Что относится к реквизитам документа криминалистика

Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;

— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

— печати и других реквизитов документа;

— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;

— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

Источник

Что подвергается исследованию

Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.

В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.

Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.

Для чего проводится исследование реквизитов документов

Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.

Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.

Особенности проведения исследования реквизитов документов

применение большого количества апробированных методов и методик;
широкий круг разрешаемых задач;
зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.

Что входит в исследование реквизитов документов

предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
изучение образцов для сравнительного исследования;
сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
формулировка ответов на поставленные вопросы;
подготовка заключения специалиста.

Какие вопросы ставятся перед специалистом

Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.

Примерный перечень вопросов:

Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
Каково первоначальное содержание реквизита?
Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
Каким веществом исполнен оттиск печати?
Каково содержание компостерных знаков?

Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.

Процедура проведения исследования реквизитов документов

Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.

Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта. В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.

Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.

Источник

Реквизиты документа — обобщённое название элементов оформления документа, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др, придающих документу юридическое значение.
Под реквизитами документа понимается:

совокупность обязательных элементов оформления официального документа: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.;
совокупность данных, индивидуализирующих документ: его наименование, номер, дата выдачи, организация или лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
сумма для документов, отражающих движение денежных средств и т. д.

Некоторые реквизиты остаются неизменными при оформлении разных документов одного предприятия. Это эмблема организации, наименование организации и справочные данные о ней. Поэтому первые 9 реквизитов ГОСТ Р 6.30-2003 называются постоянными реквизитами. Все остальные реквизиты, фиксируемые при составлении конкретного документа (наименование вида документа, дата и т. д.), на разных документах будут отличаться, поэтому их называют переменными реквизитами.

При подготовке и оформлении документов используют следующие реквизиты:

01 — Государственный герб Российской Федерации;

02 — герб субъекта Российской Федерации;

03 — эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);

04 — код организации;

05 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;

06 — идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП);

07 — код формы документа;

08 — наименование организации;

09 — справочные данные об организации;

10 — наименование вида документа;

11 — дата документа;

12 — регистрационный номер документа;

13 — ссылка на регистрационный номер и дату документа;

14 — место составления или издания документа;

15 — адресат;

16 — гриф утверждения документа;

17 — резолюция;

18 — заголовок к тексту;

19 — отметка о контроле;

20 — текст документа;

21 — отметка о наличии приложения;

22 — подпись;

23 — гриф согласования документа;

24 — визы согласования документа;

25 — оттиск печати;

26 — отметка о заверении копии;

27 — отметка об исполнителе;

28 — отметка об исполнении документа и направлении его в дело;

29 — отметка о поступлении документа в организацию;

30 — идентификатор электронной копии документа;

31 — гриф ограничения доступа к документу.

Источник

Технико-криминалистическая экспертиза документов – это исследование, позволяющее выяснить достоверность данных, способ изготовления документа и его подделки. Для каких целей проводят подобные исследования и куда обращаться, чтобы проверить бумаги?

Содержание

Что исследуют во время экспертизы?
Какие задачи решаются?
- Изучение реквизитов
- Изучение материалов
Кто проводит работу?
Этапы проведения исследования
Сроки проведения
Что содержит заключение эксперта?

Что исследуют во время экспертизы?

В ходе проверки изучаются следующие объекты:

документы, написанные от руки или машинописные, изготовленные в типографии (включая фрагменты бумаг);
то, чем бумага написана (ручки, карандаши и так далее);
изделия, необходимые для составления бумажного документа: копировальная бумага, ленты печатных машин, бумажный лист;
средства, позволяющие нанести реквизиты (печатные формы, знакопечатные аппараты);
средства, с помощью которых внесены изменения (ручки, корректоры и так далее);
клеи.

Эксперты действуют в двух направлениях в ходе работы: изучают содержание документа и бумагу.

Какие задачи решаются?

В результате работы, эксперт решает поставленные перед ним задачи:

Выявить каким способом документ изготовлен.
Установить время создания.
Дать ответ представлен оригинал или подделка, вносились ли изменения в представленный образец.
Понять, как выглядел настоящий бланк.

Такие задачи называются диагностическими. Помимо них, даются ответы идентификационного характера. К ним относятся:

К какому документу относится исследуемая часть.
С помощью каких средств была изготовлена бумага, и как внесены изменения.
Кто составитель.

Помимо этого можно классифицировать, то есть определить тип пишущей машинки, на которой изготовлен образец.

Изучение реквизитов

К реквизитам относятся текст, подписи, оттиски печати и средства, использованные для создания объекта исследования.

Исходя из этого, специалист выясняет не только, каким способом и когда бумага составлена, но и каким образом ее подделали и на чем.

Экспертиза текстов включает:

Изучение рукописных записей. В результате становится понятно, не только чем написан текст, на чем и когда, но и что скрыто, и каким способом это сделано.
Исследование штампов и оттисков. Можно понять, чем нанесен оттиск, его содержание, когда это было сделано. Выявляют содержание мало видимых оттисков, то, каким они были изначально, до изменения.
Экспертиза текстов, созданных на печатных машинках. Это исследование не только текста, но и печатных машинок, на которых он создавался.
Исследование полиграфической продукции. Определяется, как и чем наносился текст, на каком оборудовании, как бумага обрезана, сброшюрована и так далее.
Изучение наклеенных реквизитов. Устанавливается, как они наклеены, имеется ли факт переклейки и тому подобное.
Экспертиза документов, которые пытались сжечь. Исследуется вид, сколько их было, содержание.
Оценка разорванных документов. К чему относится обрывок, его содержание, реквизиты – вопросы, на которые дает ответы это исследование.

Изучение материалов

В ходе работы, эксперт выясняет всю информацию о бумаге, вещества, использованные для изменения содержания.

В результате изучения образцов, выясняется, какие именно материалы использовались, назначение веществ, одними веществами пользовались при составлении или разными, в какой момент времени выполнены реквизиты разными веществами.

Экспертиза подразделяется на три направления исследования:

Бумажных изделий.
Вспомогательных материалов.
Химических веществ.

Выбор направления зависит от задач, поставленных перед специалистом.

Кто проводит работу?

Профессионал, в области технико-криминалистической экспертизы должен обладать обширными знаниями в области физики, химии, техники, располагать специализированным оборудованием. Работают они или в частных центрах, или в государственной организации.

Прежде чем заказать проверку самостоятельно, для экономии времени и получения качественного результата, следует заранее справиться о сроках процедуры, о наличии специализированных приборов, квалификации работников.

Этапы проведения исследования

Чтобы эксперт начал проверку, заказчик должен действовать в определенном порядке. Схема действий следующая:

Получение постановления о проведении экспертизы. Чтобы это сделать, нужно обратиться в полицию и зафиксировать факт противоправных действий. Сначала идет проверка, а затем выносится решение о возбуждении или невозбуждении уголовного дела. После этого оперативный работник или следователь выносят решение о проведении экспертизы.
Специалисту ставится задача, и задаются определенные вопросы, на которые он должен получить ответ в ходе проверки бумаг. Нужно задать их грамотно, иначе экспертиза не принесет пользы. Если исполнитель, назначенный следователем, не устраивает потерпевшего, то он вправе самостоятельно заказать независимое разбирательство.
Эксперт дает консультацию, определяет объекты исследования.
После передачи нужных материалов, следует ожидать результаты ТКЭ.

Сроки проведения

Дату назначения ТКЭ определяет эксперт. Сроки работы зависят от качества документа, в частности подделки, трудоемкости работ, наличия времени у исполнителя, состояния исходного бланка.

Что содержит заключение эксперта?

Заключение, получаемое в ходе технико-криминалистической экспертизы, должно содержать обязательную информацию:

Персональные данные специалиста.
Наименование организации, в которой он трудится.
Методы исследования и использованное оборудование.
Описание процесса в краткой форме.
Ответы на поставленные вопросы.

Документ этот процессуальный, имеет вес в ходе любых разбирательств. Он заверяется не только специалистом, но и печатью организации.

Чтобы работа не затянулась на долгий срок, следует заранее узнать о том, какие понадобятся объекты для исследования. Консультация с юристом помогает составить грамотный перечень вопросов к эксперту.

Криминалистические экспертизыПочерковедческая экспертиза

Криминалистические экспертизыТрасологическая экспертиза

Источник

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

установление способа изготовления документа или его частей;
установление факта изменения первоначального содержания;
выявление слабовидимых или невидимых записей;
установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):

Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?

Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):

Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?

Исследование машинописных текстов:

Каким способом выполнен текст?
Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?

Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:

Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
Каково содержание первоначальных записей?
Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
Производилась ли замена листов в многостраничном документе?

Установление содержания документа:

Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?

Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:

Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?

Установление последовательности выполнения реквизитов документа:

Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?

Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:

Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?

Исследование разорванных и сожженных документов:

Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
определение источника происхождения материала, изделия;
отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
идентификация конкретно выделенного объема материала;
установление принадлежности частей одному изделию;
установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

При исследовании материалов письма:

Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?

При исследовании бумаги и бумажных изделий:

Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?

Экспертиза вспомогательных материалов:

Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

указать наименование документа и дату его составления;
дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑

Источник

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы.

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

времени изготовления документа или его реквизитов;
подлинность документа;
подлинность подписи:
последовательности выполнения реквизитов документа;
способа изготовления документа и его реквизитов;
способа изготовления печатных форм (печати и штампы);
внесений изменений в текст документа (например, дописка);
угасших, выцветших, залитых и удаленных текстов.

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения:

О времени приобщения исследуемого документа к делу,
Условиях его хранения до предоставления на экспертизу и т.п.;
Образцы для сравнения: документы с реквизитами, выполненными материалами того же цвета, что и исследуемый документ, в аналогичный с проверяемым документом временной период и хранившиеся в тех же условиях, что и представленный на экспертизу документ, пишущие приборы, которыми были выполнены подписи в исследуемом документе, штампы, которым были выполнены реквизиты исследуемого документа. Давность (время) выполнения документов-образцов не должна вызывать сомнений у суда.

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Какова давность подписи от имени … на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?
Выполнены ли слово «…» и подпись от имени … в … (указывается период времени)?
Какова давность оттиска печати на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

Для проведения экспертизы обязательно требуется письменное разрешение (суда, владельцев документа) на проведение микровырезок (1-2 мм) штрихов из бумаги документа. Проведение данного вида экспертиз без повреждения структуры, представленного на исследование документа, невозможно;
Необходимо предоставить на исследование образцы сравнения за проверяемый период времени, выполненные однотипными материалами письма и оттисками печати за интересующий период.

Только при наличии образцов сравнения эксперт даст категоричное заключение.

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пастами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

Какова последовательность нанесения подписи от имени … (указывается фамилия, имя, отчество), оттиска печати … (указывается данные оттиска печати) и печатного текста начинающегося словами «…» и заканчивающего словами «…» в таком-то документе?

Источник

О лаборатории
Экспертизы
Стоимость экспертиз
Нормативные документы
Специальная оценка условий труда
Контактная информация
Объявления
Это интересно

Судебно-техническая экспертиза документов

в рамках специальностей: 3.1 «Исследование реквизитов документов», 3.2 «Исследование материалов документов»

Предмет экспертизы: фактические обстоятельства, связанные с выполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных знаний, которые базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

3.1 «Исследование реквизитов документов»

Объекты исследования:

рукописные и печатные тексты;
оттиски печатей и штампов;
пишущие приборы (ручки, карандаши, маркеры и т.д.);
печатающие устройства (принтеры (лазерные, струйные, светодиодные), КМУ, МФУ);
полиграфическая продукция;
наклеенные реквизиты (марки, фотографии, ярлыки);
сожженные и разорванные документы.

Задачи:

идентификационные: установление принадлежности частей одному документу; идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;
диагностические: установление способа изготовления документа; определение времени изготовления документа или его отдельных реквизитов (сравнительным методом); установление факта и способа внесения изменений в документ; выявление первоначального содержания документа; выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документов;
классификационные: установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией (например, при исследовании машинописного текста эксперт устанавливает класс, вид, тип, марку пишущей машины).

Часто задаваемые и рекомендуемые вопросы при назначении судебно-технической экспертизы документов по специальности 3.1 «Исследование реквизитов документов»

Каким способом выполнены записи в документе: непосредственно пишущим прибором или с применением технического устройства?
Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи в документе?
Одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи на листе 5 в документе?
Подвергались ли рукописные записи в документе изменению первоначального содержания (подчистке, дописке, травлению (смыванию))?
Какова последовательность выполнения реквизитов в документе, а именно: печатного теста и подписей сторон?
Каково первоначальное содержание замазанных (либо слабовидимых, зачеркнутых, заклеенных, вдавленных и т.п.) записей, расположенных на листе 10 в документе?
Одной или разными печатями нанесены оттиски в документах?
Установить сравнительным методом, соответствует ли время нанесения оттиска печати ООО «Север», расположенного в документе, дате указанной в нем. Если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск печати ООО «Север»?
Каково содержание оттиска печати, имеющегося на странице 15 в строке 8 в документе?
Подвергался ли печатный текст расписки изменению путем допечатки?
Подвергался ли документ замене какого-либо листа (-ов)?
На одном ли печатающем устройстве выполнены печатные тексты двух экземпляров документа?
Соответствует ли бланк страхового полиса ОСАГО требованиям, предъявляемым к бланкам аналогичной продукции, выпускаемой предприятиями Гознака?
Составляли ли обрывки документа, представленного на исследование, единое целое?

3.2 «Исследование материалов документов»

Объекты исследования:

материалы письма в штрихах;
материалы письма в емкостях (ампулы пишущих приборов, картриджи печатающих аппаратов, пропитка штемпельных подушек);
травящие (смывающие) вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п. (средства бытовой химии, кислоты, растворители, химические реактивы, фармацевтические препараты дезинфицирующего действия);
материалы документа – бумага, картон, бумажно-беловые изделия (тетради, альбомы, конверты, блокноты и т.п.), изделия, предназначенные для упаковки продукции, изделия санитарно-гигиенического назначения, детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона, денежные «куклы», материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате сожжения, измельчения, взрыва (пепел, зола, разволокненные частицы и т.п.);
материалы документа – клей (в виде частиц, слоя на поверхности документа, в емкости, корректирующие вещества (в виде частиц, слоя на поверхности документа);
материалы письма – наслоения на поверхности печатных форм (оттисков печатей, штампов и т.п.);
окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями).

Задачи:

установление рода (вида), потребительского назначения материала письма (в штрихах, в емкости);
установление вида технического средства по штрихам;
установление принадлежности материала письма стандартной или нестандартной, в частности кустарной, продукции;
установление принадлежности материала письма продукции отечественного или зарубежного производства;
установление принадлежности материала письма в штрихах конкретных записей и в емкости (ампуле пишущего прибора, флаконе и т.п.) единой массе, выделенной по специфике изготовления, хранения и использования;
идентификация индивидуально выделенного объема материала письма;
установление факта агрессивного воздействия (термического, химического) на материалы письма в штрихах;
установление возраста штрихов рукописных записей, оттисков печатных форм (физико-химическим методом);
установление потребительского назначения окрашенного вещества неизвестной природы (пятна, наслоения на предметах, в емкости).

Часто задаваемые и рекомендуемые вопросы при назначении судебно-технической экспертизы по специальности 3.2 «Исследование материалов документов»

Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных на исследование документах?
Выполнены ли записи в документах чернилами из флакона, представленного для сравнения?
Соответствует ли время выполнения рукописных записей, подписей, оттиска печати ООО «Север», расположенных в документе, дате, указанной в нем? Если нет, то в какой период времени выполнены указанные реквизиты?
Являются ли представленные на исследование пепел и зола остатками бумаги?
Бумага какого вида, класса использовалась для изготовления представленного документа?
Принадлежал ли лист бумаги документа, представленного на исследование, данной тетради, в которой часть листов отсутствует?
Подвергались ли рукописные записи в документе химическому воздействию (травлению, смыванию)?
Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея?

Установление давности выполнения документов (специальности 3.1 «Исследование реквизитов документов» и 3.2 «Исследование материалов документов)

Судебно-технические экспертизы документов по определению давности выполнения реквизитов проводятся только по методическим рекомендациям, утвержденным научно-методическим советом при Российском федеральном центре судебной экспертизы Минюста России (РФЦСЭ).

Возможность проведения экспертизы по установлению давности выполнения реквизитов конкретного документа может быть определена только после ознакомления с оригиналом оспариваемого документа и после предоставления необходимых сведений (в том числе о проверяемом временном интервале), а также после разрешения на вырезки из штрихов реквизитов (если проверяемый интервал, объем исследуемого материала и свойства объекта позволят применить имеющиеся методики).

Данные методические рекомендации предусматривают следующие направления исследования:

определение возраста реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: оттисков печатей (штампов) и текстов, выполненных на печатающих устройствах, путем изучения эксплуатационных признаков – неразрушающий метод;
определение возраста документа путем изучения временных изменений в составе материалов письма, согласно которой возраст штрихов, выполненных пастами для шариковых ручек, штемпельными красками, оценивается по изменению во времени относительного содержания в их штрихах летучих растворителей – метод химического исследования (по установлению давности выполнения документа будут производиться вырезки, в количестве от 1 до 3, из штрихов оттиска печати, подписи и свободного поля размерами около 10х1 мм).

Установление соответствия времени нанесения оттиска печати (при его наличии в документах), указанной в документе дате, возможно как физико-химическими методами (специальность 3.2) с производством вырезок из штрихов (по изменению относительного содержания летучих растворителей в штрихах оттисков печатей), так и сравнительным методом при наличии достаточного количества документов-образцов с оттисками той же печати, время нанесения которых не вызывает сомнения (специальность 3.1). Для этого необходимо предоставить документы с образцами исследуемого оттиска печати, время нанесения которых не вызывает сомнения и находится в промежутке времени, начинающемся за 1-2 месяца до времени датирования документа и заканчивающемся на 1-2 месяца позднее предполагаемой даты изготовления исследуемого документа (необходимо предоставить максимально большое количество образцов за период близкий к дате, проставленной в документе, а также за предполагаемый период, в который данный документ мог быть выполнен).

Установление соответствия времени выполнения подписей дате, указанной в документе, возможно только химическим методом. Для проведения исследования химическими методами необходимо разрешение на вырезку штрихов из подписей и оттисков печатей. Кроме того необходимо сообщить предполагаемый возраст документа на момент исследования либо сообщить дату, когда данные документы впервые были представлены на обозрение в материалы дела (подлинники либо их копии).

Вопросы следует формулировать следующим образом:

Соответствует ли время изготовления реквизитов документа (подпись, оттиск печати, печатный текст, рукописные записи) дате, имеющейся на документе? Если нет, то в какой период времени документ изготовлен?
Подвергался ли документ каким-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому), повлекшему за собой изменение свойств материалов документа (изменившим его первоначальное состояние)?

На вопрос о том, с какой точностью устанавливается давность выполнения документа, – ответ:

— Определяется временная граница, ранее которой документ не мог быть выполнен.

— Установить конкретную дату выполнения реквизитов документа не представляется возможным из-за отсутствия соответствующей методики исследования.

Более подробно . . .

Источник