Арбитражный суд астраханской области реквизиты депозитного счета

Меню

---

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АСТРАХАНСКОЙ ОБЛАСТИ

414014, г. Астрахань, пр. Губернатора Анатолия Гужвина, д. 6

Тел/факс (8512) 48-23-23, E—mail: astrahan.info@arbitr.ru

http://astrahan.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Астрахань	Дело № А06-5285/2019
20 сентября 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 16 сентября 2019 года

Арбитражный суд Астраханской областив составе: судьи Баскаковой И.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Тулебаевой Б.К.,

рассмотрел в судебном заседании дело по иску Участника Общества с ограниченной ответственностью «Оффис» Бондаренко Надежды Ивановны  к  Обществу с ограниченной ответственностью «Оффис» (ОГРН 1023000816376, ИНН 3015041206) о предоставлении заверенных подписью руководителя и печатью общества копий документов,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Орлянской Н.В.

при участии:

от истца: Цыганова   Т.Б., доверенность от  27.02.2019;

от ответчика: Безеда Н.Д., доверенность от  01.01.2019;

от третьего лица: Безеда  Н.Д., доверенность от  06.08.2019.

Участник Общества с ограниченной ответственностью «Оффис» Бондаренко Надежда Ивановна обратилась в арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Оффис» об обязании общества предоставить заверенные копии следующих документов:

1) протоколов и решений собраний участников Общества очередных и внеочередных за весь период деятельности Общества, за исключением протокола очередного собрания участников № 3 от 19.05.2018 года, протокола внеочередного собрания участников № 1 от 07.03.2019 года, протокола внеочередного собрания участников № 2 от 04.04.2019 года, протокола очередного собрания участников № 3 от 30.04.2019 года;

2) годовых отчетов Общества за 2016-2017 годы оформленных в соответствии со ст.30 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;

3) перечня основных средств Общества по состоянию на 01.01.2016г., 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, 27.05.2019, а также информацию об изменениях и движениях в составе основных средств за указанный период;

4) документов, подтверждающих права на имущество Общества;

5) документов, содержащих информацию о заключенных Обществом крупных сделках за период с 01.01.2016 по 27.05.2019;

6) договоров, платежных документов по предоставлению права пользования кровлей (крышей) недвижимого имущества Общества, а также всех иных документов (писем, уведомлений, соглашений и т.д.) по данным договорам, в том числе связанных с расторжением указанных договоров за период с 01.01.2016 по 27.05.2019;

7) данных об остатках денежных средств в кассе, на расчетном счете и депозитных счетах Общества в банках на 27.05.2019;

технических паспортов на недвижимое имущество Общества;

9) документов на земельные участки, находящиеся в собственности и (или) в аренде у Общества;

10) информацию – по какой причине директор Общества Орлянская Н.В. не осуществляла пересмотр (оспаривания) кадастровой стоимости принадлежащего Обществу объекта недвижимости, расположенного по адресу: г. Астрахань. пр. Губернатора Анатолия Гужвина, 12;

11) информацию и копии документов о налоговых платежах (налоговых обязательствах) в отношении недвижимого имущества Общества за 2016, 2017, 2018 годы отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

12) документов и пояснительную информацию о том, как изменились налоговые платежи (налоговые обязательства) Общества в результате пересмотра (оспаривания) кадастровой оценки стоимости недвижимого имущества Общества отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

13) годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2016-2017 годы в полном объеме, включая все приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах; а также копии всех приложений к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах за 2018 год;

14) налоговых деклараций за 2016 год, 2017 год, 2018 год;

15)       документов, подтверждающих уплату Обществом всех налогов за период 2016 год, 2017 год, 2018 год;

16) расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 31.12.2016, на 31.12.2017, на 31.12.2018, с указанием наименования дебитора/кредитора; суммы и даты образования задолженности; основания образования задолженности; реквизитов договора, заключенного с дебитором/кредитором (номер, дата): срока погашения задолженности согласно договора с дебитором/кредитором; статуса задолженности (текущая, просроченная (в том числе сомнительная, безнадежная)); с приложением копий договоров и контрактов с контрагентами, в отношении которых данные задолженности образованы;

17) сведений о проверках, требованиях и предписаниях государственных органов (в том числе государственных органов финансового контроля) в отношении Общества с 2016 года по 27.05.2019;

18) заключений ревизора (ревизионной комиссии) Общества, аудитора Общества с приложением копий протоколов участников Общества об избрании (утверждении) соответствующих ревизоров (ревизионных комиссий) Общества за 2013-2018 годы;

19) банковских выписок по всем банковским счетам Общества с расшифровкой получателя и назначения платежа за период с 01.01.2016 по 27.05.2019 (возможно предоставление в электронном виде на CD диске);

20) штатного расписания Общества на 01.01.2016г., на 01.01.2017г. на 01.01.2018, на 01.01.2019, на 27.05.2019 с указанием ФИО людей, занимающих должности в соответствии со штатным расписанием:

21) в случае если в течение каждого периода (календарного года), указанного в пункте 20, происходили изменения в штатном расписании — предоставить копии приказов и пояснительную информацию об обстоятельствах, требовавших изменения штатного расписания;

22) в случае если в течении каждого периода (календарного года), указанного в пункте 20, происходили изменения / движения действующих сотрудников Общества между должностями, в том числе выполнение работ по внутреннему совместительству — предоставить копии приказов и пояснительную информацию о обстоятельствах требовавших данных решений;

23) трудовых договоров и копии приказов о назначении на должности работников Общества, для которых работа не являлась основным местом работы, а выполнялась ими по совместительству с работой на ином рабочем месте;

24) приказов о назначении главного бухгалтера Общества. Копии трудового договора с главным бухгалтером Общества. В случае если за период с 01.01.2016 по дату представления документов должность главного бухгалтера занимали разные работники, информацию предоставить по каждому отдельному работнику включая копии приказов о расторжении трудового договора;

25) приказов о назначении директора Общества. Копии трудового договора с директором Общества на период с 2016 по дату предоставления документов;

26) приказов о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы и о ее изменении, а также премиальных, поощрений, материальной помощи, а также компенсаций за использование средств сотовой связи, личного автотранспорта и ГСМ за период с 2016-2018 годы; по дату предоставления документов;

27) книг покупок и книг продаж за период с 01.01.2016 по дату представления документов;

28) авансовых отчетов за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов с копиями подтверждающих документов;

29) договоров (контрактов), заключенных Обществом, формирующих доходы и расходы Общества в период с 01.01.2016 по дату предоставления документов;

30) документов, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 01.01.2016г. по дату предоставления документов;

31) ведомостей инвентаризации на 31.12.2016, на 31.12.2017, на 31.12.2018:

32) положений об оплате труда и премировании работников Общества, директора Общества;

33) оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам в разрезе субконта за 2016-2018 годы:

34)  оборотно-сальдовые ведомости по счетам: 01, 03, 08, 10, 19, 20, 41, 43, 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 76, 80, 84, 90, 91, 99 с расшифровкой контрагентов, номенклатуры и статей затрат за 2016-2018 годы;

35) учетной политики Общества для целей бухгалтерского учета и налогообложения на 2016, 2017, 2018, 2019 годы, с изменениями и дополнениями при их наличии;

36) положения о документообороте за период с 01.01.2016 по 31.12.2018;

37) плана счетов Общества за период с 01.01.2016 по 31.12.2018;

38) расшифровки по использованию в 2016, 2017, 2018 году льгот по НДС, налогу на прибыль, налогу на имущество и другим налогам с указанием оснований для их применения, в случае применения указанных льгот;

39) отчетов о заключенных Обществом в 2017 и 2018 годах сделках с заинтересованностью, в том числе о сделках, предметом которых является имущество, цена или балансовая стоимость которого составляет не более 0,1% балансовой стоимости активов ООО, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, при условии, что размер таких сделок не превышает предельных значений, установленных Центральным банком Российской Федерации;

40) тарифы (коммерческие условия) оказания Обществом услуг предоставления аренды помещений и иных услуг за период с 01.01.201 по 27.05.2019.

41) документы, утвержденные в соответствии с уставом Общества и действующим законодательством об условиях труда, о режиме рабочего времени, об оплате труда директора Общества Орлянской Н.В.

В ходе рассмотрения дела, истцом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ исковые требования уточнены: истец отказался от требования о предоставлении заключений аудитора Общества и годового отчета Общества за 2018 год, оформленного в соответствии со статьей 30 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью». Кроме того, согласно уточненным требованиям истец также просит в случае неисполнения решения по настоящему делу взыскать с ООО «Оффис» в ее пользу судебную неустойку в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда, начина с 8 дня после вступления решения в законную силу по день фактического исполнения решения.

            В судебном заседании представитель истца исковые требования поддержал, по основаниям, изложенным в иске.

В судебном заседании представитель ответчика с заявленными требованиями не согласился, считает, что запрашиваемые истцом документы содержат информацию, которая носит конфиденциальный характер, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества, просит суд в иске отказать.

В судебном заседании представитель третьего лица также возражал против удовлетворения исковых требований, поддержав позицию ответчика.

В порядке ст.163 Арбитражного процессуального кодекса РФ в судебном заседании объявлялся перерыв с 09 сентября по 16 сентября 2019 года.

            Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд

УСТАНОВИЛ:

Согласно Выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 26.05.2019 Общество с ограниченной ответственностью «Оффис» (ОГРН 1023000816376, ИНН 3015041206) зарегистрировано 25.07.1997, ОГРН присвоен 17.07.2002.

Бондаренко Надежда Ивановна является участником Общества с ограниченной ответственностью «Оффис» с долей в уставном капитале 50%.

Лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени ООО «Оффис», является директор Орлянская Наталья Владимировна.

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть представлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление

В силу положений пункта 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества имеют права, предусмотренные для участников корпораций пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, в том числе они вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерской и иной документацией.

Право участников общества получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке предусмотрено также статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Истец,  как участник общества, в соответствии со статьей 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» обращался в Общество с запросами о предоставлении информации и копий документов.

Так, 11.01.2019 Бондаренко Н.И. обратилась к ответчику с запросом о предоставлении в течение 10 дней информации и копий следующих документов в отношении ООО «Оффис»:

1) копии учредительных документов Общества в том числе: устав; изменения, внесенные в
устав и зарегистрированные в установленном законом порядке; решение об учреждения
Общества; договор об учреждении Общества; а также все иные документы, связанные с
созданием Общества;

2) копии протоколов и решений собраний участников Общества (очередных и внеочередных);

3) копии годовых отчетов за период деятельности Общества;

4) перечень основных средств Общества по состоянию на 01.01.2016, 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, а также информацию об изменениях и движениях в составе основных средств за указанный период;

5) копии документов, подтверждающих права на имущество Общества;

6) копии документов, содержащих информацию о заключенных Обществом крупных сделках за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов по настоящему запросу;

7) копии договоров и копии платежных документов по предоставлению права пользования кровлей (крышей) недвижимого имущества Общества за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов по настоящему запросу;

сведения о предоставленных и полученных Обществом кредитах и займах за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов по настоящему запросу, в том числе по кредитам и займам, обязательства по которым исполнены;

9) данные об остатках денежных средств в кассе, на расчетном счете и депозитных счетах Общества в банках на дату предоставления документов по настоящему запросу;

10) копии технических паспортов на недвижимое имущество Общества;

11) копии документов на земельные участки, находящиеся в собственности и (или) в аренде у Общества;

12) информацию и копии документов о кадастровой стоимости имущества Общества;

13) информацию о пересмотре (оспаривании) кадастровой стоимости имущества Общества, с приложением копий документов отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества. В случае, если пересмотр (оспаривание) не осуществлялся (не осуществлялось), предоставить пояснительную записку о причинах не осуществления пересмотра (оспаривания);

14) информацию и копии документов о налоговых платежах (налоговых обязательствах) в отношении недвижимого имущества Общества за 2016, 2017, 2018 годы отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

15) копии документов и пояснительную информацию о том, как изменились налоговые платежи (налоговые обязательства) Общества в результате пересмотра (оспаривания) кадастровой оценки стоимости недвижимого имущества Общества отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

16) копии бухгалтерской отчетности: баланса и отчета о прибылях и убытках за 2016 год, 2017 год, 2018 год;

17) копии налоговых деклараций за 2016 год, 2017 год, 2018 год;

18) копии документов, подтверждающих уплату Обществом налогов за период 2016 год, 2017 год, 2018 год;

19) расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 31.12.2017, 31.12.2018, с указанием наименования дебитора/кредитора; суммы и даты образования задолженности; основания образования задолженности; реквизитов договора, заключенного с дебитором/кредитором (номер, дата); срока погашения задолженности согласно договора с дебитором/кредитором; статуса задолженности (текущая, просроченная (в том числе сомнительная, безнадежная)); с приложением копий договоров и контрактов с контрагентами, в отношении которых данные задолженности образовались;

20) сведения о судебных спорах Общества за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов по настоящему запросу;

21) сведения о проверках, требованиях и предписаниях государственных органов (в том числе государственных органов финансового контроля) в отношении Общества с 01.01.2016 по дату предоставления документов по настоящему запросу;

22) копии заключений ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества.

21.01.2019 Бондаренко Н.И. обратилась к ответчику с запросом о предоставлении в течение 10 дней информации и копий следующих документов в отношении ООО «Оффис»:

1) Информацию о юридических лицах, в которых директор Общества – Орлянская Н.В., ее супруг, дети, полнородные и не полнородные братья и сестры, а также их аффилированные лица владеют более чем 20% долей (акций);

2) Информацию о юридических лицах, в которых Директор Общества — Орлянская Н.В. и указанные в пункте 1 лица занимают должности в органах управления;

3) Копии договоров Общества с указанными категориями граждан, а также указанными юридическими лицами за период с 0L01.2016 по дату представления документов;

4) Выписок о движении денежных средств по банковским счетам Общества за период с 01.01.2016 по дату представления документов (в электронном виде на CDдиске);

5) Штатное расписание (копию) Общества на 01.01.2016, на 01.01.2017, на 01.01.2018 и на дату представления документов, с указанием ФИО людей, занимающих должности в соответствии со штатным расписанием;

6) В случае если в течении каждого периода (календарного года), указанного в пункте 5, происходили изменения в штатном расписании — предоставить копии приказов и пояснительную информацию о обстоятельствах, требовавших изменения штатного расписания;

7) В случае если в течении каждого периода (календарного года), указанного в пункте 5, происходили изменения / движения действующих сотрудников Общества между должностями, в том числе выполнение работ по внутреннему совместительству –предоставить копии приказов и пояснительную информацию о обстоятельствах требовавших данных решений;

Информацию и копию приказов о назначении на должности работников Общества, для которых работа не являлась основным местом работы, а выполнялась ими по совместительству с работой на ином рабочем месте;

9) Копии приказов о назначении главного бухгалтера Общества. Копии трудового договора с главным бухгалтером Общества. В случае если за период с 01.01.2016 на дату представления документов должность главного бухгалтера занимали разные работники, информацию предоставить по каждому отдельному работнику включая; копии приказов о расторжении трудового договора;

10) Копии приказов о назначении Директора Общества. Копии трудового договора с Директором Общества.

11) Копии книг покупок и книг продаж за период с 01.01.2016 по дату представления документов.

12) Копии авансовых отчетов за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов с копиями подтверждающих документов.

24.01.2019 истец обратилась к ответчику с запросом о предоставлении в течение 10 дней информации и копий следующих документов в отношении ООО «Оффис»:

1) копии приказа № 11 от 04.07.2017, подписанного директором общества об установлении режима коммерческой тайны;

2) информации о том, когда и каким образом была доведена до участников общества информация об установлении режима коммерческой тайны в Обществе.

04.02.2019 ответчику также поступил запрос истца о предоставлении в течение 10 дней информации и копий следующих документов в отношении ООО «Оффис»:

1) Копии договоров (контрактов), заключенных Обществом (в том числе взаиморасчетных документов) в период с 01.01.2016 по дату предоставления документов;

2) Перечень основных средств Общества;

3) Копии документов, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 01.01.2016 по дату предоставления документов;

4) Копии ведомостей инвентаризации на 31.12.2016, на 31.12.2017, на 31.12.2018;

5) Копию изменения к уставу Общества от 27.06.2013, согласно которого участниками Общества являются Сухоруков В.П. и Бондаренко Н.И.;

6) Копии должностных инструкций на директора Общества и сотрудников Общества;

7) Копию графиков отпусков на директора Общества и сотрудников Общества на 2016 год, 2017 год, 2018 год, 2019 год;

Копии документов, устанавливающих режим рабочего времени директора Общества и сотрудников Общества.

Между тем, ответчик лишь частично исполнил запросы истца, представив часть документов по запросам.

Поскольку ответчик в добровольном порядке требования истца о предоставлении документов в полном объеме не исполнил, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ доводы сторон, обстоятельства по делу и доказательства, суд считает требования истца обоснованными и подлежащими удовлетворению на основании следующего.

Право участника хозяйственного общества на получение информации об обществе предусмотрено статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ), а также отдельными положениями законодательства о хозяйственных обществах.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

По смыслу приведенных норм закона право участника общества на информацию реализуется, в том числе, путем получения копий документов о деятельности общества, необходимых для реализации имущественных и неимущественных прав участника.

Список документов, которые обязано хранить общество содержится в пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью. Этот перечень не является закрытым — установлено, что общество обязано хранить и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами РФ, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Это могут быть документы, как предусмотренные непосредственно корпоративным законом, так и иными законами и правовыми актами (в рассматриваемом случае это Федеральный закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», Налоговый кодекс Российской Федерации, Трудовой кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 22.10.2004 N 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации»).

В силу пункта 2 названной статьи общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 3 статьи 50 Закона об Обществах с ограниченной ответственностью предусмотрена обязанность общества по требованию участника обеспечить доступ к указанным документам в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования, а также обязанность по требованию участника общества предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В соответствии с информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее Информационное письмо № 144) предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Закон об Обществах с ограниченной ответственностью не определяет перечень документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам, за исключением условий, обозначенных в п. 4 ст. 50 данного Закона, при наличии одного из которых общество вправе отказать в предоставлении документов, а именно: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 — 9 пункта 2 настоящей статьи.

Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью общества (п.3 указанного информационного письма).

Согласно позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 8 Информационного письма № 144, даже отсутствие в обществе по каким-либо причинам документов, которые в силу закона должны храниться обществом, не может являться основанием для отказа участнику в удовлетворении заявленных требований. В таком случае общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, о месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда документ будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В этом случае участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены способы защиты гражданских прав. В норме содержится указание на возможность защиты гражданских прав иными способами, предусмотренными законом.

В рассматриваемом случае надлежащим способом защиты нарушенного права является требование о предоставлении участнику общества документов о деятельности общества. Указанный способ защиты обоснован наличием соответствующей обязанности общества, вытекающей из положений статьи 8 и пункта 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Истребуемые истцом как участником общества документы являются документами, содержащими информацию о деятельности общества.

В соответствии с пунктом 4.1.2 Устава ООО «Оффис», утвержденного протоколом
№ 5 от 15.09.2009 (в ред. Изменений, внесенных 10.04.2013 и 21.10.2014), участники общества вправе получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его Уставом порядке.

Согласно пункту 12.3 Устава ООО «Оффис» информация об Обществе и документы, касающиеся деятельности Общества, должны быть предоставлены Обществом участнику Общества не позднее 10 дней с момента получения от него соответствующего письменного запроса, за исключением случаев, когда для выполнения такого требования необходим более длительный срок.

Суд считает, что право участника Общества с ограниченной ответственностью «Оффис» Бондаренко Н.И. на информацию Обществом было нарушено, поскольку суду не представлено доказательств, подтверждающихвыполнение Обществом в полном объеме запросов истца о предоставлении документов.

Из содержания пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса  Российской Федерации  следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Суд учитывает, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 Информационного письма № 144).

Истец является участником общества и в силу положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью заинтересован в развитии его деятельности и управлении обществом. Действие участников общества по участию в управлении и в деятельности общества предполагаются добросовестными, пока не доказано иное. Право на участие участников общества в деятельности общества, в том числе, право на получение документов, относительно деятельности общества, регламентировано Законом об обществах с ограниченной ответственностью.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

С учетом приведенных положений закона истец как участник Общества с ограниченной ответственностью «Оффис» вправе получать любую информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, общество по его требованию обязано предоставить ему копии документов о корпоративной и финансовой деятельности общества, предусмотренных Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» и Федеральным законом «О бухгалтерском учете».

Суд учитывает, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. Обращенное к обществу требование о представлении  платежных документов за определенный период не  предполагает указание точных дат  этих документов и их номеров, которые участник может не знать (пункт 4 Информационного письма № 144).

Из представленных запросов, направленных в Общество, усматривается, что перечень запрашиваемых документов был достаточно конкретизирован и мог быть предоставлен истцу в досудебном порядке.

Суд полагает, что запрашиваемый перечень документов позволяет достоверно определить, какие именно документы и за какой период запрашивает участник общества.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В силу части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчик указал, что запрашиваемые истцом документы содержат информацию, которая носит конфиденциальный характер, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. В обоснование данной позиции ответчик ссылается на приказ № 11 от 04.07.2017 «Об установлении перечня сведений, имеющих коммерческую тайну», подписанный директором ООО «Оффис». Изложенное, по мнению ответчика, препятствует предоставлению запрашиваемых документов участнику Общества.

С данным доводом ответчика суд не может согласиться ввиду следующего.

Как разъяснил в п.1 Информационного письма N 144 Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ); о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Между тем, ответчиком не представлено доказательств того, что Бондаренко Н.И. является фактическим конкурентом ООО «Оффис». Наличия в действия истца злоупотребления правом судом не установлено.

Кроме того, в силу подпункта 8 пункта 2 статьи 33 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» утверждение внутренних документов общества, в том числе, устанавливающих режим коммерческой тайны и режима конфиденциальности информации, относится к компетенции общего собрания участников.

Согласно пункту 6.2 Устава ООО «Оффис» общее собрание участников общества утверждает (принимает) документы, регулирующие внутреннюю деятельность Общества.

В соответствии с пунктом 7 статьи 2 Закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27.07.2006 № 149-ФЗ конфиденциальность информации — обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.

В соответствии с п.1 ст.3 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» коммерческая тайна – режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.

Судом установлено, что приказом директора ООО «Оффис» № 11 от 04.07.2017 «Об установлении перечня сведений, имеющих коммерческую тайну» утвержден перечень сведений, составляющих коммерческую тайну в ООО «Оффис».

Между тем, указанный приказ директора ООО «Оффис» не свидетельствует об установлении Обществом режима коммерческой тайны, поскольку он утвержден директором Общества. При этом, из содержания приказа № 11 от 04.07.2017 следует, что он направлен на соблюдение требований законодательства о коммерческой тайне при исполнении своих обязательств должностными лицами ООО «Оффис» и не регулирует вопросы предоставления информации участникам Общества.

Таким образом, суд приходит к убеждению, что Обществом соглашение о конфиденциальности в установленном законом порядке не утверждено, а Устав Общества соответствующие положения не содержит.

При этом предполагаемая ответчиком возможность разглашения истцом запрашиваемой информации третьим лицам не может быть признана достаточным основанием для отказа в удовлетворении законных требований участников, поскольку праву участника общества на получение информации корреспондирует обязанность по ее неразглашению.

Кроме того, в абзаце 4 пункта 15 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного суда Российской от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ» разъяснено, что в силу пункта 2 статьи 6 ФЗ от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилия, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательному совету) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков.

Ответчик также указал, что банковские выписки по всем банковским счетам Общества с расшифровкой получателя и назначения платежа не подлежат предоставлению участнику Общества, поскольку не являются первичной бухгалтерской документацией по смыслу Закона о бухгалтерском учете.

Однако, возражая против удовлетворения требований истца в данной части по причине того, что выписки по банковским счетам не являются первичной бухгалтерской документацией, ответчик между тем не представил и первичные документы бухгалтерского учета, запрашиваемые истцом. Данное обстоятельство привело к нарушению права участника Общества, предусмотренного пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», в связи с чем, с целью восстановления баланса интересов, суд полагает требования истца в данной части также подлежащими удовлетворению.

Поскольку истец отказался от части требований, а именно от требования о предоставлении заключений аудитора Общества и годового отчета Общества за 2018 год, производство по делу в отношении указанных требований подлежит прекращению согласно п.4 части 1 ст.150 Арбитражного процессуального Кодекса РФ.

Учитывая все изложенные выше обстоятельства, суд приходит к выводу, что исковые требования истца о предоставлении копий документов и информации в остальной части подлежат удовлетворению в полном объеме.

Истцом также заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда, начина с 8 дня после вступления решения в законную силу по день фактического исполнения решения.

В силу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее — Постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора — взыскателя (судебная неустойка).

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

По смыслу статей 308.3 и 330 ГК РФ судебная неустойка направлена на стимулирование должника к надлежащему исполнению обязательства под угрозой наступления неблагоприятных материальных последствий. В данном случае следует учитывать обеспечительную функцию неустойки как инструмент правового воздействия на участников гражданского оборота.

Согласно пункту 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Учитывая, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника, и присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению, суд приходит к выводу, что в целях выполнения установленной законом стимулирующей функции взысканию подлежит судебная неустойка в размере 5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда.

При этом суд не находит оснований полагать, что в результате присуждения неустойки в указанном размере истец получит необоснованную выгоду, а также, что неустойка в указанном размере не соответствует требованиям справедливости и соразмерности с учетом того, что имеет место неисполнение судебного акта о понуждении к исполнению обязательства в натуре, обязательного к исполнению.

Кроме того, учитывая значительный объем заявленных в иске копий документов и информации, суд полагает необходимым предоставить ответчику срок для исполнения решения суда  14 календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу. 

            В соответствии с пунктом 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

По результатам рассмотрения настоящего спора,  с ответчика в пользу истца подлежат взысканию расходы по госпошлине в размере 6 000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

            Обязать Общество с ограниченной ответственностью «ОФФИС» (ИНН 3015041206, ОГРН 1023000816376)  предоставить Участнику Общества с ограниченной ответственностью «ОФФИС» Бондаренко Надежде Ивановне в течение 14 календарных дней с момента вступления решения в законную силу заверенные подписью руководителя и печатью общества копии следующих документов:

1)протоколов и решений собраний участников Общества очередных и внеочередных за весь период деятельности Общества, за исключением протокола очередного собрания участников № 3 от 19.05.2018 года, протокола внеочередного собрания участников № 1 от 07.03.2019 года, протокола внеочередного собрания участников № 2 от 04.04.2019 года, протокола очередного собрания участников № 3 от 30.04.2019 года;

2)годовых отчетов Общества за 2016-2017 гг.. оформленных в соответствии со ст.30 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;

3)перечня основных средств Общества по состоянию на 01.01.2016г., 31.12.2016г., 31.12.2017г., 31.12.2018г., 27.05.2019г., а также информацию об изменениях и движениях в составе основных средств за указанный период;

4)документов, подтверждающих права на имущество Общества;

5)документов, содержащих информацию о заключенных Обществом крупных сделках за период с 01.01.2016г., по 27.05.2019г.;

6)договоров, копии платежных документов по предоставлению права пользования кровлей (крышей) недвижимого имущества Общества, а также всех иных документов (писем, уведомлений, соглашений и т.д.) по данным договорам, в том числе связанных с расторжением указанных договоров за период с 01.01.2016г. по 27.05.2019г.;

7)данных об остатках денежных средств в кассе, на расчетном счете и депозитных счетах Общества в банках на 27.05.2019г.;

технических паспортов на недвижимое имущество Общества;

9)документов на земельные участки, находящиеся в собственности и (или) в аренде у Общества;

10)информацию — по какой причине директор Общества Орлянская Н.В. не осуществляла пересмотр (оспаривания) кадастровой стоимости, принадлежащего Обществу объекта недвижимости, расположенного по адресу: г. Астрахань. пр.Губернатора Анатолия Гужвина 12;

11)информацию и копии документов о налоговых платежах (налоговых обязательствах) в отношении недвижимого имущества Общества за 2016, 2017, 2018 годы отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

12) документов и пояснительную информацию о том, как изменились налоговые платежи (налоговые обязательства) Общества в результате пересмотра (оспаривания) кадастровой оценки стоимости недвижимого имущества Общества отдельно по каждому недвижимому имуществу Общества и в целом;

13) годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2016-2017 годы в полном объеме, включая все приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах; а также копии всех приложений к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах за 2018 г.;

14) налоговых деклараций за 2016 год, 2017 год, 2018 год;

15)документов, подтверждающих уплату Обществом всех налогов за период 2016 год, 2017 год, 2018 год;

16)расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 31.12.2016г., на 31.12.2017г., на 31.12.2018г., с указанием наименования дебитора/кредитора; суммы и даты образования задолженности; основания образования задолженности; реквизитов договора, заключенного с дебитором/кредитором (номер, дата): срока погашения задолженности согласно договора с дебитором/кредитором; статуса задолженности (текущая, просроченная (в том числе сомнительная, безнадежная)); с приложением копий договоров и контрактов с контрагентами, в отношении которых данные задолженности образованы;

17)сведений о проверках, требованиях и предписаниях государственных органов (в том числе государственных органовфинансового контроля) в отношении Общества с 2016г. по 27.05.2019г.;

18)заключений ревизора (ревизионной комиссии) Общества, с приложением копий протоколов участников Общества об избрании (утверждении) соответствующих ревизоров (ревизионных комиссий) Общества за 2013-2018 г.г.;

19)банковских выписок по всем банковским счетам Общества с расшифровкой получателя и назначения платежа за период с 01.01.2016 г. по 27.05.2019 г. (возможно предоставление в электронном виде на CD диске);

20)штатного расписания Общества на 01.01.2016г., на 01.01.2017г. на 01.01.2018г, на 01.01.2019г., на 27.05.2019 г. с указанием ФИО людей, занимающих должности в соответствии со штатным расписанием:

21)в случае если в течении каждого периода (календарного года), указанного в пункте 20, происходили изменения в штатном расписании — предоставить копии приказов и пояснительную информацию о обстоятельствах, требовавших изменения штатного расписания;

22)в случае если в течении каждого периода (календарного года), указанного в пункте 20, происходили изменения / движения действующих сотрудников Общества между должностями, в том числе выполнение работ по внутреннему совместительству — предоставить копии приказов и пояснительную информацию о обстоятельствах требовавших данных решений;

23)трудовых договоров и копии приказов о назначении на должности работников Общества, для которых работа не являлась основным местом работы, а выполнялась ими по совместительству с работой на ином рабочем месте;

24)приказов о назначении главного бухгалтера Общества. Копии трудового договора с главным бухгалтером Общества. В случае если за период с 01.01.2016 по дату представления документов должность главного бухгалтера занимали разные работники, информацию предоставить по каждому отдельному работнику включая копии приказов о расторжении трудового договора;

25)приказов о назначении директора Общества. Копии трудового договора с директором Общества на период с 2016г. по дату предоставления документов;

26)приказов о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы и о ее изменении, а также премиальных, поощрений, материальной помощи, а также компенсаций за использование средств сотовой связи, личного автотранспорта и ГСМ за период с 2016-2018 г.г.; по дату предоставления документов;

27)       книг покупок и книг продаж за период с 01.01.2016 по дату представления документов;

28)авансовых отчетов за период с 01.01.2016г. по дату предоставления документов с копиями подтверждающих документов;

29)договоров (контрактов), заключенных Обществом, формирующих доходы и расходы Общества в период с 01.01.2016 г. по дату предоставления документов;

30)документов, подтверждающих приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за период с 01.01.2016г. по дату предоставления документов;

31)       ведомостей инвентаризации на 31.12.2016г. , на 31.12.2017г., на 31.12.2018г:

32)       положений об оплате труда и премировании работников Общества, директора Общества;

33)       оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам в разрезе субконта за 2016-2018 гг:

34) оборотно-сальдовые ведомости по счетам: 01, 03, 08, 10, 19, 20, 41, 43, 50, 51, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 76, 80, 84, 90, 91, 99 с расшифровкой контрагентов, номенклатуры и статей затрат за 2016-2018 г.г;

35)учетной политики Общества для целей бухгалтерского учета и налогообложения на 2016, 2017, 2018, 2019 годы, с изменениями и дополнениями при их наличии;

36)положения о документообороте за период с 01.01.2016 по 31.12.2018 г;

37)плана счетов Общества за период с 01.01.2016 по 31.12.2018;

38)расшифровки по использованию в 2016, 2017, 2018 году льгот по НДС, налогу на прибыль, налогу на имущество и другим налогам с указанием оснований для их применения, в случае применения указанных льгот;

39)Отчетов о заключенных Обществом в 2017 и 2018 году сделках с заинтересованностью, в том числе о сделках, предметом которых является имущество, цена или балансовая стоимость которого составляет не более 0,1% балансовой стоимости активов ООО, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, при условии, что размер таких сделок не превышает предельных значений, установленных Центральным банком Российской Федерации;

40) тарифы (коммерческие условия) оказания Обществом услуг предоставления аренды помещений и иных услуг за период с 01.01.2016г. по 27.05.2019 г.

41) документы, утвержденные в соответствии с уставом Общества и действующим законодательством об условиях труда, о режиме рабочего времени, об оплате труда директора Общества Орлянской Н.В.

В случае неисполнения решения по настоящему делу взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «ОФФИС» в пользу Бондаренко Надежды Ивановны 5.000 рублей судебной неустойки за каждый день просрочки исполнения решения, начиная с 15 дня вступления решения в законную силу по день фактического исполнения решения.

В части требований Бондаренко Н.И. об обязании предоставить годовой отчет Общества за 2018 гг. оформленный в соответствии со ст.30 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и заключений аудитора Общества с приложением копий протоколов участников Общества об избрании аудиторов Общества за 2013-2018 г.г. – производство по делу прекратить в связи с отказом истца от данной части требований.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «ОФФИС» в пользу  Бондаренко Надежды Ивановны судебные расходы по оплате государственной пошлины в сумме 6000 руб.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение вступает в законную силу со дня принятия  постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Астраханской области.

Информация о движении дела может быть получена на официальном интернет – сайте Арбитражного суда Астраханской области: http://astrahan.arbitr.ru»

• Главная
• Правовые ресурсы
• Подборки материалов
• Перечисление средств на депозитный счет арбитражного суда

Перечисление средств на депозитный счет арбитражного суда

Подборка наиболее важных документов по запросу Перечисление средств на депозитный счет арбитражного суда (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Судебная практика

Статьи, комментарии, ответы на вопросы

Нормативные акты