Экспертиза последовательность нанесения реквизитов

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

• материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
• содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
• нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
• сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документа или его частей;
• установление факта изменения первоначального содержания;
• выявление слабовидимых или невидимых записей;
• установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
• идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

1. При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
• Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
• Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
• Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
2. Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
• Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
3. Исследование машинописных текстов:
• Каким способом выполнен текст?
• Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
• Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
• На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
• Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
4. Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
• Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
• Каково содержание первоначальных записей?
• Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
• Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
• Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
5. Установление содержания документа:
• Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
• Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
6. Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
• Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
• Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
• Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
• На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
• Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
7. Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
• Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
• Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
8. Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
• Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
• Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
• Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
9. Исследование разорванных и сожженных документов:
• Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
• Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
• Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
• определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

1. При исследовании материалов письма:
• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
• Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
• Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
• Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
• В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
2. При исследовании бумаги и бумажных изделий:
• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
• Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
3. Экспертиза вспомогательных материалов:
• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
• Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
4. Экспертиза травящих и смывающих веществ:
• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
• Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
• Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
• Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
• Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа и дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
• при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
• при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑

Последовательность текста
Экспертиза последовательности нанесения реквизитов в документе

Проведем для Вас независимую экспертизу определения последовательности нанесения текста, надписей, подписей и печатей при создании документа. Данный вид технической экспертизы документов позволяет выявить поддельный документ.

Если у Вас есть сомнения в подлинности документа – обращайтесь в Бюро судебных экспертиз. Мы проведем для Вас экспертизу с применением специальных методов, средств и оборудования.

Выявление поддельных документов — один из таких методов.

Когда необходима экспертиза последовательности нанесения реквизитов?

Экспертиза последовательности нанесения реквизитов при создании документа потребуется Вам, если:

• подпись на документе была выполнена до того, как был распечатан текст документа;
• сначала на листе был проставлен оттиск печати, а затем распечатан текст и выполнена подпись с подражанием подписи конкретного лица;
• печатный текст был напечатан на листе с уже имевшейся подписью, а оттиск печати был подделан.

Экспертиза последовательности нанесения реквизитов поможет Вам

Важно! Заключение эксперта по экспертизе последовательности выполнения реквизитов в документе поможет доказать, что при составлении документа была нарушена последовательность: вначале была проставлена подпись, а затем на лист с подписью был нанесен текст.

Как провести экспертизу последовательности создания документа

Важно! Для проведения экспертизы по установлению последовательности нанесения реквизитов необходимо предоставить оригинал исследуемого документа.

Примечание: установление последовательности возможно только по пересекающимся штрихам. В случае отсутствия в Вашем документе участков с пересекающимися штрихами, последовательность выполнения реквизитов можно определить путем установления периода выполнения каждого из имеющихся в документе реквизитов.

Экспертизы последовательности нанесения текста, надписей, подписей и печатей — стоимость

Экспертиза последовательности нанесения реквизитов – вопросы эксперту

1. В какой последовательности были выполнены: оттиск печати, подпись и печатный текст документа?
2. В какой последовательности выполнены печатный текст и рукописные записи в нем?
3. Что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись (при пересечении штрихов этих реквизитов)?

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. 

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения: 

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пас­тами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

В судах зачастую возникают вопросы, требующие специальных познаний в области почерковедения и судебно-технической экспертизы документов.

Так, почерковедческая экспертиза назначается для:

• установления подлинности подписи в документе (например, для ответа на вопрос: «Кем, самим Ивановым И.И. или другим лицом, выполнена подпись от имени Иванова И.И. в спорном документе?»);
• установления исполнителя неподлинной подписи (например, для ответа на вопрос: «Кем, Петровым П.П. или Сидоровым С.С., выполнена подпись от имени Иванова И.И. в спорном документе?»);
• решения вопроса: «Одним или разными лицами выполнены подписи от имени Иванова И.И. в нескольких документах?»;
• установления исполнителя рукописной записи (рукописного текста) в документе. В этом случае перед экспертом ставятся такие вопросы, как: «Не выполнен ли рукописный текст документа (или рукописные записи в определенных графах документа) Ивановым И.И.?», «Кем, Ивановым или Петровым, выполнены рукописные записи в документе?»;
• решения вопроса: «Одним или разными лицами выполнены рукописные записи в нескольких документах либо в конкретных графах (разделах) одного документа?».

Необходимость в назначении судебно-технической экспертизы по определению давности выполнения реквизитов документов возникает, если требуется:

• констатировать факт несоответствия времени составления документа или отдельных его фрагментов указанной в документе дате;
• установить время выполнения недатированного документа;
• отнести время составления документа к определенному периоду;
• выявить несоответствие дат и времени фактического выполнения документа и обозначенных в исследуемом образце;
• определить время абсолютной или относительной давности документа и его отдельных элементов;
• установить, в какой конкретно отрезок времени составлен документ и (или) его реквизиты;
• выявить, вносились ли в исследуемый образец изменения после его фактического составления (подписания);
• определить последовательность внесения реквизитов.

Не всегда в материалах дела есть подлинник документа, который требуется исследовать. Нужно понимать, что для проведения судебно-технической экспертизы по определению давности внесения реквизитов в документ необходимы только оригиналы соответствующих документов, так как в процессе экспертизы исследуются вырезки из штрихов подписей или оттисков печатей (штампов) на предмет наличия летучих растворителей (экспертиза проводится по методике, утвержденной Минюстом России и основанной на определении относительного содержания летучих растворителей в штрихах исследуемых реквизитов).

При этом происходит частичное повреждение документа, разрешение на которое эксперты запрашивают у суда или органа, назначившего экспертизу (в соответствии со ст. 10 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», далее – Закон о государственной судебно-экспертной деятельности). Перед применением «разрушающих» методов обязательно проводится фотосъемка документа и непосредственного объекта исследования с соблюдением правил судебной фотографии: изготавливаются фотоснимки общего вида документа и детальные снимки объектов, которые уничтожаются или повреждаются (например, подписи или оттиска печати, штрихи которых вырезают для исследования).

Что касается почерковедческой экспертизы, то для получения наиболее точных ответов на поставленные вопросы также лучше передать экспертам подлинник документа, однако его отсутствие не столь критично, как для судебно-технической экспертизы, – почерковедческое исследование может быть проведено и по копии – как бумажной, так и электронной. В этом случае при принятии решения о целесообразности производства почерковедческой экспертизы по копии документа необходимо учитывать особенности ее назначения и проведения. Основная особенность состоит, в частности, в том, что результат экспертизы и выводы не дадут ответа на вопрос, существует ли вообще такой документ, копия которого исследовалась. При поступлении на экспертизу копии документа эксперт исследует не саму подпись (запись), а ее изображение, поэтому не может установить способ выполнения подписи в оригинале документа и определить, применялись ли технические средства и приемы для ее воспроизведения и не выполнено ли изображение подписи в представленной копии путем монтажа.

Кроме исследуемого документа (оригинала или копии) для производства почерковедческой экспертизы необходимо представлять образцы подписи (почерка) проверяемого лица и предполагаемых исполнителей спорной подписи. В соответствии с методикой исследования эксперту необходимы свободные или условно свободные и экспериментальные образцы.

Свободные образцы – это подписи в документах, выполненных до возбуждения уголовного дела. Главное требование, предъявляемое к таким документам-образцам, – достоверность. Факт выполнения в них подписей от имени проверяемого лица не должен вызывать сомнений (то есть должен подтверждаться самим лицом при наличии достаточных объективных данных о том, что подпись выполнил именно он). При этом важно помнить, что человек может иметь несколько вариантов подписи, которые иногда значительно различаются, и использовать тот или иной вариант в зависимости от ряда факторов, таких как значимость документа, условия выполнения подписи (например, неудобная поза), место, отведенное в документе на подпись, пишущий прибор (перьевая ручка, шариковая, гелевая, капиллярная и т.д.), вид основы документа (бумага, картон, пластик и др.), подложка (твердая или мягкая) и т.д. В связи с этим при назначении экспертизы необходимо найти документы-образцы, максимально сопоставимые с исследуемым по перечисленным параметрам. При невозможности представления свободных образцов на экспертизу могут быть взяты условно свободные образцы – документы, изготовленные уже после возбуждения уголовного дела, но не специально для производства экспертизы (например, объяснения, ходатайства, заявления, подписи (записи) в протоколах следственных действий).

Экспериментальные образцы – образцы, отбираемые следователем (судом) у проверяемого лица специально для проведения экспертизы. Они необходимы для проверки достоверности свободных образцов – то есть позволяют убедиться, что их выполнил проверяемый. Основное требование к экспериментальным образцам – максимально соответствовать исследуемой подписи (записи) по условиям выполнения (сидя, стоя, выполнение подписи в документе, размещенном на наклонной поверхности, по виду пишущего прибора и основы документа, наличию в документе линий графления и т.д.).

При производстве экспертизы рукописных записей необходимо, чтобы в образцах повторялся буквенный состав исследуемых записей. Особенно это важно при исследовании кратких записей из одного-двух слов. Если исследуемая запись включает цифровые обозначения, то в образцах они обязательно должны быть.

Особую значимость экспериментальные образцы приобретают, когда спорная запись выполнена измененным почерком («непривычной» рукой, печатными буквами). В этом случае среди экспериментальных образцов обязательно должны присутствовать элементы, выполненные таким же образом.

Эксперт вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для проведения исследования, и в случае недостаточности материалов для подготовки заключения может отказаться от проведения экспертизы, о чем он обязан заявить письменно с обоснованием причин отказа.

Анализируя экспертное заключение, имеет смысл обратить внимание на следующие аспекты, особенно если защитник и его доверитель не согласны с выводами эксперта.

Экспертиза должна быть осуществлена в соответствии с требованиями УПК РФ и Закона о государственной судебно-экспертной деятельности, а также с соблюдением методики соответствующего исследования. В связи с этим при оспаривании заключения необходимо обращать внимание как на процессуальные нарушения (основание и порядок назначения экспертизы, порядок ее производства, квалификацию эксперта, даты начала и окончания производства, его приостановления и возобновления, использование поверенного измерительного оборудования и т.п.), так и на методические. Для выявления последних целесообразно обратиться в экспертную организацию, которая проведет рецензирование оспариваемого заключения. Эксперт, обладающий соответствующей квалификацией и опытом работы, установит, правильно ли выбрана методика исследования, допущены ли какие-либо нарушения методики, в полном ли объеме проведено исследование, соблюдены ли правила применения того или иного метода, обоснованны ли выводы.

Так, при рассмотрении одного из дел была проведена экспертиза по установлению давности выполнения документа. При рецензировании заключения эксперта в сторонней экспертной организации было установлено, что вывод о периоде выполнения документа сделан на основании результатов применения метода исследования, не предусмотренного ни одной методикой определения давности и предназначенного для решения других вопросов. Кроме того, даже при применении этого метода эксперт допустил многочисленные нарушения и отступления от правил. Таким образом, экспертиза проведена с нарушением методики исследования, а выводы, содержащиеся в заключении эксперта, необоснованны и ошибочны.

В другом случае эксперты-рецензенты выявили, что исследование проводилось по несуществующим методикам – в списке использованной литературы эксперт указал одни источники, а фактически проводил исследование, свободно интерпретируя и цитируя другие литературные данные, что в дальнейшем повлияло на его выводы. Этот факт также был отражен в рецензии, и суд критически отнесся к сформированным в заключении выводам.

После получения заключения эксперт может быть вызван на допрос. Чаще всего ему задают вопросы относительно выбора конкретной методики и соблюдения ее требований в процессе производства экспертизы, а именно:

• пригодность объекта исследования к использованию выбранной методики;
• примененные методы исследования, их достаточность для ответа на поставленные вопросы, порядок применения конкретного метода;
• соблюдение этапов исследования;
• достаточность по количеству и качеству представленных на экспертизу образцов и т.п.

При подготовке к допросу эксперта адвокату-защитнику следует опираться на результаты рецензирования заключения и ставить вопросы в отношении выявленных нарушений методики, параллельно готовясь заявить мотивированное ходатайство о назначении дополнительной или повторной судебной экспертизы.

В целом необходимо крайне внимательно и обоснованно подходить к вопросу назначения судебной экспертизы, поскольку, несмотря на то что никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы, именно экспертное заключение может стать одним из основных доказательств в ходе судопроизводства.

Техническая экспертиза документов (ТЭД) – вид криминалистической экспертизы, состоящий в определения способа изготовления документа или его отдельных реквизитов, установлении факта внесения в документ изменений с последующим установлением первоначального содержания, установления последовательности выполнения реквизитов, а также идентификация предметов и материалов, используемых при изготовлении документа.

Отдельной задачей ТЭД является установление давности изготовления документа или его отдельных реквизитов.

Объекты технической экспертизы документов:

1. Документы и их реквизиты (печатные тексты, рукописные тексты, записи, подписи, оттиски печати и штампа, фоновая защитная сетка и др.);
2. Материалы документов (бумага, красящие вещества, клеи, ламинирующие покрытия и др.);
3. Предметы, приспособления и технические средства, используемые для изготовления документов (принтеры, МФУ, печати, штампы, пишущие приборы и др.)

Задачи технической экспертизы документов:

1. Установление способа изготовления реквизита документа;
2. Идентификация оттисков печати, штампа;
3. Идентификация принтера и иного печатающего устройства;
4. Установление последовательности выполнения реквизитов;
5. Установление изменений в документе с последующим установлением первоначального содержания;
6. Установление содержания залитых (зачеркнутых, замазанных) записей;
7. Установление факта использования технических средств и приемов воспроизведения подписи;
8. Установление признаков расшивки документа;
9. Установление факта замены листов в документе;
10. Исследование слабовидимых и невидимых реквизитов, в частности записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами.

Типичные вопросы, ставящиеся на разрешение технической экспертизы документов:

1. Каким способом нанесен (выполнен) тот или иной реквизит в документе?
2. Нанесен ли оттиск печати (штампа) в Договоре печатью (штампом) ООО «Булочная»?
3. Одной или разными печатными формами (печатями) нанесены оттиски печати в представленных документах?
4. Какова последовательность нанесения печатного текста и подписи в Расписке? Что ранее нанесено на документ, оттиск печати или печатный текст?
5. Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?
6. Не подвергался ли Договор каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?
7. Не изготовлен ли документ на конкретном печатающем устройстве?
8. Каково содержание записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами в документе?
9. Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?
10. Имеются ли в Договоре участия в долевом строительстве признаки его расшивки с последующей сшивкой?
11. Имеется ли факт замены листов в Договоре?

Указанный перечень вопросов не является исчерпывающим. Для получения консультации, в том числе в части постановки и формулирования вопросов, – свяжитесь с нашими экспертами.

Стоимость судебной технической экспертизы документов:

В таблице указаны максимальные затраты времени на производство одной экспертизы (количество часов)

* Стоимость 1-го нормо-часа при производстве судебной экспертизы и экспертного исследования составляет 950 рублей.
** Категория сложности устанавливается заведующим Центром экспертных исследований в ходе предварительного изучения документов.
*** В случае исследования более одного объекта действует понижающий коэффициент за исследование каждого последующего рукописного реквизита, устанавливаемый заведующим Центром экспертных исследований в ходе предварительного изучения документов и планирования экспертного исследования

Практике известны случаи фальсификации документов с использованием листов с имевшимися на них рукописными реквизитами (подпись или подпись с расшифровкой). Цели оставления своего автографа на пустом листе, наверное, у всех разные, но применительно к рассматриваемому вопросу, они сводятся к необходимости оформления платёжных документов в отсутствии подписанта на рабочем месте (отпуск, командировка и пр.). И, несмотря на то, что сегодня оборот финансовых документов практически полностью переместился в электронное поле, вопросы, что выполнено раньше, подпись или печатные реквизиты, периодически ставятся перед экспертами.

Установление последовательности выполнения реквизитов относится к одной из задач технической (технико-криминалистической) экспертизы документов. Наиболее сложной является ситуация, когда реквизиты не имеют мест взаимного пересечения. В этом случае последовательность нанесения реквизитов может быть установлена при условии, что печатные реквизиты выполнены способом электрофотографии (лазерной печати), а рукописные выполнены шариковыми ручками с пастообразными или гелевыми чернилами. Методика решения данной задачи описана в методических рекомендациях «Торопова М. В. Установление последовательности нанесения в документах реквизитов, выполненных электрофотографическим способом, и рукописных реквизитов, оттисков печатей: Методические рекомендации. – М., ГУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2011» (далее методические рекомендации). Суть исследования сводится к установлению взаимного положения фоновых микрочастиц тонера (точек-марашек) и красящего материала рукописных реквизитов через анализ морфологии микрочастиц.

Методическими рекомендациями предусмотрены следующие стадии исследования (ниже на рис. 1-3 приведены фрагменты рассматриваемых методических рекомендаций):

Рис. 1. Изображение фрагмента стр. 21 методических рекомендаций

Для обоснования вывода о положении микрочастиц тонера относительно штрихов рукописных реквизитов методическими рекомендациями предписано использовать следующие признаки:

Рис. 2. Изображения фрагментов стр. 21-22 методических рекомендаций

Таким образом, мы имеем внешне идеальную «методику», позволяющую решать достаточно сложную задачу, что не может не обнадёживать в ситуациях, когда казалось бы выхода уже нет. Однако при ближайшем рассмотрении всё оказывается не столь радужно.

Основной недостаток заложен в описании сути методики: автором методических рекомендаций предлагает исходить из того, что образование фона из микрочастиц является неотделимым от процесса выполнения печатных реквизитов:

Рис. 3. Изображение фрагмента стр. 20 методических рекомендаций

Вопросы установления природы происхождения микрочастиц тонера в методических рекомендациях не рассматриваются, при этом не учитывается, что микрочастицы тонера могут быть привнесены на исследуемый документ извне как до выполнения рукописных реквизитов, так и после них.

Так, фоновые микрочастицы тонера переносятся на документ в результате печати «пустого» листа, когда на печать отправляется электронный образ, не содержащий каких-то реквизитов (рис. 4), то есть какая-либо взаимосвязь между микрочастицами и имеющимися печатными реквизитами будет отсутствовать.

Рис. 4. Изображения одного и того же фрагмента листа: сверху – до контакта с печатающим узлом, снизу – после печати «пустого листа» (наблюдаются многочисленные микрочастицы тонера)

В процессе экспериментальной работы также были установлены случаи, когда в границах рукописных штрихов, выполненных на чистых листах бумаги заведомо до нанесения печатных реквизитов, обнаруживались микрочастицы, имеющие вид расположенных под рукописными штрихами (рис. 5).

 Рис. 5. Увеличенные изображения фрагментов штрихов, выполненных шариковой ручкой «Paper Mate InkJoy100», с расположенными в их границах окрашенными микрочастицами тонера

Следовательно, утверждение автора методических рекомендаций, что «в зависимости от того как расположены микрочастицы тонера по отношению к штрихам рукописных записей, можно сделать вывод о последовательности выполнения печатного текста и рукописных записей» может быть признано достоверным лишь в случае доказанности принадлежности наблюдаемых на свободных от печатных реквизитов участках документа микрочастиц тому же объёму тонера, которым сформированы печатные реквизиты, и единомоментности их нанесения. Во всех остальных случаях вывод может быть дан лишь в отношении взаимного положения конкретных микрочастиц тонера и рукописных штрихов.

Другим недостатком рассматриваемой методики является то, что в её основу положена гипотеза о единообразии свойств всех материалов письма и тонеров, и воспроизводимости наблюдаемой картины при любых вариантах их сочетания. Экспертам предлагается два варианта описания признаков, при которых возможна дача категорического вывода (рис.1-2).

Стоит отметить, что в рассматриваемых методических рекомендациях содержатся описания ситуаций, которые могут вызывать сложности в оценке наблюдаемой картины, и одновременно приводятся решения этих ситуаций.

Так в границах рукописных штрихов наряду с окрашенными микрочастицами тонера (имеющими радужное свечение) могут быть обнаружены микрочастицы тонера, на поверхности которых оптические эффекты отсутствуют. В этом случае автором методических рекомендаций предлагается провести подсчёт и установить соотношение микрочастиц тонера двух видов:

Рис. 6. Изображение фрагментов стр. 22-23 методических рекомендаций

Далее автором приводится описание оценки аналогичной картины, связанной с наличием микрочастиц тонера двух групп, но в соотношении большем, чем 1:10:

Рис. 7. Изображение фрагмента стр. 24 методических рекомендаций

Какие-либо обоснования приводимых цифр (необходимость подсчёта не менее 30-ти микрочастиц, наличие микрочастиц одного вида в количестве менее 10% по отношению к микрочастицам другого вида в одном случае, и  наличие микрочастиц тонера двух видов в соотношении большем, чем 1:10 в другом случае) в рекомендациях не приводятся.

Следует отметить, что характер распределения тонера на листе, его интенсивность, носят случайный характер, связаны как с объёмом печатных реквизитов, так и с особенностями работы конкретного печатающего устройства, о чём указывает и сам автор на стр. 20 рекомендаций (рис. 3).

В связи с этим применение рекомендованных автором математических обсчётов соотношения количеств микрочастиц тонера представляется необоснованным.

Ну и результаты всё той же экспериментальной работы показали, что в отдельных случаях возможно получение недостоверных выводов даже при строгом следовании всем рекомендациям.

Так, при изучении рукописных штрихов, выполнявшихся заведомо после нанесения печатных реквизитов, в их границах наблюдались две группы микрочастиц тонера: по внешнему виду характерные как для расположенных под рукописными штрихами (отм. 1 на рис. 8), так и для расположенных поверх рукописных штрихов (отм. 2 на рис. 8).

Рис. 8. Увеличенные изображения фрагментов штрихов, выполненных шариковой ручкой «Paper Mate InkJoy100» с расположенными в их границах микрочастицами тонера

При этом соотношение микрочастиц тонера имеющих вид расположенных «сверху» и «снизу» являлось непостоянным и варьировало таким образом, что, применяя описанные выше рекомендации в отношении нескольких подписей на одном листе, можно было прийти к различным выводам: от вывода о выполнении рукописных штрихов после печатных реквизитов, до вывода о неоднократном воздействии на документ печатающего узла электрофотографического устройства. То есть в одном случае количество микрочастиц, не имевших радужного свечения, не превышало 10% от общего количества микрочастиц, пригодных для решения вопроса (расположенных в средней части штриха, на возвышенных по отношению к другим волокнам). В другом случае их соотношение было практически равнозначным.

В качестве другого примера можно привести ситуацию, когда при изучении рукописных штрихов, выполненных заведомо после выполнения печатных реквизитов, в их границах наблюдались исключительно неокрашенные микрочастицы, которые, если следовать рекомендациям «методики», должны быть признаны расположенными поверх рукописных штрихов (рис. 9).

Рис. 9. Увеличенные изображения фрагментов штрихов, выполненных шариковой ручкой «ErichKrause U-11» с расположенными в их границах микрочастицами тонера

Подводя итоги, следует констатировать тот факт, что рассматриваемая методика, несмотря на её широкую распространённость, до сих пор является спорной и неоднозначной. Всё вышеперечисленное в очередной раз показывает, что её применение на практике в качестве самостоятельной при решении вопросов о последовательности выполнения реквизитов при отсутствии мест их взаимного пересечения должно быть ограничено во избежание получения недостоверных выводов и вынесения судами ошибочных решений.