Что такое реквизиты документа криминалистика

Реквизиты документа — обобщённое название элементов оформления документа, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др, придающих документу юридическое значение.
Под реквизитами документа понимается:

• совокупность обязательных элементов оформления официального документа: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.;
• совокупность данных, индивидуализирующих документ: его наименование, номер, дата выдачи, организация или лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
• сумма для документов, отражающих движение денежных средств и т. д.

Некоторые реквизиты остаются неизменными при оформлении разных документов одного предприятия. Это эмблема организации, наименование организации и справочные данные о ней. Поэтому первые 9 реквизитов ГОСТ Р 6.30-2003 называются постоянными реквизитами. Все остальные реквизиты, фиксируемые при составлении конкретного документа (наименование вида документа, дата и т. д.), на разных документах будут отличаться, поэтому их называют переменными реквизитами.

При подготовке и оформлении документов используют следующие реквизиты:

01 — Государственный герб Российской Федерации;

02 — герб субъекта Российской Федерации;

03 — эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);

04 — код организации;

05 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;

06 — идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП);

07 — код формы документа;

08 — наименование организации;

09 — справочные данные об организации;

10 — наименование вида документа;

11 — дата документа;

12 — регистрационный номер документа;

13 — ссылка на регистрационный номер и дату документа;

14 — место составления или издания документа;

15 — адресат;

16 — гриф утверждения документа;

17 — резолюция;

18 — заголовок к тексту;

19 — отметка о контроле;

20 — текст документа;

21 — отметка о наличии приложения;

22 — подпись;

23 — гриф согласования документа;

24 — визы согласования документа;

25 — оттиск печати;

26 — отметка о заверении копии;

27 — отметка об исполнителе;

28 — отметка об исполнении документа и направлении его в дело;

29 — отметка о поступлении документа в организацию;

30 — идентификатор электронной копии документа;

31 — гриф ограничения доступа к документу.

Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;

— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

— печати и других реквизитов документа;

— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

—  нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

 — одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;

— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

Что подвергается исследованию

Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.

В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.

Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.

Для чего проводится исследование реквизитов документов

Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.

Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.

Особенности проведения исследования реквизитов документов

• применение большого количества апробированных методов и методик;
• широкий круг разрешаемых задач;
• зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
• необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.

Что входит в исследование реквизитов документов

• предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
• применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
• изучение образцов для сравнительного исследования;
• сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
• изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
• формулировка ответов на поставленные вопросы;
• подготовка заключения специалиста.

Какие вопросы ставятся перед специалистом

Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.

Примерный перечень вопросов:

1. Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
2. Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
3. Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
4. Каково первоначальное содержание реквизита?
5. Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
6. В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
7. Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
8. Каким веществом исполнен оттиск печати?
9. Каково содержание компостерных знаков?

Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.

Процедура проведения исследования реквизитов документов

Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.

Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта.  В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.

Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. 

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения: 

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пас­тами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

Исследование реквизитов документов

Эксперты:

Куракина Диана Александровна

Тел: (8422) 69-25-00

Хромов Иван Владимирович

Тел: (8422) 69-24-16

Техническая экспертиза документов (ТЭД) относится к традиционным криминалистическим экспертизам.

Предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.

Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материальной субстанции (материалов документа).

ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ПИСЬМА В УЛЬЯНОВСКОЙ ЛСЭ НЕ ПРОВОДИТСЯ ПО ПРИЧИНЕ ОТСУТСТВИЯ СПЕЦИАЛИСТА.

Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др.

Материалы документов – это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.

Объектами ТЭД являются:

— документы;

— изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов  (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);

— технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

— вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);

— предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов ТЭД, – изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;

— изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий).

Объекты ТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

При проведении ТЭД решаются диагностические, идентификационные и классификационные задачи. Общими (основными) задачами ТЭД являются следующие.

Диагностические задачи:

— установление способа изготовления документа;

— определение времени изготовления документа или его отдельных частей;

— установление факта и способа внесения изменений в документ;

— выявление первоначального содержания документа.

Идентификационные задачи:

— установление принадлежности частей одному документу;

— идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;

— идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений.

Классификационные задачи:

— установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в ТЭД выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов.

Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, краткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

— пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши);

— печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— определение давности выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств,  использованных для выполнения реквизитов документа.

По рукописным записям могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи  в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По оттискам печатных форм (оттисков печатей и штампов) могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

— вносились ли изменения в содержание оттиска печати  (путем  дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По текстам, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической  копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

По компостерным знакам могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

По наклеенным реквизитах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

По сожженным документам могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно  документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

По разорванным документам могут быть сформулированы следующие вопросы:

— частью какого изделия являлся оторванный лист;

— принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

— составляли ли  представленные обрывки документа ранее единое целое;

— одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;

— каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются:

— материалы письма в штрихах;

— материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);

— покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);

— наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);

— окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;

— окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);

— бумага (картон) – материал (основа) документа;

— изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);

— денежные «куклы»;

— материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);

— клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);

— клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);

— корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);

— корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);

— материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;

— материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);

— частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на  предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;

— остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;

— вещества (смеси  веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

— определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;

— установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;

— установление принадлежности материала (изделия) стандартной продукции отечественного или зарубежного производства;

— установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;

— определение источника происхождения материала, изделия;

— отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;

— идентификация конкретно выделенного объема материала;

— установление принадлежности частей одному изделию;

— установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;

— установление времени выполнения документа на основе  исследования его материалов.

В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначению в рамках экспертизы материалов документов выделяют: экспертизу материалов письма, экспертизу бумаги и бумажных изделий, экспертизу вспомогательных материалов, экспертизу травящих (смывающих) веществ.

По задачам экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

Экспертиза материалов письма:

— какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;

— каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов;

— каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;

— одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах;

— одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;

— имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма;

— использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;

— является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартного или кустарного, отечественного или зарубежного производства;

— принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе – продукции одного производственного выпуска;

— не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;

— не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;

— не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости;

— использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;

— использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости (флакона, штемпельной подушки);

— использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости (флакона или штемпельной подушки);

— соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;

— в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;

— не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы).

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

— являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;

— бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.);

— не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;

— бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;

— бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов;

— является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;

— изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);

— изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом;

— принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;

— принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;

— принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует;

— являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр;

— относятся ли представленные окурки к табачным изделиям одного вида;

— подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию;

— в какой период времени изготовлена бумага документа;

— в какой период времени изготовлено представленное бумажное изделие?

Экспертиза вспомогательных материалов:

— какого вида клей использовался при изготовлении документа;

— одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;

— могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания ярлыков;

— являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея;

— не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность;

— не могли  ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, куски которых обнаружены в конкретном помещении?

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

— подвергался ли документ химическому воздействию (травлению,  смыванию);

— изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;

— каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;

— каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов);

— не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах;

— не использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, следователь (суд) обязан:

— представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;

— хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;

— оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

— пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев (это может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах, если документы станут объектом трасологической экспертизы);

— особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;

— не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

— указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;

— дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);

— указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка, и т.п.), место расположения в документе;

— при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в материалах дела – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести  к их смешению при производстве экспертизы.

При назначении экспертиз, требующих проведения материаловедческих исследований документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т.п.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «подделка», как синонимы терминов: «изменение», «не соответствие правилам».

При формулировании вопросов должен быть четко определен объем задания эксперту. Причиной неопределенного задания эксперту при формулировке вопросов является неправильное использование терминологии.

Недопустимо употребление термина «краситель» как синонима термина «красящее вещество» при постановке вопросов в отношении материалов письма. В материалах письма краситель – не единственный компонент. Материалы письма одного цвета могут иметь одинаковый состав красителей и различаться по составу неокрашенных компонентов. Использование термина «краситель» при постановке вопроса может неправильно ориентировать эксперта  при проведении исследования и формулировании выводов и в результате отразится на доказательственном значении заключения в целом.

Вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности, одновременности являются вопросами с неопределенным заданием эксперту.

В вопросах, решение которых требует проведения идентификационных исследований материалов документов в целях установления общности их происхождения, отождествления индивидуально выделенного объема материала, должен быть определен объект идентификации. Недопустима формулировка вопросов о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без пояснений лица, назначившего экспертизу, что в каждом конкретном случае следует понимать под родом, группой объектов, какое множество (группа объектов) выделяется термином «однородные».

Вопросы об одновременности выполнения нескольких документов, фрагментов одного документа являются типичным случаем неопределенной формы задания эксперту. Термин «одновременность» уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной бумаги или самокопировальной бумаги. В других случаях термин «одновременность» требует уточнения: какой период времени интересует следствие (суд). Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что при постановке вопроса об одновременности выполнения штрихов, фрагментов документа следствие (суд) интересует, как правило, факт внесения изменений в документ путем дописки, последовательность выполнения фрагментов документа, последовательность выполнения документов (что раньше, что позднее).

Если объектами экспертизы становятся технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры), то в зависимости от решаемой экспертной задачи и конкретной ситуации на экспертизу могут быть представлены либо технические средства непосредственно, либо выполненные с их помощью сравнительные материалы – образцы следующих видов: экспериментальные образцы и свободные образцы.

Экспериментальные образцы – специально отобранные для нужд экспертизы в ходе производства по делу (например, экспериментально выполненные оттиски печати, тексты на принтерах и т.п.). При представлении на экспертизу экспериментальных образцов эксперту должна быть  предоставлена информация о том, кем, когда, при каких обстоятельствах экспериментальные образцы получены (отбор образцов фиксируется в  протоколе по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством).

Свободные образцы в ТЭД – существующие независимо от производства по делу, нередко еще до его начала, документы, в которых имеются реквизиты, выполненные с применением тех же технических средств изготовления документов, таких же материалов, с помощью которых изготовлен исследуемый документ.

По процессуальному способу и субъекту получения образцы могут быть судебно-следственными и экспертными. Судебно-следственные образцы получаются органом или лицом, назначившим экспертизу, в порядке, предусмотренным процессуальным законодательством. Экспертные образцы изготавливаются экспертом в ходе производства экспертизы. Образцы, полученные судом (следователем) и надлежащим способом оформленные, обеспечивают объективность и достоверность экспертного исследования.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме. Разрешение на частичное уничтожение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов, в частности при назначении экспертизы для решения следующих задач:

— установление давности выполнения документа,

— установление последовательности выполнения пересекающихся штрихов,

— установление способа выполнения документа,

— установление вида, потребительского назначения бумаги,

— установление факта дописки,

— идентификация пишущего прибора по штрихам,

— идентификация принтера по текстам.

Рекомендации по представлению на экспертизу сравнительных образцов и необходимой информации об исследуемых документах для решения основных задач ТЭД.

Идентификация печатей и штампов  по  оттискам

Наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, либо экспериментальные образцы (10 – 20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10 – 20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). Экспериментальные образцы следует получать с различными степенью интенсивности окрашивания, силой нажима (слабый, средний, сильный) и на различной подложке (мягкой, твердой), менять нажим на разные участки печати. В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также предоставить эксперту информацию о том, сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

Идентификация пишущей машины по текстам

При идентификации пишущей машины по тексту эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на проверяемой пишущей машине (машинах). В качестве свободных образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на пишущей машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного исследуемому по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине, в частности в соответствии с их расположением на клавиатуре пишущей машины. При этом желательно напечатать текст на пишущей машине до и после чистки шрифта. Необходимо также представить справку о ремонте пишущей машины, в чем он заключался, проводилась ли перенапайка литер, при идентификации электронной пишущей машины – приобретались ли дополнительные сменные литероносители той же марки, если да, представить соответствующие тексты-образцы.

Идентификация принтера по текстам

Для идентификации принтеров: знакосинтезирующих точечно-матричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем необходимы свободные образцы – тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам сопоставимым с исследуемым (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). Представлять на экспертизу экспериментальные тексты-образцы следует только в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении или определении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

Идентификация средств репрографии по текстам

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на копировально-множительных аппаратах (электрофотографических, струйных, термографических, типа ризографа и др.) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (не менее 10 страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах копировально-множительного аппарата (с указанием характера ремонта).

Идентификация пишущего прибора по штрихам

На экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Решение указанной задачи предусматривает изучение состава красящего вещества в штрихах, поэтому эксперту обязательно следует дать разрешение на проведение вырезок из штрихов записей в документах.

Установление способа выполнения реквизитов документов

Для определения способа изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими же выходными данными, которые имеются на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Установление давности выполнения документа

Для установления давности выполнения в документе оттисков печати (штампа), печатного текста на знакопечатающем аппарате (пишущая машина, принтер) с точностью до дня, недели, месяца – по методике на основе изучения эксплуатационных признаков, необходимы сравнительные образцы – документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печатью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем аппарате, во весь проверяемый период времени с частотой – день, неделя, месяц.

Для применения методики установления давности выполнения рукописных реквизитов шариковой авторучкой; оттисков печатей – штемпельной краской; текстов, выполненных способом струйной печати, по методике на основе изучения относительного содержания в штрихах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа; информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, когда документ (его копия) был представлен в суд, приобщен к материалам дела. По возможности представить эксперту в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использоваться для выполнения исследуемого документа: шариковую авторучку, штемпельную подушку, либо документы с реквизитами, выполненными ими в проверяемый период времени.

При подборе материалов, особенно по новым объектам ТЭД, целесообразно пользоваться помощью специалистов, в частности при отборе образцов для исследования основы документов и материалов письма в целях установления предприятия-изготовителя. Участие специалиста желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать, особенно если такие устройства в литературе подробно не описаны, например, при исследовании текстов, выполненных на принтерах.

Нередко при установлении способа выполнения реквизитов документов (как первого этапа исследования) эксперт приходит к выводу о том, что рукописные реквизиты выполнены не непосредственно пишущим прибором на листе бумаги, оттиски печати (штампа) нанесены не печатью (штампом), печатный текст изготовлен не полиграфическим способом, – а с применением средств технического копирования. Следовательно, эксперт устанавливает, что объектом экспертизы является не подпись, а изображение подписи, не оттиск печати (штампа), а изображение оттиска печати (штампа), не печатный текст, а изображение печатного текста.

В таких случаях выводы могут быть сформулированы следующим  образом:

— представленные на экспертизу документы являются не оригиналами, а копиями, изготовленными способом струйной печати на знакопечатающем устройстве — копировально-множительном аппарате или принтере;

— представленный на экспертизу документ выполнен путем монтажа, а именно: изображения оттисков штампа и круглой печати в документе нанесены способом струйной печати с помощью копировально-множительного аппарата или принтера;

— представленная на экспертизу электрофотографическая копия расписки изготовлена путем монтажа, не является «абсолютной копией» оригинала расписки;

— изображение подписи в документе нанесено факсимиле.

Определение давности изготовления документа или его отдельных частей

В следственно-судебной практике часто возникает вопрос о времени и последовательности выполнения реквизитов документа, временного интервала и последовательности выполнения документов, которые обычно составляются в нескольких экземплярах.

Принято различать относительную и абсолютную давность выполнения документов. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями.

Определение абсолютной давности изготовления документов – одна из основных задач технической экспертизы документов. Эта задача ставятся обычно в тех случаях, когда требуется установить время выполнения документа, например, в целях определения времени совершения преступления, в целях определения факта подделки документа с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе.

Задачи:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление последовательности выполнения реквизитов в документах;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабовидимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

Объекты:

— документы;

— технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печати, штампы и др.);

— изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, красящие ленты для знакопечатающих аппаратов и др.).

Перечень ориентировочных вопросов:

1) Подвергались ли первоначальные записи в документе изменению путем травления, дописки или подчистки?

2) Каково первоначальное содержание записей, подвергавшихся изменению?

3) Каково содержание угасших, залитых, зачеркнутых и заклеенных записей или иных реквизитов документов?

4) Каково содержание сожженного документа?

5) Какого вида документ был сожжен?

6) Подвергалась ли переклейке фотокарточка (марка) на представленном документе?

7) Каково содержание текста записей по вдавленным следам?

Каким пишущим прибором выполнен текст документа?

9) Выполнен ли текст документа представленным на исследование пишущим прибором (пером, шариковой ручкой)?

10) Какова последовательность выполненных записей и иных реквизитов?

11) Не нанесен ли оттиск конкретным экземпляром клише?

12) Одним или разными клише оставлены оттиски в документе?

13) Напечатан ли текст документа на пишущей машинке, образцы шрифта которой представлены на исследование?

14) Производилось ли изменение содержания документа путем допечатки отдельных слов, букв, цифр?

15) Установить вид типографской печати, при помощи которой изготовлен исследуемый бланк?

16) На одной или нескольких печатных формах изготовлены исследуемые бланки?

17) Не изготовлен ли бланк с применением копировально-множительной техники?

18) Не является ли исследуемый документ оригиналом для изготовления представленных на исследование копий?

19) Изготовлена ли представленная на исследование купюра (банкнота) по технологии производства Госзнака?

20) Не выполнена ли подпись в документе с применением средств технической подделки?

21) Не составляли ли части документов, представленных на исследование, ранее единое целое?

Понятие
документа. Виды документов, приемы и
методы их исследования. Интеллектуальный
и материальный подлог, их распознавание.

Категорию
«документ» можно рассматривать в
широком и узком понимании. В широком
смысле документ — любой материальный
носитель данных с записанной на нем
информацией, предназначенный для ее
передачи во времени и пространстве. В
узком смысле документ — официальная
деловая бумага, юридически удостоверяющая
какой-либо факт или право.

В
уголовном процессе и криминалистике к
документам относятся любые материальные
объекты, содержащие сведения, необходимые
для установления обстоятельств,
подлежащих доказыванию, зафиксированные
как в письменном, так и в ином виде,
полученные, истребованные или
представленные в порядке, предусмотренном
ст. 86 УПК РФ.

Классификация
документов может проводиться по различным
основаниям. По способу материальной
фиксации информации выделяют письменные
(тексты, цифровые и иные записи, выполненные
от руки или при помощи печатных средств),
графические (рисунки, схемы, чертежи),
фото-, кино- и видеодокументы, фонограммы,
объекты — носители закодированной
информации (дискеты, CD-, DVD-диски, съемные
винчестеры, «флэшки» и т.д.).

По
процессуальной природе выделяют
документы — письменные доказательства
и документы — вещественные доказательства.
Документы — письменные доказательства
содержат сведения, необходимые для
установления обстоятельств, подлежащих
доказыванию. Документы – вещественные
доказательства служат средством
совершения преступления, содержат на
себе следы преступных действий, являются
непосредственными объектами посягательства,
получены в результате совершения
преступления или могут служить средствами
для обнаружения преступления и
установления обстоятельств уголовного
дела. Таким образом, в письменных
доказательствах основную роль играет
содержание, в вещественных — форма,
материальный носитель.

По
источнику происхождения бывают
официальные и неофициальные документы.

По
возможности установления автора выделяют
документы анонимные и с известным
источником происхождения.

По
назначению существуют документы,
удостоверяющие какие-либо права или
факты; документы, удостоверяющие
личность; документы, содержащие какие-либо
определенные сведения; частная переписка.

По
очередности выделяют оригиналы и копии.

По
материально-правовой природе есть
подлинные и подложные (поддельные)
документы. В подлинных документах и
форма (в том числе реквизиты), и содержание,
и исполнитель соответствуют
действительности. В подложных содержание
или реквизиты противоречат действительности.
Выделяют интеллектуальный и материальный
виды подлога. При интеллектуальном
подлоге документ содержит необходимые
реквизиты, но его содержание не
соответствует действительности.

Материальный
подлог подразделяется на полный или
частичный. При полном подлоге полностью
подделываются и бланк, и содержание, и
реквизиты, при частичном вносятся
изменения в содержание подлинного
документа.

По
юридической силе выделяют документы,
имеющие юридическую силу и утратившие
ее.

Криминалистическое
исследование документов
— это отрасль криминалистической техники,
изучающая закономерности развития
письменной речи и почерка, технической
стороны изготовления и изменения
документов и разрабатывающая теоретические
положения, криминалистические
рекомендации, средства, приемы и методы
работы с криминалистически значимой
информацией, содержащейся в данных
объектах.

Криминалистическое
исследование документов подразделяется:

1. на
   технико-криминалистическое исследование
   документов (изучает материалы документа,
   техническую сторону их изготовления
   и внесения изменений);

2. почерковедение
   (установление исполнителя рукописи,
   его свойств и состояний);

3. автороведение
   (установление автора текста).

Общие
правила обращения с документами:

1. любые
   действия с документами должны
   осуществляться в резиновых перчатках,
   чтобы не оставить отпечатков пальцев;

2. запрещается
   оставлять какие-либо отметки на
   документе;

3. документы
   нельзя скреплять скрепками, подшивать
   в дело;

4. документы
   хранятся в плотном конверте соответствующего
   размера и оберегаются от воздействия
   прямого света;

5. документы
   хранятся в развернутом виде, в
   исключительном случае документ сгибается
   по имеющимся складкам;

6. ветхие
   и разорванные документы для хранения
   и использования в ходе производства
   следственных действий следует помещать
   между стеклянными или прозрачными
   целлулоидными пластинками;

7. влажные
   документы обкладываются фильтрующей
   бумагой для просушки.

Осмотр
документа проводится при хорошем
освещении. При осмотре могут использоваться
микроскопическая техника, осветительные
приборы прямого, рассеянного и иного
освещения, светофильтры, источники УФ-
и ИК-лучей. В первую очередь изучаются
материалы документа (бумага, красители
и т.д.), способ нанесения текста. Далее
определяются наименование, вид, назначение
документа. После этого производится
ознакомление с его содержанием,
устанавливается соответствие содержания
другим реквизитам документа. Обращается
внимание на форму краев документа, его
оборотную сторону (на ней может
отобразиться первоначальный текст).
Анализируются вид печати,штампа, текст
документа, подпись исполнителя с целью
определения несоответствия порядку
оформления соответствующих документов.
Выявляются признаки материального
подлога: подчистки, травления, дописки
и т.д.

Фиксация
результатов осмотра осуществляется
путем фотографирования по общим правилам
криминалистической фотосъемки места
происшествия и фотосъемки документа,
а также в протоколе осмотра. В протоколе
должны быть указаны: наименование
документа, регистрационный номер, дата
выдачи, от чьего имени и на чье имя выдан
документ, реквизиты документа, размер
документа, характер краев, наличие
складок, разрывов, пятен и загрязнений,
материалы документа (цвет, плотность
бумаги, тип и цвет красителя и т.д.),
обнаруженные признаки подлога. В
протоколе также указываются использованные
при осмотре технические средства.

Для
изготовления документов применяются
различные средства нанесения графических
элементов на какой-либо материал, как
правило на бумагу. Рукописный текст
может быть исполнен ручкой, карандашом,
кисточкой и т.п. При создании печатных
текстов используются пишущие машинки,
печатные формы полиграфических средств,
множительная техника, принтеры
компьютеров.

Классификация
документологических объектов. Документ
как носитель информации о средствах
изготовления и источнике происхождения.

Информация,
которую содержит документ, предназначена
для ее сохранения, передачи, распространения
во времени и пространстве и использования
в различных целях: образовательных,
культурологических, исторических,
политических, народнохозяйственных,
правоохранительных и т.д.

С
криминалистической точки зрения,
документ может быть охарактеризован
как материальный носитель специально
зафиксированной в нем информации,
имеющей значение для уголовного
судопроизводства. Своеобразие данного
объекта определяется несколькими
обстоятельствами. Во-первых, документ
во всех случаях — это продукт
целенаправленной человеческой
деятельности, творение ума, знаний и
рук его автора — исполнителя. Во-вторых,
данная деятельность направлена на
отображение (запечатление, фиксацию)
какого-либо элемента, фрагмента
окружающего мира (события, человека,
действия и т.д.) или определенных сведений
о чем-либо, а нередко и того и другого в
комплексе. В-третьих, делается это
различными способами на основе при­менения
в той или иной мере специальных знаний,
навыков, умений, технических средств.
В-четвертых, запечатление отображаемого
объекта осуществляется на специально
подобранном либо изготовленном, пригодном
для этого материале (бумаге, дереве,
камне и т.д.).

Круг
документов, функционирующих в уголовном
судопроизводстве, весьма разнообразен:
это и примитивно сработанные,
низкокачественные, и мастерски исполненные
на высочайшем профессиональном уровне,
простые, общедоступные, понятные всем,
и сложные, постигаемые лишь специалистами
(клочок бумаги с записанным на нем
номером телефона, потрепанная фотокарточка,
трамвайный билет, фальшивая ассигнация,
редкая книга, видеограмма, памятник
старины, математическая формула,
кинолента, банк данных, компьютерная
программа и т.д.).

Документы
как носители криминалистически значимой
информации классифицируются по различным
основаниям. Так, по характеру запечатленных
в них отображений выделяются документы,
отображающие материальные элементы
окружающей действительности; документы,
на которых зафиксирована письменная
или устная речь; документы, отображающие
объекты того и другого рода в комплексе.
По способам и средствам фиксации
информации документы подразделяются
на машинописные, рукописные, кинодокументы,
фотодокументы, видеодокументы,
изодокументы (например, изоробот
разыскиваемого преступника), фотодокументы
(фонограммы с записью устной речи, иных
звуков) и другие. По видам материала, на
котором зафиксированы объекты, могут
быть выделены документы, содержащие
информацию, зафиксированную на бумаге,
и документы, содержащие информацию,
зафиксированную на металле, дереве,
камне, различных пленках и на ином
материале.

Возможны
и другие классификации документов. В
частности: по целям изготовления
документа (изготовленные в преступных
целях, изготовленные в иных целях); по
соотношению времени изготовления и
времени совершения расследуемого
преступления (изготовленные до, во время
и после совершения преступления); по
связи с действиями преступника (связанные
— не связанные); по субъекту изготовления
(изготовленные преступником, следователем,
иным лицом).

По
различным основаниям осуществляются
и внутренние группировки рассматриваемых
объектов. Так, документы, содержащие
определенные сведения, зафиксированные
на бумаге с помощью буквенных обозначений,
подразделяются на официальные и
неофициальные, оригинальные, рукописные,
машинописные.

Данные,
указывающие на то, какой документ, иной
искомый объект, когда и где необходимо
отыскать, могут содержаться в агентурных
донесениях, анонимках, протоколах
процессуальных действий, в иных
источниках.

Указания
на характер, содержание и местонахождение
объекта поиска могут быть получены на
основе изучения других документов,
криминалистического анализа преступления,
путем получения консультаций у сведущих
лиц и иным путем.

Таким
образом, криминалистическая документология
— это система научного знания о различных
видах документов, функционирующих в
уголовном судопроизводстве, средствах,
приемах, методах и технологии их
обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения,
исследования, использования полученной
при этом информации в правовых и
криминалистических целях.

Документ
является объектом, информативным во
многих отношениях. Прежде всего он
рассматривается как носитель и источник
информации о себе самом (назначении,
форме, размере, цвете и т.д.). Важную
информацию содержит документ о
зафиксированном в нем объекте, о лицах,
имевших к нему отношение (к изготовлению,
хранению, движению, к работе с документом),
о внесенных в него криминальных и
некриминальных изменениях и некоторых
других обстоятельствах.

В
процессе криминалистического анализа
документа внимание может быть сфокусировано
на таких его сторонах, признаках
и отношениях:

—
характере,
видовой принадлежности документа, его
назначении, подлинности;

—
собственных
признаках внешнего порядка (материал,
состояние, реквизиты и т.д.);

—
структуре,
элементно-компонентном составе, качестве,
времени, месте, способе и средствах
изготовления;

—
характере,
сути, содержании, деталях, специфических
особенностях отображенного объекта;

—
месте,
времени, способе, условиях, обстоятельствах
запечатле-ния объекта, отображенного
на нем;

—
криминальных
и некриминальных изменениях фактуры,
структуры, отдельных компонентов
документа, а также признаков отображенного
объекта;

—
информации
о лицах, об органах и организациях,
имевших какое-либо отношение к документу
в связи с его изготовлением, хранением,
передачей, сбытом, изучением, использованием
на отдельных этапах, либо на всем пути
его движения вплоть до момента обнаружения
и криминалистического исследования;

—
обстоятельствах,
связанных с тем, каким образом документ
оказался в распоряжении лиц, осуществляющих
расследование, иную деятельность в
уголовном процессе (месте, времени его
обнаружения, канале поступления и т.д.);

—
целях
и возможностях использования в уголовном
производстве почерпнутой при исследовании
документа информации (включая построение
модели искомого преступника, его
установление).

примененных
при изготовлении документа полиграфических
средств.

Письменные
документы могут быть объектами
предварительных и экспертных
почерковедческих и автороведческих
исследований. Результаты данных
исследований важны и тогда, когда имеются
сведения о том, кто является исполнителем
или автором текста, и тогда, когда таковые
сведения отсутствуют. В последнем случае
по признакам почерка и топографии
(размещения текста на материале) можно
решить вопрос о половой, возрастной
принадлежности исполнителя текста,
условиях его написания, состоянии
писавшего (находился ли в трезвом
состоянии, не болел ли и т.д.), о том, одним
ли почерком исполнены разные исследуемые
тексты.

В
отличие от почерковедов, изучающих
особенности и закономерности графического
порядка, внимание автороведов приковано
к другим элементам письма — к письменной
речи, к содержанию документа, его
понятийному наполнению и языковым
средствам выражения мыслей на бумаге
или другом материале. В условиях
информационной неопределенности
относительно личности автора рукописного
и иным способом выполненного текста
автороведческое исследование может
дать основание для выводов о возрастной,
половой, профессиональной принадлежности
неизвестного автора, уровне его
образования, интеллекта и других
признаках. Также может быть дан ответ
на вопрос, один и тот же автор или нет у
различных анонимных текстов.

Приведенные
почерковедческие и автороведческие
исследования называются диагностическими
(распознавательными). Их результаты
позволяют оперативным и следственным
работникам сузить круг искомых лиц,
определить сферу их поиска, сделать его
более направленным и решить другие
поисковые и познавательные задачи.

Особую
практическую значимость имеют
идентификационные исследования текста
документа. Однако проведение таких
исследований возможно в условиях другой
криминалистической ситуации — при
наличии данных, дающих основание
полагать, что определенное лицо могло
быть исполнителем либо автором (или тем
и другим одновремен­но) проверяемого
текста (текстов). В этом случае исполнитель
рукописного текста и подписи может быть
идентифицирован по общим и частным
признакам почерка. Если же исполнитель
и автор текста (текстов) разные лица,
автор также может быть идентифицирован
по признакам письменной речи.

При
решении идентификационных задач
исследуются не только проверяемые
тексты, но и образцы для сравнения,
полученные от проверяемых (идентифицируемых)
лиц.

Технико-криминалистическое
исследование документов

Исследование
печатных текстов

Под
орудиями изготовления документов
понимаются различного рода средства
нанесения на какой-либо материал (как
правило, бумагу) графических элементов.
Орудиями изготовления рукописного
текста могут быть, например, ручка,
кисточка, карандаш. Орудием изготовле­ния
печатных текстов может быть пишущая
машина, печатная форма какого-то вида
печатно-множительных средств, множительная
техника и электронно-вычислительные
машины.

Исследование
машинописных текстов

Машинопись
применяется не только как самостоятельное
средство исполнения печатных текстов
на бумаге, но и как исходный материал
(оригинал) для последующего размножения
печатно-множительными аппаратами. По
машинописным текстам возможно установление
авто­ра (по письменной речи) и исполнителя
документа (по топографичес­ким и
дактилографическим признакам).
Дактилографические призна­ки письма
на пишущей машине позволяют судить о
квалификации исполнителя машинописного
текста.

Путем
исследования машинописных текстов
устанавливается вид система (модель)
машины, на которой исполнен текст. При
этом используются технические
(конструктивные) особенности данной
мо­дели.

Признаки
частного характера в совокупности с
общими признаками позволяют установить
тождество конкретной машины.

Все
пишущие машины подразделяются на три
группы.

В
первую входят машины, имеющие длину
бумагоопорного вала до 240 мм. Как правило,
они оснащены мелким шрифтом и носят
название портативных или дорожных.

Во
вторую группу входят канцелярские
машины с нормальным шрифтом и длиной
бумагоопорного вала до 450 мм.

В
третью группу входят специальные пишущие
машины. Они в свою очередь подразделяются
на следующие виды:

— машины
с электрическим приводом;

— машины
со сменными шрифтоносителями;

— машины,
имеющие переменный шаг главного
механизма;

— машины
с корректирующим механизмом;

— наборно-пишущие
машины с автоматической выключкой
стро­ки и без таковой и некоторые
другие.

Идентификация
пишущей машинки производится по
отобразив­шимся в исследуемом тексте
общим и частным ее признакам.

Общие
признаки пишущей машинки — это признаки
технических Данных машинки. Они
обусловлены устройством механизма и
являются групповыми для машинок одной
системы. К ним относятся: размер шага
главного механизма (шаг машинки);
расстояние между верти­кальными осями
двух рядов расположенных букв; интервалы
между строками (размер междустрочных
интервалов); марка шрифта (размер и форма
печатных знаков); тип клавиатуры.

Шаг
машинки.
Под шагом письма понимается расстояние,
на которое продвигается каретка пишущей
машинки при нажатии на буквенный клавиш
или интервальный рычаг. Разные системы
машинок имеют шаг от 2,2 до 3 мм (иногда
это различие составляет сотые доли
миллиметра). Измерение шага машинки
производится следующим образом:
измеряется расстояние в строке (20—25
знаков) между одно­именными элементами
двух одинаковых букв и делится на
количество шагов с точностью до сотых
долей миллиметра. Полученный результат
и будет шагом машинки. Для более точного
определения шага машинки замеры следует
сделать в трех разных строках и между
разными буквами.

Интервал
между строками
— расстояние между нижними (или верхними)
окончаниями одинаковых букв в двух
рядом расположенных строках. В зависимости
от устройства машинки и установки
интервального механизма в ней интервалы
могут быть одинарные, полутор­ные,
двойные, тройные и более. Одинарный
интервал большинства систем пишущих
машинок составляет 4,23 мм, и только у
некоторых систем имеет другие размеры
(«Ленинград» — 4,00 мм, «Ремингтон» —
4,70 мм, «Ройяль» — 4,80 мм).

Марка
шрифта —
размер и конфигурация, т.е. особенности
рисунка данного, конкретного шрифта.
Размер определяется высотой и шири­ной
строчных знаков. Крупным считается
шрифт, имеющий размер 2,25 мм и более;
средним — от 2,1 до 2,25 мм; мелким — до 2,1
мм. По ширине шрифты считаются широкими,
если имеют 2,64 мм и более, средними — 2,3
мм и узкими — до 2,2 мм.

Марка
шрифта наносится на интерную колодочку
между знаками верхнего и нижнего
регистра. Она обозначается цифрами,
буквами, значками, их сочетаниями
(например, 100, 2Р22 и др.). Наименование ее
по тексту может быть определено путем
сравнения размерных дан­ных и рисунка
знаков в нем с образцами оттисков шрифтов
известных марок.

Тип
клавиатуры. Под
типом клавиатуры понимается количество
знаков на литерной колодке и количество
клавишей в клавиатуре ма­шины. В
настоящее время все машины имеют шрифты,
которые распо­лагаются на литерной
колодке по два знака — строчная и
прописная буквы — одного наименования.

Клавиатура
может быть полной (92 печатных знака в
верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной
(88 или 84 знака). Вывод об этом можно
сделать путем анализа текста — наличие
в тексте таких знаков, как круглые и
прямые скобки, дробных чисел, буквы «Ё»,
процентных знаков, цифр «3» и «0»
свидетельствует о полной клавиатуре.
Их отсут­ствие и замена другими знаками
говорит о том, что использовалась машина
с сокращенной клавиатурой.

После
определения общих признаков, характеризующих
машину по ее конструктивным особенностям,
переходят к выявлению частных признаков.

Частные
признаки. Под
частными признаками в машинописном
тексте понимаются особенности конкретной,
отдельно взятой пишу­щей машинки.
Частные признаки подразделяются на две
группы. Пер­вая включает дефекты
механизма машины, а вторая — дефекты
шриф­та.

Дефекты
механизма:

— отклонение
продольных осей знаков от вертикального
положения;

— смещение
линии основания знака от горизонтальной
линии строки;

— наличие
неравномерных промежутков между знаками;

— неравномерная
окраска оттисков печатных знаков;

— сдвоенность
или смазанность оттисков;

— наличие
неровных промежутков между строками;

— постепенное
уменьшение интенсивности окраски,
чередующее­ся с резким возрастанием
контрастности;

— непараллельность
строк (веер).

Дефекты
шрифта возникают
в процессе эксплуатации пишущей машинки
в виде деформации отдельных знаков,
либо в искривлении отдельных элементов
знака.

Очень
часто дефекты образуются в «отсечках»
— тонких горизон­тальных штрихах,
которые как бы отсекают, заканчивают
вертикаль­ную линию шрифта. Деформациям
подвержены овалы букв, полуова­лы,
надстрочные и подстрочные элементы
знаков.

Совокупность
устойчивых, повторяющихся на протяжении
всего текста дефектов механизма пишущей
машинки и шрифта дает возмож­ность
идентифицировать конкретную пишущую
машинку, на которой отпечатан исследуемый
текст. С целью идентификации пишущей
ма­шинки подбираются образцы машинописи
проверяемой машинки, время изготовления
которых должно относиться к периоду
изготовле­ния исследуемого документа.
Кроме того, на проверяемой машинке
отпечатываются экспериментальные
образцы до и после чистки шриф­та.
Тексты образцов должны иметь достаточный
для проверки устойчи­вости признаков
объем и должны содержать знаки, имеющиеся
в иссле­дуемом документе. Рекомендуется
также отпечатать на листе бумаги все
знаки верхнего и нижнего регистра через
ленту и без нее.

Исследования
полиграфических материалов, отпечатанных
печатно-множительными средствами

Печатно-множительные
средства изготовления полиграфической
продукции — это совокупность технических
средств полиграфии и кус-гарно
изготовленных печатающих приспособлений.

В
зависимости от вида и способа
полиграфической печати, все
пе-чатно-множительные средства
подразделяются на три группы.

В
первую группу входят такие виды и способы
печати, в которых образование отпечатка
(оттиска) образуется при помощи печатной
формы. Печатная форма — это совокупность
печатающих и пробель­ных элементов,
служащих для многократного получения
оттисков.

Во
вторую группу входят средства копирования
документов, в кото­рых печатная форма
отсутствует, а размножение документов
осущест­вляется на специальных
технических устройствах и бумагах.

В
третью группу входят наборно-пишущие
машины и алфавитно-цифровые печатающие
устройства электронно-вычислительных
машин.

Печатные
формы. Основными
способами образования отпечатка с
помощью печатной формы являются: высокая,
плоская и глубокая пе­чать.

Печатно-множительные
средства, у которых печатающие элементы
в печатной форме возвышаются над
пробельными, называются средст­вами
высокой
печати. Наиболее
типичными из них являются: типо­графский
набор (ручной и машинный), клише, сделанные
из различ­ных материалов.

К
общим признакам, характеризующим
средства высокой печати, относятся:
следы давления печатающих элементов
(литер); выдавлива­ние красителя из-под
печатающих элементов от центра к краям
букв; относительная четкость границ
графических элементов.

Признаки,
характеризующие ручной набор:

— различная
окраска одноименных литер;

— следы
деформированных литер;

— наличие
«марашек» от пробельных элементов.
Признаки, характеризующие машинный
набор:

— следы
от прогара матриц;

— повторяющиеся
дефекты какой-то матрицы;

— четкие
штрихи графических элементов. Признаки,
характеризующие клише на дереве:

— следы
скола слоев дерева;

— следы
структуры слоев дерева;

— наличие
букв в зеркальном изображении. Признаки,
характеризующие клише на линолеуме:

— следы
срыва мастичного слоя;

— следы
основы (джута) линолеума;

— следы
(трассы) от режущего инструмента.

Печатно-множительные
средства, у которых печатающие элементы
печатной формы находятся в одной
плоскости с пробельными, называ­ются
средствами плоской
печати.

К
общим признакам, характеризующим
средства плоской печати, относятся:
отсутствие следов давления печатной
формы; равномерное красочное покрытие
графических элементов; неровная линия
границ печатных знаков; наличие следов
зажиривания печатной формы.

Признаки,
характеризующие офсет:

— тонкое
покрытие графических элементов;

— тонкие
элементы букв утолщаются.

Признаки,
характеризующие гектографию желатиновую:

— водный
состав красителя;

— бледное
красочное покрытие;

— краситель
концентрируется по краям печатных
знаков в виде тонкого ободка.

Признаки,
характеризующие гектографию спиртовую:

— следы
на обороте оттиска от проникновения
спирта через толщу бумаги;

— значительное
утолщение тонких штрихов букв;

— диффузия
красителя.

Печатно-множительные
средства, у которых печатная форма имеет
углубленные печатающие элементы,
называются средствами глубокой печати.

Признаки,
характеризующие глубокую печать:

— элементы
знаков на бумаге отпечатываются с
ровными краями;

— краситель
концентрируется в средней части букв.

В
кустарном изготовлении форма глубокой
печати встречается редко.

Для
оперативного размножения документов
применяются средства трафаретной и
электрографической печати.

В
трафаретной печати изображение
получается за счет проникно­вения
краски через печатную форму. Разновидности
трафаретной пе­чати — ротатор с
печатной формой на специальной пленке
и простой трафарет. Общими признаками
трафаретной печати являются поверх­ностное
расположение красителя, следы отмарывания
на обороте от­тиска, люминесценция в
ультрафиолетовых лучах масляных ореолов
вокруг печатных знаков, перемычки в
буквах при использовании тра­фарета.

Печатная
форма в электрографии
готовится
на алюминиевой пластине с полупроводниковым
селеновым слоем, те­ряющим под
воздействием света при фотографировании
на него ори­гинала заряды статического
электричества. В местах, соответствую­щих
тексту (не подвергшихся засветке),
статическое электричество сохраняется
и воспринимает на себя специальный
электрографичес­кий (с противоположным
зарядом) пигментирующий порошок, ко­торым
обрабатывается пластина после
экспонирования. Изображе­ние с
полученной таким образом печатной формы
переходит при контакте на бумагу.
Закрепление изображения на бумаге
произво­дится путем нагревания или
оплавления порошка в парах летучих
растворителей (бензол, толуол, ацетон).
Применение электрографии устанавливается
по наличию рельефности отображения
красочного порошкового покрытия, фона
на пробельных участках и краевого
эффекта оригинала).

При
осмотре и исследовании бланка документа,
изготовленного с использованием
печатно-множительного средства, могут
быть обнару­жены признаки его подделки.
Примитивная, неквалифицированная
подделка может быть установлена по
наличию грамматических ошибок в тексте,
признаков рисовки печатных знаков.
Однако зачастую прихо­дится прибегать
к сравнению с подлинными (бесспорными)
образцами.

Исследование
документов, удостоверяющих личность.
Способы подделки документов.

Известны
три вида криминальной подделки документов:

полная,
частичная и изготовление документов
произвольной формы.

Под
полной подделкой понимается изготовление
всех составных частей документа (бумага,
бланк) и реквизитов (подписи, печати,
штампы и т.д.) заново, подделывая их под
подлинный образец.

Полной
подделке чаще всего подвергаются
документы, изготавли­ваемые на чистых
листах бумаги (справки, свидетельства,
удостовере­ния). Реже подделываются
полностью документы, изготавливаемые
типографским способом с различными
защитными свойствами. В на­стоящее
время применяются различные виды защиты
документов от подделки (например,
технологическая, полиграфическая,
химичес­кая); поэтому принято считать,
что полную подделку сложных доку­ментов
осуществить в кустарных условиях
практически невозможно.

При
полной подделке документы изготавливаются
по соответству­ющим образцам
(экземплярам подлинных документов).
Однако, по­скольку никакая абсолютно
точная подделка невозможна, в процессе
изготовления поддельные документы
приобретают некоторые отличи­тельные
признаки, позволяющие распознать
подделку.

Под
частичной подделкой документов
понимается внесение в под­линный
документ каких-либо частичных изменений.
Такие изменения вносятся путем подчистки,
химического травления текста, дописки,
допечатки или исправлений (поправки)
текста, отдельных букв, слов; замены
частей документа (фотокарточки, листы
в многостраничных документах); подделки
подписей, оттисков печатей и штампов.
Каж­дый из этих способов имеет свои
распознавательные признаки под­делки.

Подчистка
—
механическое воздействие на графические
реквизиты документов.

Основные
признаки подчистки: взъерошенность
волокон поверх­ностного слоя бумаги;
изменение глянца поверхности бумаги;
умень­шение толщины бумаги в месте
подчистки; нарушение фоновой сетки;
расплывы чернил нового текста, нанесенного
на подчищенное место; остатки красителя
штрихов подчищенного текста; краситель
в новых графических элементах заметно
люминесцирует.

Иногда
для маскировки подчистки подчищенный
участок докумен­та приглаживается
(«лакируется») каким-либо твердым
предметом, линии фоновой сетки
подрисовываются. В этих же целях может
быть произведена сплошная обводка всего
текста документа.

Обнаружение
признаков подчистки производится путем
исследо­вания документа в прямом,
рассеянном, косоНаправленном, проходящем
(на просвет) освещении, в ультрафиолетовых,
инфракрасных лучах, с использованием
луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление
первоначального текста возможно путем
фотогра­фирования в невидимых зонах
спектра, в косопадающем свете, со
све­тофильтрами, а также путем
применения диффузно-копировального
метода.

Травление
—
воздействие на графические реквизиты
документа хи­мическими реактивами.
С этой целью применяют кислоты, щелочи
и окислители. При этом происходит либо
обесцвечивание, либо раство­рение и
смывание красителя. Химическое вещество
воздействует при этом не только на
уничтожаемый текст, но и на другие
составные части документа (бумагу,
фоновую сетку и др.).

Основные
признаки травления: изменение оттенка
бумаги (возник­новение в местах
травления цветных пятен и каймы);
шероховатость бумаги; исчезновение
глянца; расплывы чернильных штрихов
нового текста вследствие нарушения
проклейки бумаги; хрупкость и ломкость
бумаги, появление трещин и разрывов;
изменение цвета фоновой сетки; частичное
обесцвечивание записей как результат
воздействия на них сохраняющегося в
толще бумаги травящего вещества;
характерная лю­минесценция участков
с вытравленным текстом при облучении
доку­мента ультрафиолетовыми лучами
и т.п.

Выявление
признаков химического травления возможно
с примене­нием оптических увеличительных
приборов, светофильтров, косопада-ющего
освещения, фотографирования ультрафиолетовой
люминесцен­ции, а также фотографирование
в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если
производилось растворение красителя
штрихов с последую­щим смыванием, то
на участке, где удалялся текст, остаются
слабо видимые штрихи первоначальных
записей и наблюдается его общее
окрашивание.

Восстановление
вытравленного текста возможно путем
фотографи­рования в ультрафиолетовой
и инфракрасной зонах спектра.

Дописка
—
частичное изменение в документах путем
добавления к графическим реквизитам
отдельных букв, знаков, слов или части
текста.

Основные
признаки дописок: различия в общих и
частных призна­ках почерка в сравниваемых
частях текста; нарушение симметричности
в графе, в которой сделана дописка;
наличие необоснованных остано­вок в
дописанных буквах; возможны расплывы
штрихов, выполненных по складкам
документа; различие в цветовых оттенках
красителя штри­хов; выполненных по
складкам документа; различие в цветовых
оттен­ках красителя штрихов; различная
люминесценция штрихов в дописанных и
подлинных реквизитах при осмотре в
ультрафиолетовых лучах.

Допечатка
—
частичные изменения в документах путем
добавления новых слов, знаков или части
машинописного текста. Дописки от руки
и допечатки на пишущей машинке производятся
подделыванием в целях изменения
содержания документа. Как правило, они
невелики по объему, но способны значительно
изменить изложенные в документе данные.
Чаще всего путем дописки слов, букв,
цифр, а иногда и отдель­ных штрихов
изменяется сумма в ведомостях, накладных
квитанциях, дата в оформлении документа,
фамилия его владельца и т.д.

Основные
признаки допечатки: несовпадение
горизонтальности расположения печатных
знаков в строке; различия размера и
рисунка одноименных печатных знаков,
различия в цвете красителя ленты;
раз­личия в дефектах шрифта и механизма,
если допечатка производилась на другой
пишущей машинке; различная люминесценция
знаков в до­печатанных и подлинных
реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых
лучах. При выполнении допечатки на той
же машинке, на которой был напечатан
основной текст, проверяют, совпадают
ли линии строк ос­новного и допечатанного
текста, одинакова ли интенсивность
красите­ля в штрихах и некоторые
другие признаки.

Исправления
(поправки) текста —
частичные изменения в доку­ментах
путем непосредственного изменения
одних знаков на другие.

В
исправленных письменных знаках
наблюдается сдвоенность, утолщенные
штрихи, излишние элементы, оставшиеся
от прежнего знака. Иногда эти излишние
элементы подчищаются после произве­денной
подделки, в результате чего появляются
еще и признаки под­чистки.

Дописка,
допечатка, исправление текста
обнаруживаются с исполь­зованием
оптических увеличительных приборов,
светофильтров, ульт­рафиолетовых и
инфракрасных лучей, путем исследования
химическо­го состава красителей
методами спектрального анализа,
хроматогра­фии и др.

Замена
частей документа (фотографических
карточек, листов в многостраничных
документах) осуществляется главным
образом в до­кументах, удостоверяющих
личность. Заменить страницу можно в тех
документах, которые являются
многостраничными. К таким можно от­нести
паспорта, трудовые книжки и другие.
Основные признаки заме­ны листов или
страниц: нарушение целостности в местах
крепления страниц (проволочное или
ниточное шитье); несоответствие видов
и способов печати в текстовых фрагментах;
различная величина листов; нарушение
порядка нумерации страниц; различные
серии и номера документа; различная
люминесценция бумаги и красителя.

Замена
фотографических карточек — частичная
подделка; произво­дится, как правило,
в паспортах, служебных удостоверениях
личности, водительских правах и др.,
чтобы ими могло пользоваться другое
лицо. Технически может быть осуществлена
различными способами: цели­ком, с
оставлением части с оттиском печати, с
отделением эмульсион­ного слоя. На
переклеенной фотокарточке путем
дорисовывания, дав­ления проставляются
недостающие части оттисков мастичной
и метал­лической печатей.

Признаками
переклейки фотокарточки являются:
отслоение по­верхностного слоя бумаги
у краев фотокарточки; наличие двух по
со­ставу клеев под фотокарточкой и
вокруг нее; несовпадение по содержа­нию,
размеру и рисунку букв текста в оттиске
печати на фотокарточке и бумаге документа;
отсутствие разрыва в оттиске печати у
края фото­карточки на бумаге; необычное
размещение фотокарточки на предна­значенное
для нее место; нестандартный размер,
масштаб и детали изо­бражения и т.п.

В
некоторых документах (в основном это
ценные бумаги, лотерей­ные билеты)
вклеиваются фрагменты других подобных
документов с целью изменения серий и
номеров. Такая подделка выявляется при
исследовании иод микроскопом, на просвет
и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям
линий защитной фоновой сетки;
неравномер­ности толщины и
разволокненности бумаги, следам клея
по краям вклейки; степени загрязненности;
цвету или оттенкам бумаги.

Исследование
технической подделки подписей. Кроме
графичес­кой подделки на память и
срисовывания преступники прибегают и
к технической подделке подписей в
документах. При такой подделке в целях
приближения подделываемой подписи к
подлинной она выпол­няется с
предварительной подготовкой, осуществляемой
одним из сле­дующих способов копирования:

— с
использованием копировальной бумаги;

— перерисовыванием
на просвет;

— передавливанием;

— с
помощью материалов, обладающих
копировальной способнос­тью (влажное
копирование).

Подделка
подписи
с использованием копировальной бумаги.
Под­линный
документ с подписью накладывают на
подделываемый и между ними помещают
лист копировальной бумаги. Затем,
нанесенная таким способом подпись,
обводится карандашом или чернилами,
или пастой шариковой или другой ручкой.
Если подпись подделывается на копиях
(под копировальную бумагу) документа,
то скопированная под­пись не обводится.

Подделка
подписи перерисовыванием на просвет.
Подделывае­мый
документ накладывается на подлинный,
а затем подпись перерисовывается.
Перерисовывание делается сразу карандашом
или черни­лами, шариковой или другой
ручкой.

Подделка
подписи передавливанием. Подлинная
подпись передав­ливается на поддельный
документ путем обводки по ней с сильным
нажимом каким-либо острым предметом.
Затем контурное изображе­ние подписи
в виде вдавленных штрихов обводится
карандашом, чер­нилами, шариковой или
другой ручкой.

Эти
три способа копирования сходны между
собой тем, что подде­лыватель повторяет
движения, которыми выполнен оригинал
подписи. Такая подделка выявляется при
визуальном ее изучении, при неболь­шом
увеличении при помощи лупы или микроскопа
по извилистостям и изломам отдельных
штрихов, или их частей; подрисовкам;
тупым окончаниям штрихов; неоправданным
остановкам пишущего средства; по штрихам
черной копировальной бумаги; по следам
предварительной карандашной подготовки
при копировании подписи на просвет; по
вдавленным штрихам, не покрытым
красителем, и по некоторым дру­гим
признакам.

Подделка
подписи с помощью материалов, обладающих
копиро­вальной способностью (влажное
копирование), основана на непосред­ственном
переносе красителя подлинной подписи.
Для этого преступ­ники используют
обычно какой-либо увлажненный (липкий)
матери­ал, который прижимают к документу
с подлинной подписью, а затем это
зеркальное изображение копируют на
подделываемый документ.

Такая
подделка выявляется при визуальном ее
изучении и при по­мощи микроскопа по
структуре штрихов: наблюдается слабая
интен­сивность красителя штрихов;
края штрихов нечеткие (размытые). В тех
случаях когда скопированная подпись
обводится дополнительно, можно обнаружить
наличие двух красителей, что также
указывает на подделку.

Подделка
оттисков печатей и штампов

Печатью
называется
специальное клише, применяемое при
офор­млении документов для нанесения
оттисков, имеющих определенный текст
с изображением герба Российской Федерации
или субъекта Фе­дерации в составе
Российской Федерации (гербовые печати),
эмблемы либо условного знака (простые
печати).

Штампом
называется
специальное клише, применяемое при
офор­млении документов для нанесения
официального наименования уч­реждения,
воспроизводимое на документах и деловых
бумагах.

Печати
и штампы бывают каучуковые и металлические.
Они изго­тавливаются специализированными
мастерскими с соблюдением опре­деленных
требований. Строки текста в них набираются
шрифтом одно­го размера и рисунка, с
одинаковыми интервалами с симметричным
расположением по отношению к разделительным
знакам, тексту или рисунку (например,
гербу) во внутреннем круге. По отношению
к цент­ру все буквы текста располагаются
строго радиально. В случаях под­делки
могут наблюдаться отклонения от этих
правил.

Преступники,
изготавливающие фальшивые документы,
прибегают к различным способам подделки
оттисков печатей и штампов. Это может
быть рисовка, изготовление клише на
резине или других матери­алах, влажная
копировка с подлинного оттиска,
перекопировка через промежуточное
клише.

Подделка
оттиска путем рисовки влечет за собой
появление таких признаков, как прокол
бумаги в центре оттиска круглой печати
ножкой циркуля, если он использовался
для нанесения рамки, неоднородность по
размеру и рисунку одноименных букв,
нерадиальное расположение отдельных
букв текста и несимметричное расположение
их по отноше­нию к разделительным
знакам, тексту или рисунку во внутренней
рамке. В подделанном таким способом
оттиске могут наблюдаться также
орфографические и смысловые ошибки.

Для
оттисков с изготовленного кустарным
способом клише помимо указанных выше
признаков характерно зеркальное
изображение от­дельных букв, отсутствие
некоторых элементов печатных знаков.

При
влажной копировке подлинного оттиска
непосредственно на подделываемый
документ, появляется основной признак
такой поддел­ки — перевернутое
(зеркальное) изображение оттиска. Чтобы
избежать зеркальности изображения,
прибегают к промежуточной перекопиров­ке
на какой-либо липкий материал. Оттиск
на документе в этом случае соответствует
оригиналу, однако он имеет пониженную
интенсивность окраски (выглядит бледным),
вокруг него могут быть обнаружены
мик­рочастицы материала промежуточного
клише и изменения люмине­сценции
бумаги в ультрафиолетовых лучах.

В
некоторых случаях предварительное
суждение о вероятности под­делки
может быть вынесено в результате
проведения следственного осмотра. Для
распознавания квалифицированной
подделки, как прави­ло, приходится
прибегать к криминалистической
экспертизе.

Криминалистические
способы восстановления содержания и
целостности поврежденных документов.

Документы
могут подвергаться случайному или
преднамеренному повреждению. Прочтение
их текста может быть затруднено в силу
покрытия посторонним красящим веществом,
обесцвечивания под воздействием
солнечного света, механического или
термического повреждения материала
документа.

Методика
прочтения таких записей зависит от
многих факторов, например от состава
бумаги документа; каким красителем были
выполйены записи; какое химическое
вещество применялось при травлении
записей; характера подчистки и т.п.

Восстановление
невидимых и слабовидимых записей

Длительное
пребывание документа на ярком солнечном
или искус­ственном свете влечет
значительное, вплоть до невозможности
прочте­ния, ослабление текста, а также
пожелтение бумаги, что дополнительно
ослабляет контраст между текстом и
фоном. Восстановление такого выцветшего
текста осуществляется путем контрастирующей,
цветоде-лительной съемки, с помощью
красной и инфракрасной люминесцен­ции.
Подбор светофильтра для цветоделения
производится по так на­зываемому
цветовому кругу, противоположные цвета
в котором явля­ются дополнительными
друг к другу. Для усиления цвета при
фотогра­фировании выбирают светофильтр
того же цвета, для ослабления — светофильтр
дополнительного цвета. Так, если
восстанавливается угас­ший (выцветший)
текст, выполненный синими чернилами на
желто-серой бумаге, желтый светофильтр
одновременно усилит слабые синие штрихи
и ослабит желтый цвет фона.

Выявление
записей, вытравленных или обесцвеченных
химически­ми реактивами, возможно
путем фотографирования в ультрафиолето­вых
и инфракрасных лучах, а также путем
применения диффузно-копировального
метода с использованием светочувствительного
эмуль­сионного слоя фотопленки и
фотобумаги. При контакте документа с
этими увлажненными фотоматериалами на
эмульсионном слое могут откопироваться
частицы красителя, оставшиеся в масле
бумаги иссле­дуемого документа.

Восстановление
залитых, зачеркнутых и замазанных
записей

Выбор
метода выявления залитых, зачеркнутых
и замазанных запи­сей зависит от того,
каким красителем выполнен и каким залит,
зачерк­нут или замазан текст. Если
текст написан красителем, содержащим
углерод (простой графитовый карандаш,
черная тушь, машинописная лента,
копировальная бумага, типографская
краска, спецчернила), а залит анилиновым
красителем, восстановление его возможно
в ин­фракрасных лучах. Визуальное
наблюдение при этом производится через
электронно-оптический преобразователь,
возможно фотографи­рование на
фотоматериал инфрахром.

При
однородности по составу, но различии
по цвету красителей положительный
эффект может дать цветоделительная
съемка со свето­фильтрами. Если
красители однородны по цвету, но различны
по соста­ву, прибегают к исследованию
в ультрафиолетовых лучах (различие
люминесценции), диффузно-копировальному
методу, основанному на различии
растворимости красителей, к выявлению
рельефных следов текста на оборотной
стороне документа, механическому и
химическому ослаблению (удалению,
растворению, обесцвечиванию) покрывающе­го
текст пятна.

Если
записи произведены чернилами или цветным
карандашом, а залиты тушью или замазаны
графитным черным карандашом, тексты
могут быть прочтены в результате
применения фотоэлектронографии.

Восстановление
разорванных и сожженных документов

Разорванные
документы. Для
того чтобы восстановить записи на таких
документах и выяснить, не являются ли
они частями разных документов, разорванные
документы осматриваются и рассортировы­ваются
по физическим свойствам бумаги: цвету,
плотности, типограф­скому графлению
и др., по веществу и цвету штрихов текста,
а иногда и по общим и частным признакам
почерка. Затем клочки бумаги раскла­дываются
на органическом стекле по линиям разрыва:
вначале клочки с ровной краевой обрезкой,
составляющие рамку документа, с
последу­ющим заполнением внутреннего
пространства клочками, подбираемы­ми
по линиям разрыва и сгиба, штрихам и
тексту. Собранный документ накрывается
сверху другим стеклом того же размера
и окантовывается липкой лентой.

Сожженные
документы. Сгорая,
бумага вначале высыхает, затем обугливается
и в конце горения происходит ее
испепеление. В каждой из этих стадий
бумага теряет свои свойства и прочность,
вплоть до полного ее разрушения. При
высыхании бумага и текст на ней полнос­тью
сохраняется, при обугливании целостность
бумаги полностью или частично сохраняется
и только при испепелении тексты,
выполненные анилиновыми красителями
не всегда могут быть восстановлены.

Изъятие
обугленного документа производится с
соблюдением осто­рожности. Под остатки
сгоревшего документа подводится
картонная или металлическая пластинка,
вместе с которой они помещаются в коробку
с ватой, в которой предварительно
делается гнездо, соответст­вующее
размеру документа с прокладкой папиросной
бумаги со всех сторон, после чего
закрывается крышкой и транспортируется.

Для
укрепления обуглившейся бумаги, если
это необходимо, он может быть предварительно
увлажнен через пульверизатор водой,
15% раствором глицерина в воде или
синтетическими смо­лами.

В
целях восстановления текста сожженного
документа в лаборатор­ных условиях
производится его расправление на
стеклянной пластин­ке. Возможность
прочтения текста, как уже говорилось
ранее, зависит от химического состава
и физических свойств бумаги и красителя
штрихов. Иногда текст бывает виден
визуально в виде серых и цветных штрихов
на темном фоне. Наблюдаемая картина
может быть усилена с помощью контрастирующей
съемки, съемки в ультрафиолетовых,
ин­фракрасных лучах. Если эти методы
не дают положительного результата,
может быть применен метод испепеления.
Сущность его заключает­ся в том, что
сожженный документ помещается между
двумя термо­стойкими стеклами,
окантовывающимися жидким стеклом, и
подверга­ется воздействию высокой
температуры. Штрихи текста могут быть
видимыми на сером фоне испепеленного
таким образом документа.

Тексты
документов, выполненные простым графитным
каранда­шом, черной тушью, типографской
краской, исполненных на печатаю­щих
устройствах, пастой шариковых авторучек
— устойчивы к высокой температуре и в
большинстве случаев могут быть выявлены
на сожжен­ной бумаге.

Документ в криминалистике — материальный объект, в котором зафиксированы сведения о каких-либо происшедших или предполагаемых фактах или обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

Классификация документов осуществляется по различным основаниям.

В зависимости от способа фиксации документы подразделяются: на письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения); графические (рисунки, чертежи); фотодокументы; кинодокументы; фонодокументы (магнитофонные записи); электронные; видеофонографические (видеодокументы).

В зависимости от происхождения документы делятся: на неофициальные (дневники, переписка, семейные фотоальбомы); официальные (документы органов власти, организаций, учреждений и предприятий).

Среди официальных документов выделяют: удостоверения — документы, удостоверяющие личность, статус, право; электронные документы (пластиковые карты, компьютерные записи и т.п.); деньги; ценные бумаги (облигация, вексель, чек и т.п.); кредитные или расчетные карты; иные платежные документы — документы, не являющиеся ценными бумагами; иные письменные документы.

В зависимости от качества изготовления эти документы дополнительно делятся: на официальные документы первого класса — право выпуска таких документов принадлежит государству, (деньги, лотерейные билеты, паспорта); официальные документы второго класса — право выпуска этих документов принадлежит организациям, предприятиям, имеющим лицензии на такой вид деятельности (акции, сертификаты); официальные документы третьего класса — к производству таких документов предъявляются невысокие требования, выпускать и изготавливать их могут различные организации (ценные бумаги, бланки анкет и т.п.).

По процессуальной природе различаются: документы — вещественные доказательства; иные документы-доказательства (отражают юридические факты).

По материально-правовой природе выделяют документы: подлинные; подложные, или поддельные. В свою очередь, подлинные документы можно разделить на действительные (имеющие юридическую силу) и недействительные (утратившие юридическую силу). Подложные делятся на документы, имеющие интеллектуальный подлог (содержание документа заведомо ложно), и документы, имеющие материальный подлог (когда изготавливается полностью подложный документ или изменяется содержание подлинного документа).

Под реквизитами документа понимаются его официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер. При отсутствии любого из них документ можно признать недействительным.