумаги, в результате чего
она становится
более шероховатой и тонкой.

Травление
—
это удаление записей или их части путем
обес­цвечивания
красителя штриха (происходит is
результате хими( ческой
реакции между красящим веществом и
окислителем]. Смывание
— удаление текста растворителями.
Признаками травления
и смывания являются нарушения проклейки
бумаги, ее
матовость, изменение цвета. Бумага
нередко приобретает желтоватый
оттенок, образуются трещины, наблюдается
обес­цвечивание или изменение записей,
выполненных на близле­жащих
участках, наличие остатков слабовидимых
штрихов пер­воначального текста,
записей разного цвета. При осмотре
доку­мента
в ультрафиолетовых лучах наблюдается
различие в люминесценции
подвергавшегося травлению участка и
осталь­ной поверхности документа
(холодное свечение).

Замена
частей документа.
Замена фотографии в большинст­ве
случаев производится в документах,
удостоверяющих лич­ность.
Возможны:

—
полная замена фотографии;

—
монтаж, когда на документе остается
часть фотоснимка с от­тиском печати,
а к ней подклеивают соответствующим
образом подрезанную
фотографию другого лица;

—
нанесение на подложку одного фотоснимка
части эмульси­онного
слоя другого.

Замена
части ценной бумаги, кассового чека,
лотерейного билета
производится путем вклеивания номеров,
цифр или изображений.
Признаками вклейки являются утолщения
бума­ги,
несовпадения линий защитной сетки,
линовки, загрязне­ния,
наличие темной или светлой линии по
краям вклейки при изучении
на просвет.

Замена
листов
встречается в паспортах, трудовых
книжках, иных
документах, состоящих из нескольких л
истой. На замену листов в документах
указывают различие в оттенке и качестве
бумаги, несовпадение нумерации страниц,
серии и номера лис­тов
документа, размеров и конфигурации
краев листов, допол­нительные
проколы на листах.

Признаки
подделки подписей.
Наиболее
распространенными являются
следующие способы подделки подписей:

—
рисование по памяти, срисовывание по
образцу подлинной подписи
с помощью карандаша или острого предмета
с после­дующей
обводкой следов давления;

—
копирование на просвет через копировальную
бумагу;

—
двойная перекопировка подписи с помощью
плоского увлажненного
клише;

—
перекопировка с помощью множительной
теххники,
электрографии;

—
копирование на просвет с помощью
копировальной бумаги путем
обводки штрихов заостренным предметом
с последую­щей
обводкой.

Признаками
технической подделки подписи являются:

—
извилистость, неестественные изломы и
тупые окончании штрихов
вследствие замедленности движений,
неоправданных остановок
пишущего прибора, сдвоенность некоторых
элементов,
совпадение
общей конфигурации поддельной подписи
с подлинной;

—
наличие карандашных штрихов или остатков
копировальной бумаги,
использовавшихся для получения
подготовительного рисунка, выявляемых
с помощью лупы или инфракрасного
из­лучения
(электронно-оптического преобразователя);

—
наличие в подписи вдавленных бесцветных
штрихов, не
совпадающих
со штрихами, оставленными пишущим
прибо­ем;

—
расплывы штрихов, нечеткость их краев,
бледность красителя,
наличие
загрязнений и остатков постороннего
вещества, если
для
воспроизведения подписи использовалось
двойное копирование
с помощью плоского клише.

При
подделке подписи с помощью электрографии
края штрихов
неровные, вокруг них наблюдается фон в
виде точек того
же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует
рельефность штрихов,
возникающая от давления пишущего прибора
па бумагу.

Для
подделки фотографическим способом
свойственно пол­ное
совпадение исследуемой подписи с
использованной для изучения фотокопии.
Фотографическим способом обычно
изготавливают
факсимиле подписи, нанесенные с его
помощью, имеют
микроструктуру штрихов, специфичную
для металлического клише.

Признаки
подделки оттисков печатей и штампов.
Практике
известны
несколько способов подделки печатей и
штампов, основные
из них:

—
рисовка печати па самом документе;

—
копирование подлинного оттиска па
поддельный документ;

—
получение оттиска с помощью поддельного
клише (изготов­ленного
вырезанием, гравированием, фотомеханическим
спо­собом,
с помощью типографских шрифтов или иным
спосо­бом);

—
получение оттиска с помощью посторонних
предметов,, имеющих
внешнее сходство с печатями и штампами,
но иное назначение
(значки, монеты и т. п.).

Признаками
рисовки изображения оттиска на документе
яв­ляются:

—
наличие следов предварительной подготовки
(остатки следов
копировальной бумаги, карандашных
штрихов, прокол в центре
оттиска от циркуля);

—
неравномерность распределения
красителя
н штрихах оттиска; различная конфигурация
одних и тех
же знаков;

—
неодинаковые размеры букв, интервалов
между ними
и между строками; изломы штрихов и
неравномерности их
по ширине;

—
искажение рисунка отдельных букв и их
элемен­тов;
сдвоенность некоторых штрихов;

—
нерадиальное размеще­ние знаков в
тексте, выполненном по ободку круглой
печати.

При
подделке путем перекопировки через
копировальную бумагу
подлинного оттиска непосредственно на
документ с по­следующей
обводкой штрихов можно наблюдать остатки
краси­теля
копировальной бумаги.

При
выполнении оттиска печати или штампа
с помощью са­модельного
клише,
изготовленного путем гравировки,
травле­ния,
рисовки на бумаге, вырезания из плотных
материалов (ре­зины,
линолеума, дерева и т, д.), собранного из
типографских литер,
остаются характерные признаки, которые
могут быть об­наружены
в процессе осмотра или специального
исследования. К таким признакам относятся:
нестандартность шрифта, не­одинаковые
размеры букв и интервалов между ними,
отсутст­вие
отсечек в буквах, наличие зеркального
отображения букв и знаков,
наличие кругов годовых колец в отпечатках
деревянных клише, наличие круговых
линий или параллельных бороздок от
металлических
клише, неравномерное распределение
красителя в
оттиске, извилистость в утолщениях
штрихов, ломаные линии строк
и др.

Оттиски
подлинных печатей иногда копируются
на другой документ
с помощью промежуточного клише, в
качестве кото­рого используют
увлажненную фотобумагу, липкую ленту.
Пе­рекопированный оттиск характеризуется
слабой окраской, расплывами
и нечеткими краями перекопированных
штрихов. Кроме того, в месте контакта
увлажненного клише с бумагой
документа
могут наблюдаться: матовость бумаги,
ее загрязне­ние,
свечение в ультрафиолетовых лучах.

Слабовидимые
и невидимые тексты.
Часто удается установить.
содержание текста путем изучения
документа при различных условиях
освещения. Так, выскобленные штрихи
хорошо читаемы
на просвет, выявить записи по вдавленным
штрихам
удается
при исследовании поверхности бумаги в
косонаправленпом
свете. Слабовидимые штрихи, немного
отличаю-щиеся
по цвету или контрастности от фона,
удается прочесть с помощыю
подобранных светофильтров, усиливающих
контрастность,
текста,
либо фотографированием на контрастные
светочувствительные материалы.

Обесцвеченные
штрихи
не однородны по химическому со­ставу
с остальной поверхностью бумаги. Поэтому
иногда удает­ся прочесть текст
благодаря его люминесценции в
ультрафиоле­товых
лучах или фотографированию в отраженных
ультрафио­летовых
лучах, так как их поглощение и отражение
отличаются от
поглощения и отражения лучей видимой
части спектра.

Залитые
и зачеркнутые тексты.
При прочтении залитых и зачеркнутых
текстов используется фотографирование
в отра­женных
инфракрасных лучах или изучение через
электронно-оптический
преобразователь инфракрасных лучей. В
случае ес­ли краситель, скрывающий
текст документа, обладает большей
копирующей
способностью, чем вещество выявляемых
штри­хов,
маскирующее пятно удаляют влажным
копированием. Текст
может быть также выявлен в результате
обесцвечивания красящего
вещества химическими реактивами, его
смыванием или механическим удалением.

Тексты,
выполненные водорастворимыми красителями
(ани­линовыми чернилами) и залитые
(зачеркнутые)
веществом, не растворимым
в воде, выявляются с помощью
диффузно-копировального
метода,

Разорванные
и сожженные документы.
Исследование разо­рванных
и сожженных документов часто помогает
установить существенные обстоятельства,
имеющие значение для рассле­дования
уголовного дела. Для восстановления
разорванных до­кументов
собирают все имеющиеся клочки бумаги
и затем, ис­пользуя
их форму и размеры, конфигурацию краев,
линовку, сохранившиеся
фрагменты записей и другие признаки,
раскла­дывают
таким образом, чтобы наглядно было
видно, что они ранее
составляли одно целое. Восстановленный
таким образом документ
помещается между стеклами, края которых
окантовы­вают.
Если текст восстановленного документа
не удается про­честь
из-за того, что штрихи обесцвечены,
залиты красителем, зачеркнуты,
то проводят исследование с целью
установления содержания документа.

Объектом
криминалистического исследования могут
быть также
сожженные документы, Обращение с ними
требует особой осторожности,
так как обугленная и особенно испепеленная
бу­мага
легко разрушается. Обугленные документы
изымают пинцетом
с гладкими губками, а испепеленные — с
помощью совка Покоробленные
листы помещают между стеклами и
окантовыва­ют,
испепеленные листы укладывают в коробку
с ватой.

Выявление
текстов сожженных документов осуществляется
цветоделением, фотографированием в
косонаправленном свете,
исследованием
в инфракрасных лучах, обработкой
специальными ре­
активами.

Криминалистические
учеты поддельных документов:

а)
учет похищенных и изъятых документов
общегосударственного обращения. Этот
вид учета осуществляется в масштабах
Российской Федерации
ГИАЦ МВД России, а на региональном уровне
—ИЦ
МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ. Целью
учета
являются содействие розыску похищенных
документов
(например,
ценных бумаг, сертификатов и проч.) и
уста­новление принадлежности
документов, изъятых у преступников и
mi
подозреваемых.
В рамках этой системы подлежат учету:
потерянные
и утраченные паспорта и их бланки;
паспорта, полу­ченные
по подложным документам; паспорта лиц,
объявленных и
федеральный розыск, особо опасных
рецидивистов, подлежа­щих
взятию под административный надзор;
паспорта без нести пропавших
и объявленных и федеральный розыск
граждан; паспорта
психически больных лиц, уклоняющихся
от лечения и
склонных
к совершению опасных для жизни и здоровья
граждан
действий;
паспорта состоящих на централизованном
учете
лиц.,
сведения о перемещении которых
представляют оператив­
ный интерес
для органов внутренних дел.

В
АИ
ПС «Дорожное движение»
имеется подсистема «Техдокумент»,
в
которой сосредоточены сведения о
похищенных и утерянных
технических паспортах на транспортные
средства.

Учет
поддельных денежных знаков
ведется на федераль­ном
и региональном уровнях в
экспертно-криминалистических
подразделениях органов внутренних дел
в форме коллекций поддельных
денежных знаков с одновременным их
описанием в специальных карточках,
составляемых по результатам и
1пертного исследования объектов. Проверке
по учету пред­шествует
экспертное или предварительное
исследование сомнительных
денежных знаков с целью установления
их под­линности
или поддельности, а в случае отнесения
их к поддель­ным
— определения способа изготовления,
состава и структуры
использовавшихся
при этом материалов, источника
происхож­дения
исследуемых объектов. Отдельно учитываются
россий­ские
поддельные денежные знаки и поддельная
иностранная валюта;

б)
учет поддельных документов, изготовленных
полиграфи­
ческим
способом. Ведется в
экспертно-криминалистических
подразделениях
органов внутренних дел аналогично
предыду­
щему
учету. В него входят массивы оригиналов
поддельных до­
кументов;
их фотокопии вместе с негативами
(например, если
изъят
один экземпляр документа); бланки,
изготовленные с по­
мощью
наборов типографских литер, клише,
полиграфических
средств
или иной множительной техники. Ведение
подобного
учета
позволяет установить единый источник
прохождения под­
дельных
документов, отпечатанных с одного
набора, клише иди
с
использованием одного и того же
множительного аппарата;

в) учет
поддельных медицинских рецептов па
получение
наркотических
и сильнодействующих лекарственных
средств, а
также образцов почерка лиц,
осуществляющих их подделку. Ве­
дется
в экспертно-криминалистических
подразделениях МВД,
ГУВД,
УВД субъектов РФ, поскольку рецепты на
наркотиче­
ские
и сильнодействующие препараты принимаются
в аптеках
только
того региона, где выписываются. Этот
учет представляет
собой
коллекцию поддельных медицинских
рецептов (или их
фотокопий)
и образцов почерка лиц, их подделывающих.
Он
позволяет
установить факт подделки ряда рецептов
одним ли­
цом,
а также определить примененные для
этого технические
средства. По образцам
почерка может быть выявлен конкрет­
ный
исполнитель.

Судебно-техническая
экспертиза документов.
Данный
род су­дебных
экспертиз в зависимости от объектов
исследования и разрешаемых задач
подразделяется па несколько видов:
иссле­дование
реквизитов документов (рукописных
записей и подпи­сей),
оттисков печатных форм, материалов
документов.

Задачами экспертизы
реквизитов документов являются:

определение
способа и давности изготовления документа
и его
фрагментов;

установление факта
и способа изменения его содержания;

выявление
слабовидимых и невидимых записей;

установление,
не составляли ли обрывки документа
ранее единое
целое.

Экспертиза
оттисков печатных форм,
включающая исследо­вание полиграфической
продукции, текстов, отпечатанных на
буквопечатающих
аппаратах (например, принтерах
персональ­ных
компьютеров, телетайпах п др.), оттисков
печатей и штам­пов
позволяет устанавливать:

способ изготовления
бланка документа, денежного билета,
ценной бумаги, печатной формы;

наименование
и марку полиграфического шрифта,
конст­руктивные
особенности печатного оборудования,
репрографи­ческий
аппарат;

класс,
тип, вид, марку, модель буквопечатающего
аппарата Iпринтера
персонального компьютера и т. п.),
период выполне­ния
текста на нем и т. д.

Решение
задач идентификационного характера
позволяет отождествить конкретные
технические средства, использован­ные
для изготовления документов (полиграфическое
оборудование, множительную технику,
принтер и проч.).

тиски
в документах. При идентификации иных
печатных форм на
исследование направляется либо сама
форма, либо оттиски на
белой нелинованной гладкой бумаге,
изготовленные анало­гично оттискам
печатей и штампов.

Экспериментальные
образцы машинописных текстов вы­полняются
через 1, 1,5 и 2 интервала и должны содержать
от­тиски
всех знаков и текст, повторяющий по
содержанию иссле­дуемый
или содержащий все слова и буквосочетания,
исполь­зуемые
в исследуемом документе. Если пишущая
машинка или принтер
подвергались ремонту, замене шрифта
или отдельных знаков,
валика и других деталей, об этом должно
быть сообще­но эксперту. Для получения
образцов текстов, выполненных на
матричных
принтерах, кроме того, необходимо
использовать те же
шрифты, которые применялись и исследуемом
документе.

Экспериментальные
образны
получают на том же оборудовании, причем
жела­тельно использовать максимально
возможный для данного ап­парата
формат бумаги и тот же масштаб, при
котором копиро­вался
документ. Помимо копий, необходимо
предоставить эксперту
основные материалы: бумагу, тонер (5—10
мл).

При
исследовании материалов документов в
распоряжение эксперта
представляют сравнительные образцы
чернил, пасты, краски,
бумаги, картона, пишущие приборы и проч.

Что подвергается исследованию

Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.

В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.

Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.

Для чего проводится исследование реквизитов документов

Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.

Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.

Особенности проведения исследования реквизитов документов

• применение большого количества апробированных методов и методик;
• широкий круг разрешаемых задач;
• зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
• необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.

Что входит в исследование реквизитов документов

• предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
• применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
• изучение образцов для сравнительного исследования;
• сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
• изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
• формулировка ответов на поставленные вопросы;
• подготовка заключения специалиста.

Какие вопросы ставятся перед специалистом

Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.

Примерный перечень вопросов:

1. Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
2. Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
3. Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
4. Каково первоначальное содержание реквизита?
5. Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
6. В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
7. Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
8. Каким веществом исполнен оттиск печати?
9. Каково содержание компостерных знаков?

Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.

Процедура проведения исследования реквизитов документов

Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.

Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта.  В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.

Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА

Судебная технико-криминалистическая экспертиза документов (СТКЭД) имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам.

Объектами СТКЭД являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).

Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д.

Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).

Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможны лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого.

Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста.

При этом необходимо соблюдать ряд требований:

1) получить не менее 20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги;

2) использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористого материала;

3)  оттиски наносить:

— на сильно- и слабопроклеенную бумагу;

— краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;

— перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати;

— сильно-, средне- и слабосмоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания;

— на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).

В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей.

Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.

При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.

При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации), в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата) с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливаются по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).

Предметом СТКЭД является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений.

В предмет СТКЭД не входит установление подлинности или подложности документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.

В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический.

Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона.

Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов.

Задачи, решаемые СТКЭД, подразделяются на две группы.

1. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

— конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.);

— целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту);

— материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа;

— исполнителя печатного документа.

2. Диагностические исследования направлены на установление:

— способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

— первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей – подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.);

— давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

— источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В рамках диагностических исследований проводятся и классификационные, направленные на установление классификационной группы объекта, например, тип, систему, модель пишущей машинки, электрографического аппарата, полиграфической техники, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы.

В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:

— исследование реквизитов документов;

— исследование оттисков печатных форм;

— исследование материалов документов.

Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи:

— определение способа изготовления документа;

— установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;

— восстановление слабо видимых и невидимых записей.

При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются:

— оттиски печатей и штампов, факсимиле;

— машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах;

— полиграфическая продукция.

К экспертизе материалов документов относятся исследования:

— материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.);

— материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.);

— вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).

Примерный перечень вопросов, решаемых с помощью технико-криминалистической экспертизы документов:

— Имеются ли признаки изменения первоначального содержания документа.

— Каково первоначальное содержание измененного документа.

— Каково содержание угасшего текста.

— Не заменялись ли части документа.

— Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.

— Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.

— Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.

— Каково содержание разорванного документа.

— Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства.

— Какие технические приемы и средства использовались для выполнения подписи.

— Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа).

— Каким способом изготовлен бланк документа — полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).

— Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка.

— Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.

— Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.

— Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.

— Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой имеется на документе.

— Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа); каким способом она произведена.

— Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом).

— Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

— Не отпечатан ли текст (документ) с использованием принтера; какой тип принтера использовался для печати текста документа. 

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. 

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения: 

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пас­тами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):