Что такое техническая экспертиза реквизитов документов

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

• материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
• содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
• нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
• сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документа или его частей;
• установление факта изменения первоначального содержания;
• выявление слабовидимых или невидимых записей;
• установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
• идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

1. При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
• Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
• Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
• Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
2. Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
• Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
3. Исследование машинописных текстов:
• Каким способом выполнен текст?
• Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
• Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
• На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
• Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
4. Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
• Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
• Каково содержание первоначальных записей?
• Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
• Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
• Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
5. Установление содержания документа:
• Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
• Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
6. Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
• Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
• Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
• Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
• На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
• Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
7. Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
• Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
• Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
8. Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
• Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
• Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
• Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
9. Исследование разорванных и сожженных документов:
• Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
• Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
• Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
• определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

1. При исследовании материалов письма:
• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
• Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
• Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
• Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
• В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
2. При исследовании бумаги и бумажных изделий:
• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
• Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
3. Экспертиза вспомогательных материалов:
• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
• Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
4. Экспертиза травящих и смывающих веществ:
• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
• Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
• Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
• Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
• Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа и дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
• при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
• при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑

• О лаборатории
• Экспертизы
• Стоимость экспертиз
• Нормативные документы
• Специальная оценка условий труда
• Контактная информация
• Объявления
• Это интересно

Судебно-техническая экспертиза документов, ее возможности и порядок назначения

Проведение судебно-технической экспертизы документов (далее – СТЭД) – особое самостоятельное процессуальное действие, предметом которого являются   фактические данные, связанные с исполнением документов ¹.

Объектом данного вида экспертизы являются:

• документы, в которых исследуются различные реквизиты (рукописные и машинописные тексты, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки и т.п.).
• технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы),
• вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая паста-штрих и т.п.).

Задачи, решаемые в ходе исследования:

• установление способа изготовления документа или его частей,
• установление факта и способа внесения изменений в документ (подчистка, исправление, дописка, травление, замена фотокарточки, замена частей документа и т.п.),
• установление последовательности выполнения  реквизитов документов (пересекающихся штрихов записей, оттисков печатей и др.),
• установление содержания документа (выявление невидимых, слабовидимых, зачеркнутых, залитых записей, выявление записей по вдавленным штрихам,  восстановление разорванных, сожженных и др поврежденных документов),
• установление технической подделки подписи,
• исследование оттисков печатей и штампов,
• исследование текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.

Процессуальным документом, на основании которого проводится СТЭД, является определение суда, постановление следователя, лица, производящего дознание. В постановлении (определении) должно содержаться:

• краткое изложение обстоятельств дела,
• перечень представляемых исследуемых документов и образцов для сравнительного исследования (в случае необходимости),
• вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.

Вопросы должны быть сформулированы ясно, четко, конкретно. В них необходимо точно указать наименование документа, его реквизиты; что именно исследуется, что является образцами для сравнительного исследования, например:

• «Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора № 2/7 от 5 марта 2018 г.? Если да, то каким способом они выполнены и каково первоначальное содержание записей?»,
• «Каким способом нанесено изображение оттиска печати на последней странице договора?»,
• «Нанесен ли оттиск печати ООО «Ноктюрн» в договоре купли-продажи печатью ООО «Ноктюрн», образцы оттисков которой представлены?»,
• «Каково содержание рукописного текста, вдавленные штрихи которого имеются на листе 10 записной книжки?»,
• «Какова последовательность выполнения записей и оттиска печати в договоре купли-продажи?»,
• «Изготовлена ли копия товарной накладной с представленной товарной накладной».

Для проведения экспертизы представляются:

• исследуемый документ
• образцы для сравнительного исследования.

Требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач по СТЭД

При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу необходимо представить свободные образцы оттисков данной печати (штампа)  — по времени выполнения максимально приближенные к дате изготовления исследуемого документа.

Если в ходе расследования дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу. ²

В случае предоставления экспериментальных образцов оттисков идентифицируемых печатей, штампов они выполняются при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанесение оттисков на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.

Назначение экспертиз по давности выполнения документа

При назначении экспертизы в целях установления времени изготовления документа или его фрагментов, как правило, ставятся следующие вопросы:

• «Соответствует ли время изготовления документа указанной в нем дате?»
• «Одновременно ли выполнены фрагменты документа?»

Исследования такого рода проводятся на основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красите­лей в материалах письма, отбеливателей в бу­маге, с применением разрушающих методов. Однако  в настоящее время в ФБУ Калининградской ЛСЭ Минюста России они не проводятся в виду отсутствия соответствующей приборной базы.

Другой подход к определению возраста до­кумента заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения рек­визитов, в процессе их эксплуатации в опреде­ленный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материа­лов документов в процессе их «жизни».

Имеется реальная возможность без применения разрушающих методов  определе­ния возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм — печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих ап­паратах путем изучения эксплуатационных при­знаков, обусловленных изменениями печатаю­щей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, так как совокупность отображенных в оттиске признаков неповтори­ма для конкретного периода.

Давность выполнения оттиска печати (штампа) в документе с точностью до дня, не­дели, месяца можно установить путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются оттиски, нанесенные той же печатью (штампом) в течение всего проверяемого периода времени с проверяемой частотой — день, неде­ля, месяц.

В связи с этим важнейшим условием проведения данного вида экспертного исследования является предоставление максимально возможного количества точно датированных документов.

Другим условием является предоставление в распоряжение эксперта сведений о частоте применения печатной формы, т.к. чем реже она использовалась, тем в большем интервале времени сохраняется устойчивость признаков.

Поскольку в момент вынесения определения (постановления) о назначении  экспертизы иногда затруднительно предусмотреть все интересующие вопросы,  представляется возможным предварительно  проконсультироваться с экспертом нашего учреждения по тел. (4012) 46 90 70.

1. В предмет СТЭД не входит решение вопроса о подлинности или поддельности документа, т.к. эти понятия включают в себя юридическую оценку, которую делает суд (следователь) на основании фактических данных, установленных в ходе проведения экспертизы. Эксперт же решает лишь технические вопросы. Поэтому формулировка вопроса — «Является ли представленный документ поддельным» является неправильной. Вопрос следует формулировать следующим образом – «Имеются ли какие-либо изменения в документе? Если да, то каким способом они выполнены?». 
2. При получении экспериментальных образцов оттисков печатей, штампов не допускается промывание или чистка печатной формы (клише)

Техническая экспертиза документов (ТЭД) – вид криминалистической экспертизы, состоящий в определения способа изготовления документа или его отдельных реквизитов, установлении факта внесения в документ изменений с последующим установлением первоначального содержания, установления последовательности выполнения реквизитов, а также идентификация предметов и материалов, используемых при изготовлении документа.

Отдельной задачей ТЭД является установление давности изготовления документа или его отдельных реквизитов.

Объекты технической экспертизы документов:

1. Документы и их реквизиты (печатные тексты, рукописные тексты, записи, подписи, оттиски печати и штампа, фоновая защитная сетка и др.);
2. Материалы документов (бумага, красящие вещества, клеи, ламинирующие покрытия и др.);
3. Предметы, приспособления и технические средства, используемые для изготовления документов (принтеры, МФУ, печати, штампы, пишущие приборы и др.)

Задачи технической экспертизы документов:

1. Установление способа изготовления реквизита документа;
2. Идентификация оттисков печати, штампа;
3. Идентификация принтера и иного печатающего устройства;
4. Установление последовательности выполнения реквизитов;
5. Установление изменений в документе с последующим установлением первоначального содержания;
6. Установление содержания залитых (зачеркнутых, замазанных) записей;
7. Установление факта использования технических средств и приемов воспроизведения подписи;
8. Установление признаков расшивки документа;
9. Установление факта замены листов в документе;
10. Исследование слабовидимых и невидимых реквизитов, в частности записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами.

Типичные вопросы, ставящиеся на разрешение технической экспертизы документов:

1. Каким способом нанесен (выполнен) тот или иной реквизит в документе?
2. Нанесен ли оттиск печати (штампа) в Договоре печатью (штампом) ООО «Булочная»?
3. Одной или разными печатными формами (печатями) нанесены оттиски печати в представленных документах?
4. Какова последовательность нанесения печатного текста и подписи в Расписке? Что ранее нанесено на документ, оттиск печати или печатный текст?
5. Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?
6. Не подвергался ли Договор каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?
7. Не изготовлен ли документ на конкретном печатающем устройстве?
8. Каково содержание записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами в документе?
9. Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?
10. Имеются ли в Договоре участия в долевом строительстве признаки его расшивки с последующей сшивкой?
11. Имеется ли факт замены листов в Договоре?

Указанный перечень вопросов не является исчерпывающим. Для получения консультации, в том числе в части постановки и формулирования вопросов, – свяжитесь с нашими экспертами.

Стоимость судебной технической экспертизы документов:

В таблице указаны максимальные затраты времени на производство одной экспертизы (количество часов)

* Стоимость 1-го нормо-часа при производстве судебной экспертизы и экспертного исследования составляет 950 рублей.
** Категория сложности устанавливается заведующим Центром экспертных исследований в ходе предварительного изучения документов.
*** В случае исследования более одного объекта действует понижающий коэффициент за исследование каждого последующего рукописного реквизита, устанавливаемый заведующим Центром экспертных исследований в ходе предварительного изучения документов и планирования экспертного исследования